-
2006年12月，国家外汇管理局宁波市分局联合当地公安部门成功破获多起非法倒卖出口收汇核销单大案，连续捣毁三个窝点，当场抓获犯罪嫌疑人8名，查获公司公章和财务章等印章279枚、核销单2780份。 2006年以来，国家外汇管理局宁波市分局发现在部分企业中存在频繁地大量领取出口核销单的情况。经过4个多月的跟踪调查，12月1日，联合当地公安部门成功查获了一个倒卖出口收汇核销单团伙，抓获主要犯罪嫌疑人刘某，查获公司公章和财务章等印章238枚，核销单和报关单等单据2700余份。12月26日，再次与公安部门联手，查获两个倒卖核销单团伙，抓获犯罪嫌疑人7名，当场缴获核销单81份、印章41枚。 据目前掌握的情况分析，一方面无进出口经营权企业或个人为实现出口货物需要获取作为审核材料之一的核销单，另一方面不法分子通过虚假注册流通性外贸企业骗领核销单再加价出售，同时不少物流企业以有偿提供核销单作为招揽客户的手段，两方面原因最终导致非法买卖出口单证活动的频繁发生。今后，国家外汇管理局将继续与公安机关等部门密切合作，加大打击非法倒卖核销单的工作力度，进一步整顿和规范外汇市场经济秩序。（完） 2007-02-08/safe/2007/0208/4327.html
-
2007年2月13日，国家外汇管理局核准三井住友资产管理株式会社（SumitomoMitsuiAssetManagementCompany,Limited）合格境外机构投资者（QFII）投资额度2亿美元，并批准其分别以“三井住友资产管理株式会社－中国A股母基金”和“三井住友资产管理株式会社－客户资金”的名义在花旗银行上海分行开立一个外汇账户和一个人民币特殊账户。 2007-02-14/safe/2007/0214/4330.html
-
2007年2月13日，国家外汇管理局核准新光证券株式会社（ShinkoSecuritiesCo.,Ltd.）合格境外机构投资者（QFII）投资额度5000万美元，并批准其在中国建设银行股份有限公司开立一个外汇账户和一个人民币特殊账户。 2007-02-16/safe/2007/0216/4333.html
-
2007年2月13日，国家外汇管理局核准汇丰投资管理（香港）有限公司[HSBCInvestment(HongKong)Limited]合格境外机构投资者（QFII）投资额度2亿美元，并批准其以“汇丰投资管理（香港）有限公司－汇丰中国翔龙基金”的名义在交通银行股份有限公司开立一个外汇账户和一个人民币特殊账户。 2007-02-15/safe/2007/0215/4331.html
-
2007年2月9日，国家外汇管理局核准中国农业银行代客境外理财项下投资购汇额度5亿美元。 2007-02-12/safe/2007/0212/4328.html
-
日前，外汇局机关召开学习中央经济工作会议精神的专题党课辅导报告会。局党组成员、副局长、机关党委书记李东荣同志作了题为“树立和实践科学发展观积极促进国际收支平衡”的报告。会议由局党组成员、副局长邓先宏主持，外汇局全体干部职工、离退休人员及汇金公司部分党员干部参加了报告会。 李东荣系统介绍和深入分析了2006年中央经济工作会议精神的主要内容和突出特点。他表示，2006年中央经济工作会议全面贯彻落实科学发展观，创新发展理念，指出今后引领中国经济发展的基本思路。既要求保持经济平稳较快增长，防止大起大落，尤其是避免经济发展由“较快”转向“过热”；更要求坚持好中求快，着力调整经济结构和转变增长方式，着力加强资源节约和环境保护，着力推进改革开放和自主创新，着力促进社会发展和解决民生问题，努力开创科学发展的新局面。 李东荣回顾了我国不同阶段国际收支的发展状况，指出在当前经济和金融发展的战略机遇期，党中央高度重视国际收支平衡问题，把促进国际收支基本平衡作为保持宏观经济稳定的重要任务之一，对进一步加强和改进外汇管理工作提出新的和更高要求。目前，影响我国国际收支平衡的主要矛盾已由过去的外汇短缺转变为贸易顺差过大、外汇储备增长过快，国际收支状况对经济稳定发展的影响越来越大，促进国际收支平衡任务日益艰巨和复杂。他同时指出，国际收支不平衡是总量、结构和体制问题的综合反映。调节国际收支平衡是涉及国民经济结构调整的大事，是一项系统工程，需要综合评估决策，加强外贸、外资、外汇、货币、财政、产业和投资等政策的协调配合，统一认识，统一步伐。 李东荣结合当前经济发展形势，对促进国际收支平衡，做好下一步外汇管理工作提出四点要求：一是要认真学习领会中央经济工作会议精神，切实把思想统一到中央对促进国际收支平衡的判断和部署上来，充分认识当前加强和改进外汇管理的重要性和紧迫性，明确外汇管理部门应承担的任务和要求，真抓实干，务求实效。二是要牢固树立资金流动均衡管理的观念，杜绝资金流动均衡管理是国际收支顺差环境下权宜之计的想法，坚定不移地朝着经济金融改革的方向前进，稳妥有序地推进各项改革。三是要忠实履行国家赋予的国际收支统计分析和跨境资本流动监测的职责，提升外汇管理电子化水平，提高数据采集的时效性和准确性，及时从纷繁复杂的统计数据中找出带有趋势性和规律性的变化，为宏观经济分析和决策提供科学可信的依据。四是要进一步加强干部队伍建设，通过创建学习型机关和学习型党支部，加强党风廉政建设和反腐败工作，自觉实践党员领导干部八个方面的良好作风，倡导积极向上、勤奋钻研业务的学习氛围，努力培养造就一支政治思想坚定、作风优良，能够掌握先进管理理念和科技手段的外汇管理队伍，为全面履行外汇管理职责、促进国际收支平衡做出新的贡献。（完） 2007-04-26/safe/2007/0426/4343.html
-
日前，国家外汇管理局在南京市召开2007年度资本项目外汇管理工作会议，总结2006年资本项目外汇管理工作，研究部署2007年资本项目外汇管理工作。国家外汇管理局副局长李东荣出席会议并讲话。 2006年国家外汇管理局紧紧围绕促进国际收支平衡目标，按照资本流出入均衡管理的原则，配合国家宏观调控，积极进行制度创新和政策调整，研究出台了一系列政策措施，资本项目外汇管理工作取得新的进展。创新对外金融投资管理，引导证券项下资金有序双向流动。2006年，推出合格境内机构投资者（QDII）制度，分别批准境内银行、保险、证券等机构对外金融投资外汇额度134亿美元、34.88亿美元和5亿美元，新批合格境外机构投资者（QFII）34亿美元投资额度。同时，加强和改进跨境资本流动的统计监测，严格控制短期外债，进一步规范外资并购境内企业和返程投资的外汇管理。配合房地产市场宏观调控，规范外资流入房地产市场外汇管理，境外机构和个人购房结汇以及外资房地产企业借用外债情况得到有效抑制。进一步深化境外投资外汇管理改革，支持有条件的企业“走出去”。取消境外投资购汇额度限制，允许其先行汇出境外投资相关的前期费用，充分满足境内投资者对外投资的外汇需求。 会议对2007年资本项目外汇管理工作进行了部署：一是深化直接投资外汇管理改革，继续支持有条件的企业“走出去”，拓宽对外投资渠道；与有关部门合作，改进外商直接投资的统计监测和资本金结汇管理，完善跨国公司外汇资金集中管理；二是加强外债管理，改进外债统计监测，抑制短期外债过快增长。控制外债资金结汇，改进对外担保管理。三是稳步推进资本市场对外开放，促进资金有序双向流动。改善QFII和QDII等合格机构投资管理制度的实施；规范个人资本项目外汇管理，逐步放宽个人对外金融投资的限制。 李东荣强调指出，当前我国国际收支不平衡的矛盾依然突出，资本项目外汇管理面临新的压力和挑战。为切实做好2007年资本项目外汇管理工作，他提出六点要求：一是认真学习领会中央经济工作会议、全国金融工作会议的精神，把思想统一到中央对当前国际收支形势的分析判断上来，充分认识调节国际收支平衡工作的艰巨性和复杂性，指导做好资本项目外汇管理工作。二是狠抓工作作风建设，求真务实，把各项工作任务落到实处。三是树立为社会服务的意识，积极推动各项改革，促进贸易投资便利化。四是尊重科学，依靠科技手段改进监管和服务，提高行政管理效率。五是增强金融安全意识，在坚持推进人民币资本项目可兑换的进程中，注意正确处理改革发展和防范风险的关系。六是加强反腐倡廉建设，健全内部管理，打造一支思想和业务都过硬的外汇管理队伍。（完） 2007-03-16/safe/2007/0316/4335.html
-
日前，国家外汇管理局在广东东莞召开2007年全国外汇检查工作会议暨外汇资金流入及结汇检查工作会议。会议对2006年的外汇检查工作进行了总结，对2007年的外汇检查工作进行了全面部署。国家外汇管理局副局长邓先宏到会并发表讲话。 2006年，面对国际收支顺差持续扩大、外汇储备快速增加的形势，外汇局突出对异常资金和短期投机资金的检查和打击。有针对性地开展了银行外债和外汇资产负债业务、延期付汇、跨境关联交易、服务贸易、外商投资企业外债、中外资企业应付暂收科目、部分地区收结汇、待结汇账户、银行挂牌汇率、外资流入房地产等一系列专项检查或专项调查，在全国范围内捣毁70多个地下钱庄及非法外汇交易窝点，破获了网络炒汇、非法买卖核销单、韩币地下流通、境外兑换店大量异常资金流入等一大批大案要案。外汇检查系统全年共立案1914起，结案1915起，累计处罚金额1.39亿元人民币，累积收缴罚没款1.38亿元人民币。2006年的检查工作为全面掌握外汇资金流入总体态势、遏制违规资金流入和促进国际收支基本平衡发挥了积极作用。 会议对2007年的外汇检查工作进行了全面部署。2007年，外汇检查工作要紧密结合宏观经济金融形势，围绕促进国际收支基本平衡的目标，加大对短期异常资金流入的监测和检查力度。结合外汇收支和国际收支中出现的新情况、新问题，加强对影响国际收支平衡主要因素的检查力度。配合外汇管理政策的调整，有针对性地开展专项检查，检验新政策的执行效果。严厉打击各种外汇违法行为，加大对外汇领域大案、要案的查处力度。加强非现场检查手段研究，建立非现场检查系统。进一步整顿和规范外汇市场秩序，深化外汇信用体系建设。加强内控管理和检查队伍建设，防范执法风险。 会议重点布置了即将全面开展的外汇资金流入及结汇检查和部分地区银行自身收结汇检查工作。外汇资金流入及结汇检查将分为非现场检查和现场检查两个阶段进行，目前即将开展的非现场检查将对外汇业务量较大的10个地区的银行、企事业单位、驻华机构以及个人收汇和结汇业务、结汇人民币资金使用情况等进行检查。银行自身收结汇业务专项检查将对上海、天津、北京和深圳4个地区的外汇指定银行进行检查，通过检查掌握银行自身收结汇业务的合规性情况，了解银行自身收结汇业务对结售汇顺差扩大的影响，查处银行自身收结汇业务中的违规行为。（完） 2007-03-30/safe/2007/0330/4338.html
-
日前，国家外汇管理局在广东省东莞市召开外汇指定银行检查情况通报会。国家开发银行、中国进出口银行、中国农业发展银行、中国工商银行、中国农业银行、中国银行、中国建设银行等19家中资银行和渣打银行、瑞穗实业银行、东亚银行、比利时联合银行、新加坡大华银行等10家外资银行的代表出席了会议。国家外汇管理局副局长邓先宏到会并发表讲话。 会议通报了2006年外汇管理部门对外汇指定银行的检查和处罚情况。随着外汇市场的不断发展和外汇管理的不断完善，各外汇指定银行对外汇业务经营的合规性越来越重视，守法经营意识进一步增强，合规经营的总体状况较以往有了明显改善，但部分银行仍存在一些违规行为。2006年，外汇管理部门对29家中、外资银行的2027个机构（包括总行、分行和支行）进行了检查，其中，265个分支机构存在外汇违规行为，被外汇管理部门处以约1600万元人民币的罚款。检查发现的外汇指定银行违规行为主要有短期外债超指标、外债资金违规结汇与划转、违反外汇贷款管理规定、违反外汇担保管理规定、结售汇综合头寸管理违规、挂牌汇价超规定的浮动幅度、违规办理收结汇业务、违规办理售付汇业务、违反出口核销管理规定等。检查还发现了拆分金额办理外汇业务等规避外汇管理规定的行为。 会议指出，随着外汇管理体制改革的深化，外汇管理正逐步由事前审批向事后监管、由直接监管向间接监管转变，外汇指定银行在外汇管理中发挥着日益重要的作用。会议要求各外汇指定银行正确处理好发展业务与合规经营的关系，加强内部管理，完善各项外汇业务内控制度，切实提高外汇业务操作人员的政策和业务水平，进一步提高外汇业务合规性水平。会议还要求各银行对国家外汇管理局将开展的外汇资金流入及结汇检查和银行自身收结汇业务专项检查积极予以支持和配合，认真准备和提供各种材料和数据，及时反映存在的问题，协助检查人员完成各项检查工作。 外汇指定银行检查情况通报会进一步加强了外汇管理部门和外汇指定银行之间的沟通和交流，对促进外汇市场健康发展和国际收支基本平衡发挥了积极作用。参加会议的银行代表表示，将以此次通报会为契机，增强大局意识和宏观意识，进一步完善内控制度，加强真实性审核工作，提高外汇业务合规性水平，切实防范外汇业务风险。（完） 2007-03-30/safe/2007/0330/4337.html
-
近日，国家外汇管理局召开2007年国际收支工作会议，总结2006年国际收支工作，部署2007年工作任务。国家外汇管理局副局长李东荣、总经济师王小奕出席会议。 2006年，国家外汇管理局按照中央提出的促进国际收支基本平衡的目标，积极加强国际收支统计制度建设，不断完善统计监测手段和分析方法，为国家宏观经济分析和决策提供依据，各项工作取得新的进展。通过加强基础工作，统计数据质量得到明显提高；首次公布中国国际投资头寸表；增进统计合作和交流，参加国际货币基金组织的国际收支统计委员会；组织开展国际收支统计申报办法实施十周年系列活动，增强了全社会申报意识；进行专项调研，提高形势分析水平；加快外汇市场建设，推进银行结售汇管理改革。 李东荣在会议上指出，2007年的国际收支工作要继续围绕促进国际收支基本平衡的目标，深入贯彻科学发展观，继续推进国际收支统计的各项基础性工作，完善国际收支和跨境资金流动监测体系；及时分析国际收支和外汇形势变化，充分发挥市场配置资源的基础作用，研究推进银行外汇管理改革，进一步发展外汇市场和完善人民币汇率形成机制。 李东荣强调各级外汇管理部门要认真抓好基础工作，进一步提高国际收支统计分析水平，为促进国际收支基本平衡服务。他对2007年的国际收支工作提出五点要求：一是认真学习领会中央经济工作会议和全国金融工作会议精神，把思想统一到中央对当前国际收支形势的分析和判断上来，充分认识调节国际收支平衡工作的艰巨性和复杂性，指导做好国际收支统计分析工作；二是建立业务精良的国际收支统计分析队伍，生产高质量的国际收支统计产品；三是严格执行国际收支统计制度，加强部门间的协作，进一步提高统计数据的质量，力求数据准确及时；四是加强调查研究，形成钻研业务和理论的工作氛围；五是加强反腐倡廉建设，健全内部管理，树立求真务实的工作作风，打造一支思想和业务都过硬的国际收支统计监测队伍。（完） 2007-04-05/safe/2007/0405/4339.html