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2017年3月末，我国银行业对外金融资产9312亿美元，对外负债10679亿美元，对外净负债1367亿美元，其中，人民币净负债2089亿美元，外币净资产721亿美元。 在银行业对外金融资产中，存贷款资产7204亿美元，债券资产927亿美元，股权等其他资产1181亿美元，分别占银行业对外金融资产的77%、10%和13%。分币种看，人民币资产1155亿美元，美元资产6502亿美元，其他币种资产1655亿美元，分别占12%、70%和18%。银行业对外金融资产中，投向境外银行部门4704亿美元，占比51%；投向境外非银行部门4608亿美元，占比49 %。 在银行业对外负债中，存贷款负债5777亿美元，债券负债1204亿美元，股权等其他负债3698亿美元，分别占银行业对外负债的54%、11%和35%。分币种看，人民币负债3243亿美元，美元负债3949亿美元，其他币种负债3487亿美元，分别占30%、37%和33%。我国银行业对外金融负债中，来自境外银行部门4181亿美元，占比39%；来自境外非银行部门6498亿美元，占比61%。（完） 2017-06-27/safe/2017/0627/6768.html
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国家外汇管理局统计数据显示，2017年5月，中国外汇市场（不含外币对市场，下同）总计成交12.84万亿元人民币（等值1.87万亿美元）。其中，银行对客户市场成交2.04万亿元人民币（等值2971亿美元），银行间市场成交10.80万亿元人民币（等值1.57万亿美元）；即期市场累计成交5.55万亿元人民币（等值8060亿美元），衍生品市场累计成交7.29万亿元人民币（等值1.06万亿美元）。 2017年1-5月，中国外汇市场累计成交58.05万亿元人民币（等值8.43万亿美元）。（完） 2017-06-23/safe/2017/0623/6766.html
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2018年3月1日上午，人民银行党委、外汇局党组召开会议，认真传达党的十九届三中全会精神，深入学习领会习近平总书记的重要讲话精神。 会议认为，党的十九大以来，在以习近平同志为核心的党中央坚强领导下，在习近平新时代中国特色社会主义思想指引下，全党全国各族人民深入学习贯彻党的十九大精神，不忘初心、牢记使命，全面加强党对一切工作的领导，坚持稳中求进工作总基调，勇于创新，扎实工作，统筹推进“五位一体”总体布局，协调推进“四个全面”战略布局，在决胜全面建成小康社会、开启全面建设社会主义现代化国家新征程上迈出新的步伐，推动党和国家各项事业取得新的重大成就，开拓了崭新局面。党的十九届三中全会是在十分重要的时刻召开的一次十分重要的会议。习近平总书记在全会上所作的工作报告、发表的重要讲话，着眼全局、思想深刻、内涵丰富，为我们做好各项工作指明了方向、提供了遵循。 人民银行党委和外汇局党组坚决拥护习近平总书记在党的十九届三中全会上的重要讲话，完全赞同全会审议通过的《中共中央关于深化党和国家机构改革的决定》和《深化党和国家机构改革方案》。党和国家机构职能体系是中国特色社会主义制度的重要组成部分，是我们党治国理政的重要保障。深化党和国家机构改革，是以习近平同志为核心的党中央作出的重大决策部署，是贯彻落实党的十九大精神的重大举措，是着眼实现全面深化改革总目标的重大制度安排，是推进国家治理体系和治理能力现代化的一场深刻变革，对于提高党的执政能力和领导水平，有效治理国家和社会，推动党和国家事业发展，具有重大而深远的意义。全会审议通过的关于深化党和国家机构改革的决定和方案，全面贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大精神，目标明确，设计科学，符合新时代党和国家事业发展需要，必将构建系统完备、科学规范、运行高效的党和国家机构职能体系，为决胜全面建成小康社会、开启全面建设社会主义现代化国家新征程、实现中华民族伟大复兴的中国梦提供有力制度保障。 人民银行党委和外汇局党组将全面深入学习贯彻党的十九大精神和十九届一中、二中、三中全会精神，深刻领会深化党和国家机构改革的指导思想、目标、原则和任务，按照党中央统一部署，以加强党的全面领导为统领，以国家治理体系和治理能力现代化为导向，以推进党和国家机构职能优化协同高效为着力点，改革机构设置，优化职能配置，深化转职能、转方式、转作风，不断提高人民银行履职水平。 会议要求，人民银行和外汇局系统各级党组织和全体党员干部，特别是各级领导干部，必须更加紧密地团结在以习近平同志为核心的党中央周围，认真学习贯彻党的十九届三中全会精神，自觉把思想和行动统一到十九届三中全会精神，特别是习近平总书记的重要讲话精神上来，牢固树立“四个意识”，坚定“四个自信”，坚决维护以习近平同志为核心的党中央权威和集中统一领导，把握好改革发展稳定关系，确保党中央决策部署不折不扣落到实处，推动新时代中央银行工作提升到一个新的水平。（完） 2018-03-03/safe/2018/0303/8811.html
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日前，国家外汇管理局召开以“创新发展，青年担当”为主题的五四青年座谈会。党组书记、局长潘功胜，党组成员、副局长、机关党委书记杨国中及相关部门负责同志出席会议，机关团委委员、各部门各单位青年代表参加会议。 座谈会上，青年代表结合自身学习、工作实际，谈感悟、讲思考、提建议，畅谈了如何在形势分析工作中发挥年轻人的“大能量”，讲述了在提升研究能力方面的努力和感受，分享了在外汇管理改革信息化建设等方面的思考和感悟。参加会议的局领导和部门负责同志认真倾听青年代表的发言，关切询问青年同志的工作生活状况、学习研究情况，并解答了大家关注的问题。座谈会在轻松、欢快的气氛中进行。 党组书记、局长潘功胜同志首先祝青年同志五四青年节快乐，并结合自身经历寄语青年同志，要树立终身学习理念，养成良好的学习研究习惯；要注重沟通协调，提高与其他人共事的能力；要摆正心态，建立健康向上的职业发展理念；要遵纪守法，维护国家公职人员良好形象。 外汇局党组高度重视青年工作，鼓励青年同志积极开展学术研究，不断提升工作能力和研究水平，积极为外汇管理工作建言献策，要求相关部门为青年同志打造成长交流平台，及时解决青年同志在学习工作生活成长中的实际困难。青年同志纷纷表示，通过此次座谈会充分感受到了局党组对广大青年干部的关注、关心、关爱。在今后的工作中，外汇局广大青年同志一定会“撸起袖子加油干”，在外汇管理事业的改革浪潮中讲好青春故事、争做时代先锋！（完） 2017-05-05/safe/2017/0505/7562.html
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见附件。 附件1: 各种货币对美元折算率（2018年3月30日） 2018-03-30/safe/2018/0330/8808.html
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2017年5月19日，国家外汇管理局召开外商投资企业座谈会。国家外汇管理局潘功胜局长主持会议，爱立信、卡特彼勒、阿尔卑斯、蒂森克虏伯、戴尔、ABB、玛氏、江森自控等多家外商投资企业参会。 与会代表介绍了各企业的经营状况，并结合自身实际，对外汇管理工作提出了有益的建议。潘局长指出，当前我国跨境资金流动形势回稳向好，更趋平衡。稳定、良性的外汇市场有利于外资企业在中国的运营，维护外汇市场稳定需要监管部门与市场主体相互配合，共同努力。外汇管理部门将坚持改革开放，提升跨境贸易和投资的便利化水平，更好地服务实体经济，同时防范跨境资金流动风险，维护外汇市场稳定，为市场主体营造健康良性的市场环境。（完） 2017-05-19/safe/2017/0519/7563.html
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附件1: 《国家外汇管理局关于境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易外汇管理有关问题的通知》（汇发〔2015〕35号）政策问答（第二期） 2018-04-19/safe/2018/0419/8813.html
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中国人民银行上海总部，各分行、营业管理部，各省会（首府）城市中心支行，各副省级城市中心支行；国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，计划单列市分局；国家开发银行，各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行，中国邮政储蓄银行： 为规范人民币合格境外机构投资者（以下简称人民币合格投资者）境内证券投资管理，根据《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》（中国证券监督管理委员会 中国人民银行 国家外汇管理局第90号令）及相关规定，现就有关问题通知如下： 一、中国人民银行、国家外汇管理局及其分支机构依法对人民币合格投资者境内证券投资的投资额度（以下简称投资额度）、资金账户、资金收付等实施监督、管理和检查。 二、经中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）许可投资境内证券市场的人民币合格投资者，应当委托其境内托管人（以下简称托管人）代为办理本通知所要求的相关手续。 同一人民币合格投资者可委托不超过三家托管人。委托多家托管人的，应指定一家托管人作为主报告人（仅有一家托管人的默认托管人为主报告人），负责代其统一办理投资额度备案和审批申请、主体信息登记等事项。 三、国家外汇管理局对单家人民币合格投资者投资额度实行备案或审批管理。 人民币合格投资者在取得证监会资格许可后，可通过备案的形式，获取不超过其资产规模或其管理的证券资产规模（以下统称资产规模）一定比例的投资额度（以下简称基础额度）；超过基础额度的投资额度申请，应当经国家外汇管理局批准。 境外主权基金、央行及货币当局等机构的投资额度不受资产规模比例限制，可根据其投资境内证券市场的需要获取相应的投资额度，实行备案管理。 四、人民币合格投资者基础额度标准如下： （一）人民币合格投资者或其所属集团的资产（或管理的资产）主要在中国境外的，计算公式为：等值1亿美元+近三年平均资产规模＊0.2%－已获取的合格境外机构投资者额度（折合人民币计算，以下简称QFII额度）。 （二）人民币合格投资者或其所属集团的资产（或管理的资产）主要在中国境内的，计算公式为：50亿元人民币+上年度资产规模＊80%－已获取的QFII额度（折合人民币计算）。 以上汇率折算参照申请之日上月国家外汇管理局公布的各种货币对美元折算率计算。 中国人民银行、国家外汇管理局可综合考虑国际收支、资本市场发展及开放等因素，对上述标准进行调整。 五、人民币合格投资者基础额度内的投资额度备案，应当向主报告人提交以下材料： （一）投资额度备案的情况说明，并填写《人民币合格境外机构投资者登记表》（见附件1）。 （二）经审计的人民币合格投资者近三年或上年度资产负债表（或管理的证券资产规模的审计报告等）。 （三）证监会资格许可证明文件复印件。 主报告人应认真履行职责，严格审核人民币合格投资者资产规模、已获取的QFII额度等证明性材料，并根据人民币合格投资者或其所属集团资产境内外分布情况，按标准准确核实其基础额度及拟备案的投资额度后，于每月10日前，将人民币合格投资者投资额度备案材料集中报国家外汇管理局备案（格式见附件2）。国家外汇管理局确认后将备案信息反馈给主报告人。 六、人民币合格投资者超过基础额度的投资额度申请，应通过主报告人向国家外汇管理局提交以下材料： （一）主报告人及人民币合格投资者书面申请，详细说明增加额度的理由以及现有投资额度使用情况。 （二）人民币合格投资者有关托管人备案信息（格式见附件3）。 （三）经审计的人民币合格投资者近三年或上年度资产负债表（或管理的证券资产规模的审计报告等）。 （四）国家外汇管理局要求的其他材料。 人民币合格投资者应做好主报告人与其他托管人之间的额度分配，切实履行额度管理有关要求。 国家外汇管理局将定期在其政府网站（www.safe.gov.cn）公告人民币合格投资者投资额度情况。 七、本通知下发前已取得投资额度的人民币合格投资者，若提出增加投资额度申请，按以下程序办理： （一）已取得的投资额度未超过基础额度的：若已取得的投资额度加上申请增加的投资额度之和仍未超过基础额度，按本规定第五条要求办理备案手续；若已取得的额度加上申请增加的投资额度超过基础额度，按本规定第六条要求报国家外汇管理局批准。 （二）已获批的投资额度超过基础额度的，按本规定第六条要求报国家外汇管理局批准。 八、人民币合格投资者投资额度实行余额管理。即：人民币合格投资者累计净汇入资金不得超过经备案或批准的投资额度。 九、除开放式基金外，人民币合格投资者其他产品（或资金）投资本金锁定期为3个月。本金锁定期自人民币合格投资者累计汇入投资本金达到1亿元人民币之日起计算。 上述所称本金锁定期是指禁止人民币合格投资者将投资本金汇出境外的期限。 十、人民币合格投资者不得以任何形式转卖、转让投资额度给其他机构和个人使用。 人民币合格投资者投资额度自备案或批准之日起1年未能有效使用的，国家外汇管理局有权收回全部或部分未使用的投资额度。 十一、人民币合格投资者应根据《境外机构人民币银行结算账户管理办法》（银发〔2010〕249号文印发）、《中国人民银行关于境外机构人民币银行结算账户开立和使用有关问题的通知》（银发〔2012〕183号）等规定，开立一个境外机构人民币基本存款账户。 人民币合格投资者开立人民币基本存款账户后，应当选择具有合格境外机构投资者托管人资格的境内商业银行开立交易所证券市场交易资金结算专用存款账户和银行间债券市场交易资金结算专用存款账户，分别用于投资交易所证券市场和银行间债券市场。人民币合格投资者参与股指期货交易的，可以在期货保证金存管银行开立专门用于股指期货保证金结算的专用存款账户。 人民币合格投资者开立上述账户时，应当区分自有资金和由其提供资产管理服务的客户资金，并分别开立账户；设立开放式基金的，每只开放式基金应当单独开户。 十二、人民币合格投资者开立专用存款账户应当提供以下材料： （一）证监会关于人民币合格投资者资格许可证明文件复印件。 （二）国家外汇管理局额度备案信息或批复文件。 （三）托管银行的托管资格书面文件。 （四）人民币合格投资者与托管银行的托管协议。 （五）中国人民银行要求的其他文件。 人民币合格投资者投资银行间债券市场参照中国人民银行公告〔2016〕第3号的有关规定执行。人民币合格投资者开立银行间债券市场交易资金结算专用存款账户的，还需同时提供进入银行间债券市场的备案通知书以及托管人的银行间债券市场结算代理资格许可书面文件。 十三、人民币合格投资者专用存款账户的收入范围是：人民币合格投资者从境外汇入的投资本金、出售证券所得、现金股利、利息收入、从依据本通知开立的其他专用存款账户划入的资金及中国人民银行和国家外汇管理局规定的其他收入。 人民币合格境外机构投资者专用存款账户的支出范围是：买入证券支付的价款、汇出本金和投资收益、支付投资相关税费、划出至依据本通知开立的其他专用存款账户的资金及中国人民银行和国家外汇管理局规定的其他支出。 十四、未经批准，人民币合格投资者专用存款账户与其境内其他账户之间不得划转资金；自有资金、客户资金和每只开放式基金账户之间不得划转资金。 未经批准，人民币合格投资者专用存款账户内的资金不得用于境内证券投资以外的其他目的。人民币合格投资者专用存款账户不得支取现金。 十五、人民币合格投资者依据本通知开立的银行结算账户内的资金存款利率，按照中国人民银行有关规定执行。 十六、人民币合格投资者有下列情形之一的，应在1个月内变现资产并关闭其账户，其相应的投资额度同时作废： （一）证监会已撤销其资格许可。 （二）国家外汇管理局依法取消人民币合格投资者投资额度。 （三）中国人民银行、国家外汇管理局规定的其他情形。 十七、人民币合格投资者发起设立的开放式基金，可由托管人根据申购或赎回的轧差净额，每日为其办理相应的人民币汇入、汇出境外的手续。其他产品或资金可在锁定期结束后，委托托管人办理有关资金汇出入手续。 人民币合格投资者如需汇出已实现的累计收益，托管人可凭人民币合格投资者书面申请或指令、中国注册会计师出具的投资收益专项审计报告、完税或税务备案证明（若有）等，为其办理相关资金汇出手续。 十八、托管人在为人民币合格投资者办理资金汇出入时，应对相应的资金收付进行真实性与合规性审查，并切实履行反洗钱和反恐怖融资义务。 十九、人民币合格投资者应在首次获得投资额度之日起10个工作日内，通过主报告人，向主报告人所在地外汇管理部门申请特殊机构赋码并办理人民币合格投资者主体信息登记。因办理其他跨境或外汇收支业务已经获得特殊机构赋码的，无需重复申请。 托管人应按照《国家外汇管理局关于调整合格机构投资者数据报送方式的通知》（汇发〔2015〕45号）的要求，报送人民币合格投资者相关的监管和统计数据。 二十、人民币合格投资者有下列情形之一的，主报告人应在5个工作日内向国家外汇管理局申请办理变更登记： （一）人民币合格投资者名称、托管人等重要信息发生变更的。 （二）中国人民银行、国家外汇管理局规定的其他情形。 人民币合格投资者变更主报告人的，由新的主报告人负责为其办理变更登记手续。 人民币合格投资者或其主要股东、实际控制人受到其他监管部门（含境外）重大处罚，会对人民币合格投资者投资运作造成重大影响或相关业务资格被暂停或取消的，主报告人应及时向中国人民银行和国家外汇管理局报告。 二十一、托管人应当在业务发生之日起5个工作日内，向人民币跨境收付信息管理系统报送人民币合格投资者账户开销户信息，投资额度、资金跨境收付信息，以及境内证券投资资产配置情况信息等。 二十二、本通知要求报送的材料为中文文本。同时具有外文和中文译文的，以中文文本为准。 二十三、本通知自发布之日起实施，《中国人民银行关于实施〈人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法〉有关事项的通知》（银发〔2013〕105号）、《国家外汇管理局关于人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点有关问题的通知》（汇发〔2013〕9号）和《国家外汇管理局资本项目管理司关于发布〈人民币合格境外机构投资者额度管理操作指引〉的通知》（汇资函〔2014〕2号）同时废止。 附件：1.人民币合格境外机构投资者登记表 2.投资额度备案表 3.人民币合格境外机构投资者托管人信息备案表 中国人民银行 国家外汇管理局 2016年8月30日 附件1: 人民币合格境外机构投资者登记表 附件2: 投资额度备案表 附件3: 人民币合格境外机构投资者托管人信息备案表 2016-09-05/safe/2016/0905/6838.html
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国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局，各全国性银行，中国银联股份有限公司： 为加强银行卡境外交易监测管理，维护银行卡境外交易秩序，根据《中华人民共和国外汇管理条例》《国际收支统计申报办法》等法规，国家外汇管理局（以下简称外汇局）决定开展银行卡境外交易信息采集工作。现将有关事项通知如下： 一、采集范围 境内银行卡在境外发生的提现和消费交易信息，不含非银行支付机构基于银行卡提供的境外交易。 （一）银行卡境外提现信息采集范围为境内银行卡在境外金融机构柜台和自动取款机等场所和设备发生的提现交易。 （二）银行卡境外消费信息采集范围为境内银行卡在境外实体和网络特约商户发生的单笔等值1000元人民币（不含）以上的消费交易。 本通知所称境内银行卡，是指境内发卡金融机构（以下简称发卡行）在中国境内发行的各类银行卡清算机构标识的银行卡，包括但不限于借记卡、信用卡（贷记卡和准贷记卡）。 二、报送主体 发卡行应以法人（总部）为单位，汇总本行全部境内银行卡境外交易信息后集中报送。 对于借记卡与信用卡境外交易信息不具备合并报送条件的发卡行，可以将本行的借记卡与信用卡境外交易信息分别报送。 三、报送时间 发卡行应于北京时间每日12:00前报送上日24小时内本行银行卡境外交易信息，遇节假日不顺延。 银行卡境外交易采集自2017年9月1日起施行，自9月2日起首次报送9月1日境外交易信息。 四、报送渠道 外汇局于2017年9月1日上线银行卡境外交易外汇管理系统（以下简称银行卡管理系统），通过数据接口方式或界面方式采集银行卡境外交易信息。 数据接口方式是指发卡行开发数据接口程序，使用外汇局消息传输系统（MTS），实现自身银行卡系统与银行卡管理系统对接，报送和接收银行卡境外交易信息。界面方式是指发卡行直接登录银行卡管理系统网页，报送和接收银行卡境外交易信息。 具备结售汇业务经营资格的发卡行，原则上应使用接口方式与银行卡管理系统对接；不具备结售汇业务经营资格的发卡行，可以选择接口或界面任一方式与银行卡管理系统对接。发卡行应通过网络专线接入外汇局外部机构接入网，实现与银行卡管理系统对接。 五、报送要求 发卡行应按照外汇局规定的要素和格式（详见附件1《银行卡境外交易数据采集规范》）报送银行卡境外交易信息。 （一）发卡行应确保报送信息的及时性、完整性和准确性。对于因冲正、错报等原因导致报送信息有误和漏报，发卡行应按照规定及时修改并补报正确信息。 （二）发卡行报送银行卡境外交易信息，实行零报送制度。凡是开通银行卡境外交易功能的发卡行，均应按要求报送信息，未发生境外交易应进行零报送。 六、发卡行报送银行卡境外交易信息情况，纳入银行执行外汇管理规定情况考核。对于未按照规定报送银行卡境外交易信息的发卡行，外汇局将依法采取相关监管和处罚措施。 七、为防范跨境洗钱和其他犯罪活动，外汇局将通过银行卡管理系统向各发卡行发送存在银行卡境外违规交易记录或其他违法违规行为的个人信息，信息发送渠道与各发卡行的银行卡境外交易信息报送渠道相同。发卡行接收信息后，应加强对银行卡境外交易的日常监测管理，防止银行卡成为各类违法违规行为的交易渠道。 八、对于发卡行报送的银行卡境外交易信息，外汇局将依法保护持卡人信息安全。 九、发卡行应及时完成本行银行卡系统的技术调整，按照《银行卡境外交易外汇管理系统上线计划时间表》（见附件2）和《国家外汇管理局关于发布<金融机构外汇业务数据采集操作规程>的通知》（汇发〔2015〕44号，以下简称《操作规程》）做好金融机构代码申领、网络接入、MTS安装和接入、接口程序开发、联调测试、系统接入等准备工作。关于银行卡管理系统的接口联调、接口验收、试运行接入等具体安排，另行通知。 各发卡行应于2017年6月12日前向所在地外汇局分局、外汇管理部（以下简称外汇分局）报送《银行卡境外交易业务调查表》（见附件3），各外汇分局汇总后于2017年6月14日前报送外汇局国际收支司（rate@bop.safe）。 十、各外汇分局应成立由业务和科技部门组成的银行卡管理系统建设工作组，2017年6月5日前将工作组联系人信息报外汇局国际收支司（rate@bop.safe）。各外汇分局应按照《操作规程》规定的职责负责组织辖内发卡行的银行卡管理系统相关工作，并根据系统上线计划时间安排和本地区实际情况，将辖内发卡行的金融机构代码申领、网络接入、MTS安装和接入、联调测试、系统验收等工作进行均匀分配，制定辖内《银行卡境外交易外汇管理系统工作计划表》（见附件4），2017年6月14日前报外汇局科技司（app@ic.safe）。 在工作实施过程中，各外汇分局应按计划表时间要求收集并审核辖内发卡行相关申请表并报送外汇局科技司，督促和协调发卡行完成相关工作并定期上报外汇局科技司。 十一、本通知自发布之日实施。自2017年9月1日起，个人外币现钞存取数据中涉及银行卡境外提取外币现钞数据（具体详见《国家外汇管理局关于发布<金融机构外汇业务数据采集规范（1.1版）>的通知》 汇发〔2016〕22号）停止报送。 外汇分局接到本通知后，应及时转发辖内中心支局、城市商业银行、农村商业银行、外商独资银行、中外合资银行、外国银行分行、农村合作金融机构、村镇银行。 业务联系电话：010-68402399 技术联系电话：010-68402022、2043（网络专线接入） 010-68402424（MTS接入） 010-68402417、2674（采集规范、数据报送联调） 特此通知。 附件：1. 银行卡境外交易数据采集规范 2. 银行卡境外交易外汇管理系统上线计划时间表 3. 银行卡境外交易业务调查表 4. 银行卡境外交易外汇管理系统工作计划表 国家外汇管理局 2017年5月26日 附件1: 附件1 银行卡境外交易数据采集规范 附件2: 附件2 银行卡境外交易外汇管理系统上线计划时间表 附件3: 附件3 银行卡境外交易业务调查表 附件4: 附件4 银行卡境外交易外汇管理系统工作计划表 2017-06-02/safe/2017/0602/6841.html
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国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局，各全国性银行，中国银联股份有限公司： 根据《国家外汇管理局关于金融机构报送银行卡境外交易信息的通知》（汇发〔2017〕15号）有关要求，现将境内发卡金融机构（以下简称发卡行）接入银行卡境外交易外汇管理系统（以下简称银行卡管理系统）联调、验收和试运行等相关工作通知如下： 一、联调工作安排 （一）发卡行接入准备工作 1、发卡行应做好接口程序开发工作。发卡行应通过接口程序从自身系统获取原始交易数据并按照要求生成规范的数据文件，其中数据接口方式应报送XML格式数据文件，界面方式应报送XLS格式数据文件（即Excel文件）。 发卡行应开发程序处理国家外汇管理局（以下简称外汇局）反馈的错误信息并及时重新报送，以及保存和处理外汇局下发的银行卡境外违规交易记录。 2、发卡行需与外汇局完成专线连接，并向所在地外汇局分局、外汇管理部（以下简称外汇分局）申请金融机构代码和总行级金融机构标识码。 （二）联调工作实施要求 1、外汇局向发卡行提供银行卡管理系统（银行版）测试环境，用于联调接口程序、验收等相关工作。 2、发卡行根据《银行卡境外交易外汇管理系统（银行版）测试环境配置手册》（专线访问外汇局银行信息门户网http://banksvc.safe“资料下载”栏目或向所在地外汇分局获取，以下文件表格获取方式同）配置后访问银行卡管理系统（银行版）测试环境，使用方法详见《银行卡境外交易外汇管理系统（银行版）测试环境用户手册》。 3、使用外汇局消息传输系统（MTS）通过数据接口方式报送数据的发卡行，还需向所在地外汇分局申请开通银行卡管理系统MTS联调环境。同时根据《消息传输系统（MTS）安装部署手册（银行版）》和《消息传输系统（MTS）各业务接口配置手册》进行配置后完成接入工作，MTS使用方式详见《消息传输系统（MTS）银行用户使用手册》。 4、通过数据接口方式或界面方式报送数据的发卡行，均应按《银行卡境外交易外汇管理系统接口程序联调方案》有关要求进行联调。 二、验收工作安排 （一）发卡行正式接入系统前需通过外汇局验收。验收工作由外汇局统一组织开展，外汇分局负责具体实施。外汇分局应安排国际收支和科技部门人员共同参加验收工作，并按发卡行法人所在地原则实施验收，验收具体流程见《银行卡境外交易外汇管理系统接口程序验收要求》（以下简称《验收要求》）。 （二）发卡行确认满足《验收要求》相关条件后，应向所在地外汇分局申请验收。 （三）验收未通过的发卡行应及时整改，整改完成后重新申请验收，最迟应于2017年8月21日前通过验收。发卡行修改相关自身系统或接口程序，应及时向所在地外汇分局报备。改动较大的发卡行，外汇分局可要求重新验收。 三、试运行工作安排 （一）外汇局将于2017年8月21日至8月31日期间开展银行卡管理系统试运行工作。 （二）各外汇分局应于2017年8月21日前完成对辖内发卡行的验收工作，并根据《MTS系统联调测试与上线相关问题说明》为验收通过的辖内发卡行申请开通银行卡管理系统MTS生产环境接入，同时在银行卡管理系统（外汇局版）中完成对验收通过的辖内发卡行的业务准入工作。 （三）发卡行应于2017年8月21日前完成网络配置、客户端环境设置、用户维护等工作，并通过外汇局银行信息门户网登录银行卡管理系统（银行版）中完成基本信息维护。银行卡管理系统（银行版）访问设置的具体操作说明，详见《外汇应用系统访问设置手册（银行版）》。 （四）2017年8月21日起，各发卡行均应按照银行卡境外交易数据采集规范要求于北京时间每日12:00前报送上日24小时内本行银行卡境外交易信息。采用数据接口方式报送的发卡行应根据《消息传输系统（MTS）各业务接口配置手册》配置生产环境接入报送数据；采用界面方式报送的发卡行通过银行卡管理系统（银行版）报送数据。 （五）各外汇分局应督促辖内发卡行做好试运行工作，及时监测各发卡行数据报送情况，如遇问题及时反馈外汇局国际收支司和科技司。 四、其他 （一）凡开通银行卡境外交易业务的发行卡，应按照汇发15号文和本通知规定，接入银行卡外汇管理系统向外汇局报送银行卡境外交易信息。 发卡行若不能按要求接入银行卡外汇管理系统报送银行卡境外交易信息，自2017年9月1日起应暂停本行银行卡境外交易业务，直至履行信息报送义务。 （二）2017年9月1日以后新办银行卡业务的境内金融机构，应在具备接入银行卡外汇管理系统报送银行卡境外交易信息的条件后，方可开通本行银行卡境外交易业务。 五、外汇分局接到本通知后，应及时转发辖内中心支局、城市商业银行、农村商业银行、外商独资银行、中外合资银行、外国银行分行、农村合作金融机构、村镇银行。 业务联系电话：010-68402399、2271 技术联系电话：010-68402656、2674 特此通知。 国家外汇管理局综合司 2017年7月29日 2017-08-03/safe/2017/0803/6842.html