| 行政处罚决定书文号 | 深外管检〔2022〕30号 |
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| 违规主体名称 | 汇丰银行（中国）有限公司深圳分行 |
| 法定代表人或负责人姓名 | 王** |
| 注册地址 | 深圳市罗湖区桂园街道深南东路5001号华润大厦 |
| 统一社会信用代码 | 91440300618893322F |
| 作出处罚决定的行政机关名称 | 国家外汇管理局深圳市分局 |
| 违法行为类型 | 违反了《个人外汇管理办法》（中国人民银行令〔2006〕第3号）第五条、第十九条和第二十三条、《个人外汇管理办法实施细则》（汇发〔2007〕1号）第二十二条的规定；违反了《银行办理结售汇业务管理办法》（中国人民银行令〔2014〕第2号）第十八条、《银行办理结售汇业务管理办法实施细则》（汇发〔2014〕53号）第四条第二项；违反了《国家外汇管理局关于印发服务贸易外汇管理法规的通知》（汇发〔2013〕30号）附件1《服务贸易外汇管理指引》第六条和第八条、附件2《服务贸易外汇管理指引实施细则》第六条第十项和第八条、《经常项目外汇业务指引》（2020年版）第四十九条第三项的规定；违反了《跨境担保外汇管理规定》（汇发〔2014〕29号）第十二条的规定 |
| 违法事实 | 未按规定办理资本项目资金收付行为；违反规定办理结汇业务行为；未按规定办理经常项目资金收付行为；擅自提供对外担保行为 |
| 处罚依据 | 《中华人民共和国外汇管理条例》（中华人民共和国国务院令第532号）第四十三条，四十七条第（一）、（二）、（三）项，第四十九条的规定 |
| 处罚类别 | 没收违法所得、警告、罚款 |
| 处罚内容 | 责令改正，警告，没收违法所得13.35万元人民币,罚款844.65万元人民币。同时，对时任财富管理及个人银行业务区域总经理王某某警告，罚款5万元、时任副行长陈某某警告，罚款5万元人民币 |
| 罚款金额（万元） | 844.65 |
| 没收金额（万元） | 13.35 |
| 处罚决定日期 | 2022-11-29 |
| 公开截止期 | 2023-12-02 |
| 备注 | 无 |