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- 索 引 号:
- K0000232-7-2018-0078
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- 分 类:
- 外汇检查与法律适用 各类社会公众
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- 来 源:
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- 发布日期:
- 2018-08-13
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- 名 称:
- 违规案例:民生银行天津滨海支行违规办理内保外贷案
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- 文 号:
违规案例:民生银行天津滨海支行违规办理内保外贷案
2015年2月至2017年3月,民生银行天津滨海支行在办理内保外贷签约及履约付汇时,未按规定对预计还款来源、担保履约可能性及相关交易背景进行尽职审核和调查。
该行上述行为违反《跨境担保外汇管理规定》第十二条及第二十八条。根据《外汇管理条例》第四十七条,处以罚没款1349.07万元人民币,暂停对公售汇业务3个月,责令追究负有直接责任高级管理人员和其他直接责任人员责任。