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国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局；各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行： 为规范银行业金融机构（以下简称“银行”）开办即期结售汇业务（以下简称“结售汇业务”）的市场准入和退出程序，提高行政许可效率，国家外汇管理局决定调整银行结售汇业务的市场准入和退出管理方式，现就有关问题通知如下： 一、调整后的银行结售汇业务市场准入管理方式为： （一）政策性银行总行、全国性商业银行（国有商业银行和股份制商业银行）总行经营结售汇业务，实行核准制准入管理，由国家外汇管理局审核批准。 （二）城市商业银行总行、农村商业银行总行、外商独资银行总行、中外合资银行总行、外国银行分行、农村合作金融机构（农村信用社、农村信用合作联社、农村信用合作社联合社和农村合作银行）总行经营结售汇业务实行核准制准入管理，由所在地国家外汇管理局分局审核批准。以上银行机构如处于市（地）、县，应经所在地国家外汇管理局中心支局或支局向上级分局提出申请。其中，农村信用社应以县（市、区）或者市（地）农村信用合作社联合社为单位申请。 （三）上述以外的银行分支机构（含农村信用合作社联合社辖内的农村信用社，以下同）经营结售汇业务实行备案制准入管理，由其向所在地国家外汇管理局分支局备案。 二、银行申请经营结售汇业务应具备以下条件： （一）具有金融业务经营资格； （二）具有健全完善的结售汇业务内部管理制度； （三）银行分支机构申请经营结售汇业务应取得其上级行的授权； （四）国家外汇管理局规定的其他条件。 农村合作金融机构申请经营结售汇业务，还应具备银行业监督管理部门批准的外汇业务经营资格。 三、实行核准制准入管理的银行申请经营结售汇业务应提交下列文件和资料： （一）《金融许可证》复印件。 （二）经营结售汇业务的申请报告。 （三）经营结售汇业务的内部管理规章制度，应至少包括以下内容： 1、结售汇业务操作规程； 2、结售汇业务单证管理制度； 3、结售汇业务统计报告制度； 4、结售汇头寸管理制度； 5、结售汇业务会计科目和核算办法； 6、结售汇业务内部审计制度和从业人员岗位责任制度； 7、结售汇业务授权管理制度。 （四）国家外汇管理局要求的其他文件和资料。 农村合作金融机构申请经营结售汇业务，还应提交银行业监督管理部门批准经营外汇业务的许可文件。 国家外汇管理局及其分支局应当自收到银行按照本通知要求提交的完整申请材料之日起20个工作日内予以批复。如遇特殊情况，可将核准期限延长10个工作日，但需事先向提交申请的银行告知。 四、实行备案制准入管理的银行经营结售汇业务，应当经其已取得结售汇业务经营资格的上一级行授权（如上一级行不具备授权资格，可由跨级的上级行授权），并持《银行经营即期结售汇业务备案表》（见附件1）一式两份向所在地国家外汇管理局分支局备案，在所在地国家外汇管理局分支局确认备案后即可开办结售汇业务。银行可以为下辖机构集中办理备案手续，但只能在被授权机构的所在地国家外汇管理局分支局办理。 国家外汇管理局分支局应当自收到银行内容齐全的《银行经营即期结售汇业务备案表》之日起20个工作日内，对《银行经营即期结售汇业务备案表》加盖公章或者业务专用章予以确认备案，并将其中的一份备案表退还银行保存。同时，应按照国家外汇管理局银行结售汇统计系统、个人结售汇管理信息系统等有关系统的规定，对银行落实相关的管理工作措施。 五、银行授权下辖机构开办结售汇业务，应加强对被授权机构的内控管理。被授权机构经营结售汇业务如发生重大外汇违规行为受到国家外汇管理局及其分支局处罚，自执行处罚决定之日起6个月内，该机构的原上级授权行不得新授权下辖机构开办结售汇业务。 银行经营结售汇业务如发生重大外汇违规行为而受到国家外汇管理局及其分支局处罚，自执行处罚决定之日起1年内，该机构不得新授权下辖机构开办结售汇业务。 六、银行可以根据自身经营需要分别或者一并申请对公和对私结售汇业务经营资格。 如银行在本通知实施前已取得的结售汇业务经营资格不包括对私业务（结售汇、结汇或者售汇），可自本通知实施之日起将经营资格自动扩大至全部对公和对私业务；如银行已取得的结售汇业务经营资格只限于某部分对私业务（结售汇、结汇或者售汇），可自本通知实施之日起原经营资格自动扩大至全部对私业务。如需要扩大至对公业务，应按照本通知规定办理准入手续。 七、银行取得结售汇业务经营资格后，应严格按照国家外汇管理规定经营结售汇业务。 银行在开办结售汇业务前应具备结售汇统计数据报送条件，并按照《国家外汇管理局关于印发<银行结售汇统计制度>的通知》（汇发{2006}42号）等有关管理规定，严格履行结售汇统计义务。 银行取得对私结售汇业务经营资格后，应按照《个人外汇管理办法》及其实施细则的管理规定，具备与国家外汇管理局个人结售汇管理信息系统的网络接入条件，依法合规办理个人结售汇业务。 八、农村合作金融机构自其总行获准结售汇业务经营资格之日起6个月后，其分支机构（含农村信用合作社联合社辖内的农村信用社）方可按照本通知申请经营结售汇业务。 九、银行停止经营结售汇业务，应提前20个工作日，由停办业务行或者授权其开办结售汇业务的上级行持《银行停办即期结售汇业务备案表》（见附件2）一式两份，参照本通知第一条规定的程序向国家外汇管理局及其分支局办理备案。国家外汇管理局及其分支局对《银行停办即期结售汇业务备案表》加盖公章或者业务专用章后，将其中的一份备案表退还银行保存。 十、银行经营结售汇业务期间，如发生机构更名、营业地址变更等情况，应在机构信息变更正式确认后的20个工作日内，持《银行经营即期结售汇业务机构信息变更备案表》（见附件3）一式两份，参照本通知第一条规定的准入程序向国家外汇管理局及其分支局办理备案。国家外汇管理局及其分支局对《银行经营即期结售汇业务机构信息变更备案表》加盖公章或者业务专用章后，将其中的一份备案表退还银行保存。 十一、国家外汇管理局及其分支局应通过非现场监管和现场检查等方式，切实加强对银行经营结售汇业务的监督管理，并建立科学完善的银行结售汇业务监管信息档案。 国家外汇管理局各分局应按季以电子邮件方式向国家外汇管理局报送《（地区）结售汇业务金融机构信息表》（见附件4）。报送时间为季后20个工作日内。电子信箱为：manage@bop.safe。 十二、银行有下列情形之一，国家外汇管理局及其分支局应当取消其结售汇业务经营资格： （一）因法定事由被银行业监督管理机构接管； （二）被依法撤销或者宣告破产。 十三、银行有下列情形之一，国家外汇管理局及其分支局将根据《中华人民共和国外汇管理条例》等有关规定暂停或者取消其结售汇业务经营资格： （一）未经国家外汇管理局及其分支局核准或者备案擅自经营结售汇业务； （二）在结售汇业务市场准入核准或者备案中向国家外汇管理局及其分支局提供虚假信息； （三）违规授权下辖机构开办结售汇业务； （四）未及时向国家外汇管理局及其分支局履行机构信息变更备案。 对银行经营结售汇业务期间发生的违规行为，国家外汇管理局及其分支局将根据《中华人民共和国外汇管理条例》等有关规定进行处罚。 十四、本通知自发布之日起实施，以前规定与本通知内容相抵触的，以本通知为准。《国家外汇管理局关于金融机构办理结售汇业务登记备案有关问题的通知》（汇发[2004]56号）、《国家外汇管理局关于报送经营结售汇业务金融机构信息的通知》（汇发[2005]21号）、《国家外汇管理局关于农村合作金融机构开办结售汇业务有关问题的通知》（汇发[2005]90号）、《国家外汇管理局关于湖北省分局外汇指定银行结售汇业务管理试点的批复》（汇复[2006]278号）和《国家外汇管理局关于湖南省分局简化银行类金融机构结售汇业务市场准入程序及下放部分业务审核权限实施方案的批复》（汇复[2006]301号）自本通知实施之日起废止。 国家外汇管理局各分局接到本通知后，应即转发辖内支局、城市商业银行和农村商业银行、农村合作金融机构、外资银行。 执行中如遇问题，请与国家外汇管理局联系。联系电话：010-68402385；传真：010-68402315。 特此通知。 二OO七年四月十七日 附件1: 银行经营即期结售汇业务备案表 附件2: 银行停办即期结售汇业务备案表 附件3: 银行经营即期结售汇业务机构信息变更备案表 附件4: （地区）结售汇业务金融机构信息表 2007-04-25/safe/2007/0425/5696.html
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根据《中华人民共和国政府信息公开条例》（以下简称《条例》），特公布国家外汇管理局2008年度政府信息公开工作报告。 本报告由工作情况概述，主动公开政府信息情况，依申请公开政府信息、申请行政复议及提起行政诉讼的情况，政府信息公开的收费及减免情况，工作存在的主要问题及改进情况等五部分组成。本报告中数据的统计期限自2008年1月1日起至2008年12月31日止。本报告可在国家外汇管理局网站（www.safe.gov.cn）查阅。 第一部分：工作情况概述 2008年，按照《条例》的要求，国家外汇管理局围绕政府信息公开工作，建立健全相关制度措施，落实工作责任，规范公开内容和形式，政府信息公开工作不断深入。 一是确立组织领导机制。设立外汇局政府信息公开工作小组，由一位分管副局长任组长，各司一位司领导参加；日常办公机构设在综合司，并部署相关司落实各项工作要求。 二是编制完成信息公开目录和指南。依据《条例》，结合职能特点，编制《国家外汇管理局政府信息公开指南》（以下简称《指南》）和《国家外汇管理局政府信息公开目录》（以下简称《目录》）。《指南》具体列明了信息分类、编排体系、获取方式等内容。《目录》列明了应主动公开的外汇管理政府信息，包括领导信息、业务职责、机构设置、发展规划、工作动态、政策法规、行政审批、统计信息、检查情况、公务员考试信息、政府采购、突发公共事件信息、其他信息等十三类信息。对所公开的信息分类、信息目录编排体系、获取信息的方式、政府信息公开工作机构联系方式等作出了详细的说明，方便公民、法人和其他组织及时准确查找所需信息。 三是进一步完善配套制度和工作程序。政府信息公开要处理好公开和保密的关系，既要保证公民和法人、其他组织的知情权，又要防止因公开不当而导致失密、泄密，从而损害国家安全、经济安全和公共安全，影响社会稳定，甚至发生侵犯公民、法人和其他组织合法权益的情况，为此，国家外汇管理局制定《通过局国际互联网站公开政务信息工作规程》，深入推进政府信息披露工作，提高信息发布的工作效率。为方便申请人进行信息公开申请，制定《国家外汇管理局依申请公开政府信息工作规程》，对于申请材料、答复时限、信息公开范围和方式进行了详细说明；同时，为明确机关内部办理信息依申请公开的工作流程，制定《国家外汇管理局机关办理政府信息公开工作流程》，将每一个环节的办理责任落实到岗，环环相扣，保证了信息依申请公开工作的顺利开展。 四是丰富和拓宽信息公开的平台和渠道。不仅采取公开出版物、电子信息、国际互联网等形式，还积极利用和创新其他新颖方式，如印刷宣传手册、设立政府信息公开宣传板报，利用研讨会、座谈会、工作会议等形式，积极宣传政府信息公开。 第二部分：主动公开政府信息情况 一、 信息公开的主要内容 （一） 涉及公民、法人或者其他组织切身利益的信息公开情况。直接涉及公众切身利益的主要是行政许可信息。一是主动向社会全面公开外汇行政许可的项目名称、实施机关、设定依据、办理依据、具体业务和需要提供的申请材料等；二是主动向社会公开一些不涉及国家机密、商业秘密和个人隐私的行政许可实施结果，包括在政府网站上公布经营结售汇业务金融机构名录、已批准投资额度的合格境外机构投资者名单、已批准经营远期结售汇业务的外汇指定银行名单、具有外汇业务经营资格的保险机构和证券机构名单等；三是向社会公布影响较大的外汇违法案件，在总结试点成功经验的基础上，按照企业负面信息性质不同，对企业违规经营的负面信息主动对外披露等。 （二） 需要社会公众广泛知晓或者参与的信息公开情况。一是按照《条例》及外汇管理政府信息公开相关要求，及时公布外汇管理规定；二是向社会公开外汇统计数据，包括每半年公布中国国际收支平衡表，按季度公布外债统计数据，每季度公布国家外汇储备规模，每月公布各种货币兑美元折算率表等；三是在立法阶段，广泛听取社会意见，尤其是听取与外汇管理政策密切相关的金融机构和企业意见，并向其宣传重要政策措施的内容、背景等。 （三） 反映本行政机关机构设置、职能、办事程序等情况的信息公开情况。一是公开了国家外汇管理局主要职责、历史沿革、主要领导简历、内设机构及分支机构的设置情况等信息；二是公开了国家外汇管理局办公地址及电话等联系方式。 （四） 其他政府信息公开情况。一是定期汇总整理社会公众对于现行外汇政策与管理规定的疑问，进行法规释义及详细解答后，在政府网站上公布；二是公开了培训、招聘、业务系统维护等信息。 二、 信息公开方式 （一） 传统方式保证政府信息的有效公开。一是《国家外汇管理局文告》作为官方刊物，对外发布外汇管理法规、政策和措施；二是《中国外汇管理年报》向社会公众全面、系统介绍全年的外汇管理工作、政策措施、外汇形势、下一年工作思路以及其他可以公开的内容；三是政府网站是信息主动公开的重要平台，2008年，为切实做好奥运期间外汇管理政策的宣传，在外汇局政府网站设立“北京奥运会外汇业务指南”专栏，便利公众了解外汇政策，办理相关业务。 （二） 媒体宣传增强政府信息公开的及时性。对于社会公众感兴趣的或与其密切相关的政策、措施和事件，及时组织和实施新闻发布。2008年，在年度外汇管理工作会议召开之际，协调媒体进行报道；针对《中华人民共和国外汇管理条例》的修订出台，积极向社会进行宣传。 （三）创新方式扩大政府信息公开的辐射面。一是对于与公众利益直接相关的行政许可，采取在各级外汇管理部门办公场所设置触摸屏，制作宣传栏，摆放宣传单、活页夹等方式进行信息公开；二是对于重大外汇政策的出台，采取制作宣传手册、柜台详解、在银行网点张贴宣传海报等方式进行信息公开。 第三部分：依申请公开政府信息、申请行政复议及提起行政诉讼的情况 2008年，国家外汇管理局依法受理政府信息公开申请4件，未收到有关政府信息公开申请的行政复议，全年没有发生行政诉讼情况。 第四部分：政府信息公开的收费及减免情况 2008年，国家外汇管理局未向申请人就提供政府信息收取相关费用。 第五部分：工作存在的主要问题及改进情况 下一步，国家外汇管理局将从以下方面改进政府信息公开工作： 一是进一步丰富政府信息公开的形式。加大对政府信息公开工作的宣传报道力度，推广政府信息公开典型经验、工作动态和工作成果。同时，加强政府信息公开载体建设，启动政府网站的升级改版。 二是增强政府信息公开的针对性。加强对社会关注度高、专业性强的重大外汇政策及重要统计数据的解读释义和说明，有效发挥政府信息公开的作用。 三是扎实开展基础性和常规性工作。加强学习培训和监督检查，完善沟通协调机制及各项保障措施，促进政府信息公开工作的深入开展。同时，依法做好信息依申请公开的受理和答复工作。 2009-03-31/safe/2009/0331/5753.html
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（1998年7月19日公布 银发〔1998〕331号自1998年8月1日起实行） 第一条 为了加强外汇管理，打击违反外汇管理行为，根据《外汇管理条例》和有关法律、法规，制定本规定。 第二条 本规定所称金融机构是指经批准经营外汇业务的中资银行和非银行金融机构及其分支机构。 第三条 对金融机构违反售付汇管理行为，由国家外汇管理局及其分支局（以下简称外汇局）根据《外汇管理条例》和本规定对金融机构作出行政处罚。 对违规行为责任人，外汇局应当建议其所在的金融机构或其上级主管部门对其做出纪律处分。金融机构或其上级主管部门应当根据本规定给予违规责任人纪律处分，并将处分结果报外汇管理局。 第四条 金融机构有下列行为之一的： （一）与客户勾结，用假报关单套汇的； （二）明知无贸易背景为客户开立信用证的； （三）无规定的有效凭证和有效商业单据向客户售汇的； （四）无规定的有效凭证和有效商业单据为客户办理外汇汇出手续的。对有关责任人员给予以下行政处分： （一）对经办人员给予行政记大过以上直至行政开除处分； （二）对指使、授意或者明知违规情况不予制止的负责人给予行政缴职或者行政开除处分。违规金额一年内累计等值在500万美元（含500万美元）以上的，停止该金融机构经营结售汇业务。 第五条 金融机构有下列行为之一的： （一）未经外汇局批准，擅自向保税区内企业售汇的； （二）未经外汇局批准，擅自为没有代理权的外商投资企业和没有进出口代理权的生产型企业办理代理进口项下售汇的。 对有关责任人员给予以下行政处分： （一）对经办人员给予行政记大过处分，直至行政开除处分； （二）对指使、授意或者明知违规情况不予制止的负责人给予行政降级或者行政撤职处分。违规金额一年内累计在等值1亿美元（含1亿美元）以上的，停止该金融机构经营结售汇业务。 第六条 金融机构有下列行为之一的： （一）向客户售汇金额大于客户提供的有效凭证规定金额的； （二）客户提供的进口合同、提单、报关单或者其他单证明显造假，不认真审核为客户售汇的； （三）售汇后不在有效凭证上加注售汇日期、金额和加盖公章或者业务章的。对有关责任人员给予以下行政处分： （一）对经办人员给予行政记过或者行政记大过处分，直至行政开除处分； （二）对指使、授意或者明知违规情况不予制止的负责人给予行政记大过以上直至行政撤职处分。 违规金额一年内累计在等值1亿美元（含1亿美元）以上的，停止该金融机构经营结售汇业务。 第七条 金融机构有下列行为之一的： （一）不按照规定对进口货物报关单进行鉴别和二次核对的； （二）代理进口项下，未按规定审核进口代理协议向客户售汇的； （三）未按规定核对外汇局的核准件，为客户办理超金额超比例预付货款售汇的； （四）未按规定核对外汇局的核准件，为客户办理超比例超金额佣金售汇的； （五）未按规定核对外汇局的核准件，为客户办理先支后收转口贸易项下售汇的； （六）未按规定核对外汇局的核准件，为居民个人办理超过规定限额的因私用汇售汇的； （七）未按规定核对外汇局的核准件，为客户办理资本项目下售汇的。 对有关责任人员给予以下行政处分： （一）对经办人员给予行政记大过以上至直行政开除处分； （二）对指使、授意或者明知违规情况不予制止的负责人给予行政记大过以上直至行政撤职处分。 违规金额一年内原计在等值1亿美元（含1亿美元）以上的，停止该金融机构经营结售汇业务。 第八条 金融机构有下列行为之一的： （一）未按规定核对外汇局的核准件，为客户办理资本项目外汇支付的； （二）未按规定审核规定的有效凭证和有效商业单据或者未按规定核对外汇局的核准件，为客户办理经常项目外汇支付的； （三）未按规定核对进口单位提供的进口付汇备案表，为应凭进口付汇备案表付汇的进口单位办理进口付汇的。 对有关责任人员给予以下行政处分： （一）对经办人员给予行政记过或者行政记大过处分，直至行政开除处分； （二）对指使、授意或者明知违规情况不予制止的负责人给予行政记过以上直至行政降级处分。 第九条 金融机构有下列行为之一的： （一）境内中资金融机构为客户开立90天以上365天以下的远期信用证，成者其开立的信用证展期超过90天，在365以下，不按照规定办理外债登记手续的； （二）未经外汇局批准，擅自为境内中资机构开立365天以上的远期信用证的； （三）开立信用证后，未经外汇局批准，擅自将为境内中资机构开立的信用证展期超过365天的。 对有关责任人员给予以下行政处分： （一）对经办人员给予行政记大过以上直至行政开除处分； （二）对决定、指使、授意或者明知违规情况不予制止的负责人给予行政降级以上直至行政开除处分。 第十条 金融机构有下列行为之一的： （一）对大额购汇和频繁购汇等异常情况不及时向外汇局报告； （二）不按照规定将《贸易进口付汇核销单》全部报送外汇局的； （三）向未填写《贸易进口付汇核销单》的客户售付汇的； （四）不按照规定将二次核对结果报告外汇局的。 对有关责任人员给予以下行政处分： （一）对经办人员给予行政警告或者行政记过处分； （二）对指使、授意或者明知违规情况不预制止的负责人给予行政警告以上直至行政降级处分。 第十一条 金融机构违反售付汇管理规定，情节严重，造成重大经济损失的，可以根据《金融机构高级管理人员任职资格管理暂行规定》取消其高级管理人员任职资格。构成犯罪的，依法追究相关责任人员的法律责任。 第十二条 本规定由国家外汇管理局负责解释。 第十三条 本规定自一九九八年八月一日起开始施行。 1998-07-19/safe/1998/0719/5740.html
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国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局；各全国性中资外汇指定银行、全国社会保障基金理事会、中国投资有限责任公司： 为便利中资外汇指定银行和从事外汇业务的中资非银行金融机构（均指机构总部，以下简称“中资金融机构”）报送外汇资产负债报表，增强数据报送的安全性，提高国家外汇管理局各级分支机构审核、汇总及分析报表数据的效率，国家外汇管理局开发了中资金融机构外汇资产负债统计软件（以下简称“中资软件”）。目前中资软件的开发工作已基本完成，中资金融机构可以通过该软件直接报送外汇资产负债报表，各分局、外汇管理部（以下简称“各分局”）可以通过该软件完成报表的审核、数据的统计与分析，以及对机构报送情况的考核等。 为使中资软件合理有序地向全国推广，根据该软件建设要求和推广计划，国家外汇管理局决定启动该软件的试点及上线工作，现就有关事项通知如下： 一、国家外汇管理局将于2010年1月10日至2010年2月28日开展中资软件试点工作。软件试点期间，各中资金融机构应按照《国家外汇管理局关于中资金融机构报送外汇资产负债统计报表的通知》（汇发[2009]6号）相关要求，通过中资软件完成“2009年12月”和“2010年1月”两期外汇资产负债报表的报送工作，各分局应按照汇发[2009]6号文件的要求，通过中资软件及时审核所辖中资金融机构报送的报表。为保障数据报送的可靠性，试点期间各中资金融机构仍需报送外汇资产负债报表的纸质报表和电子报表（指通过国家外汇管理局专线或光盘等存储介质报送的EXCEL电子文件，下同），各分局仍需通过国家外汇管理局内部邮箱报送电子报表，并留存所辖报送主体的纸质报表。 二、中资软件将于2010年3月1日起正式上线。上线后，各中资金融机构应按照汇发[2009]6号文件的相关要求，通过中资软件完成外汇资产负债报表的报送工作，同时及时报送相应的纸质报表，但无需报送电子报表；各分局应按照汇发[2009]6号文件的要求，通过中资软件及时审核所辖中资金融机构报送的报表，同时留存所辖报送主体的纸质报表，但无需通过国家外汇管理局内部邮箱报送电子报表。 三、各中资金融机构在报送外汇资产负债报表时，应根据《国家外汇管理局信息系统代码标准管理实施细则（暂行）》（汇综发[2009]82号）（简称“实施细则”）的有关要求，统一使用金融机构代码和金融机构标识码。非银行金融机构参照银行金融机构向所在地外汇局申领金融机构代码和金融机构标识码。 各外汇局分支局应根据实施细则的要求，受理辖内非银行金融机构的金融机构代码和金融机构标识码申领工作，审核所提交的有关金融主管部门的批复或有效证明文件。在外汇代码标准管理信息系统中录入金融机构标识码信息时，非银行金融机构的总部（总公司），其级别应选择为1级行,金融许可证金融机构编码应填写其主管部门批复的机构编码，如确实没有相关机构编码，则录入NA备查。 四、中资软件试点期间，各中资金融机构（包括曾经报送过外汇资产负债报表的中资金融机构）根据《中资金融机构外汇资产负债统计软件操作手册（金融机构版）》指导要求，登录“国家外汇管理局网上服务平台（互联网地址:http://www.safesvc.gov.cn）”，并在中资软件中补录入2009年1-11月各期外汇资产负债报表；各分局根据《中资金融机构外汇资产负债统计软件操作手册（外汇局版）》指导要求，登录国家外汇管理局内网（内网地址： 2010-01-28/safe/2010/0128/5655.html
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国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局；各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行；中国外汇交易中心，银行间市场清算所股份有限公司： 为配合汇率形成机制改革，增加外汇市场流动性，2005年国家外汇管理局在银行间外汇市场引入做市商制度。目前该制度已成为外汇市场重要的基础制度之一。为满足外汇市场迅速发展的需求，提高人民币外汇市场流动性，促进人民币价格发现效率，保证外汇市场平稳运行，国家外汇管理局对《银行间外汇市场做市商指引（暂行）》（汇发[2005]86号）予以修订，形成新的《银行间外汇市场做市商指引》（见附件），现印发给你们。 国家外汇管理局各分局、外汇管理部接到本通知后，应立即转发辖内中心支局、支局、城市商业银行、农村商业银行、农村合作银行、农村信用社和外资银行。 执行中如遇问题，请与国家外汇管理局国际收支司联系。联系电话：010-68402586、68402181。 特此通知。 附件：银行间外汇市场做市商指引 二〇一〇年八月三十日 附件1: 银行间外汇市场做市商指引 2010-12-30/safe/2010/1230/5704.html
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国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局： 为进一步规范个人本外币兑换特许业务和外币代兑业务，根据《行政许可法》、《外汇管理条例》、《外币代兑机构管理暂行办法》（中国人民银行令〔2003〕6号）、《国家外汇管理局关于印发<个人本外币兑换特许业务试点管理办法>的通知》（汇发〔2012〕27号），现就有关事项通知如下： 一、进一步加强个人本外币兑换特许机构（以下简称特许机构）市场准入管理。对于新设立及发生股权转让的特许机构，国家外汇管理局外汇分局（含外汇管理部，以下简称外汇分局）应认真开展现场验收，严格审查申请机构的资质、股权结构或受让人业务背景，并充分考虑本地个人本外币兑换实际需求，合理把握特许机构审批节奏，避免出现过度竞争局面。 二、进一步加强特许机构和外币代兑机构的日常业务管理。 （一）特许机构和外币代兑机构应严格按照相关规定在业务范围内开展日常经营活动，履行各项数据统计及报送义务。 （二）授权银行应加强对外币代兑机构的管理和监督，发现外币代兑机构未按规定办理兑换业务的，应当及时纠正并向国家外汇管理局当地分支机构报告。 （三）各外汇分局应建立对特许机构的现场和非现场核查工作机制，并加强对特许机构的日常监督管理，了解特许机构内控制度建设及执行情况，防止非法宣传、招商加盟、超范围经营等行为的发生；加强与其他外汇分局的沟通，调查掌握辖内特许机构异地及外地特许机构本地设立分支机构情况，并跟踪其业务开展情况。 三、及时处置特许机构、外币代兑机构不规范经营活动。对于未经批准擅自开展业务、超范围经营业务或者涉嫌网络炒汇的特许机构，外汇分局应及时暂停或取消其个人本外币兑换特许业务试点；对于外币代兑机构，外汇分局应督促授权银行及时暂停或取消其外币代兑业务。 《个人本外币兑换特许业务试点管理办法》实施以来的特许机构从事前述行为的，按前款规定办理。 四、各外汇分局接到本通知后，应立即转发辖内中心支局、支局以及辖内商业银行、特许机构。 国家外汇管理局综合司 2015年2月12日 2015-02-13/safe/2015/0213/5729.html
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国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局，计划单列市、经济特区分局；各省、自治区及计划单列市工商行政管理局： 最近，社会上有些单位在业务经营活动中，私自以外币计价结算，并利用报刊、杂志、路牌等刊登各种含有外币计价结算内容的广告。此种行为，违反了《中华人民共和国外汇管理条例》、《中国人民银行关于进一步改革外汇管理体制的公告》中关于“自１９９４年１月１日起，取消任何形式的境内外币计价结算”的规定和《中华人民共和国广告法》第七条的规定，严重扰乱了我国的金融管理秩序。为了保证外汇金融体制改革的健康发展，维护国家正常的金融管理秩序，特通知如下： 一、未经外汇管理部门批准，国内任何单位不得在境内业务经营活动中私自以外币计价结算。对在经营活动中私自以外币计价结算的，由国家外汇管理局依据《中华人民共和国外汇管理条例》的有关规定，予以从重处罚。 二、禁止通过各种媒介和形式发布含有外币计价结算内容的广告。对设计、制作、代理和发布含有外币计价结算内容的广告，由广告监督管理机关依据《中华人民共和国广告法》第三十九条的规定，予以处罚。 1996-06-27/safe/1996/0627/5739.html
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2012年，国家外汇管理局共接收、办理“两会”建议提案45件，内容涉及贸易投资便利化、支持企业“走出去”、跨境人民币结算、外汇储备经营管理等方面。目前，办理工作已顺利完成。在办理“两会”建议提案的过程中，国家外汇管理局高度重视，精心组织，狠抓落实。一是健全制度，规范办理。专门制定办法，保证办理工作的制度化、规范化。二是领导重视，周密部署。局党组高度重视建议提案办理工作，局领导召开专题会议，对建议提案办理工作进行部署并提出要求。三是加强培训，严格督办。对建议提案承办人员进行集中培训，并加强工作督办，切实做到件件有答复。四是做好协调沟通，提高办理水平。通过多种方式与代表委员沟通，进一步听取代表委员的意见和建议，确保建议提案办理质量。五是总结经验，表彰先进。建议提案办理工作结束后，总结建议提案办理工作的经验和好的做法，并对先进单位和先进个人进行表彰。 2013年“两会”召开在即，国家外汇管理局将进一步改进工作作风，真抓实干，切实做好2013年“两会”建议提案的办理工作。（完） 2013-02-27/safe/2013/0227/5807.html
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单位：亿美元 月份 数额 1 29316.74 2 29913.86 3 30446.74 4 31458.43 5 31659.97 6 31974.91 7 32452.83 8 32624.99 9 32016.83 10 32737.96 11 32209.07 12 31811.48 2012-01-20/safe/2012/0120/5838.html
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（ 2001年 5月 24日中国证券监督管理委员会、国家经济贸易委员会、对外贸易经济合作部、国家工商行政管理局、国家外汇管理局联合发布） 证监发[2001]81号 第一章 总 则 第一条 为了加强对境外期货业务的管理, 根据《期货交易管理暂行条例》的规定，制定本办法。 第二条 本办法适用于在中华人民共和国境内注册的国有企业（包括国有资产占控股地位或主导地位的企业）。 第三条 本办法所称境外期货业务是指境内企业从事境外期货交易所上市标准化合约交易的经营活动。 第四条 中国证监会依照本办法对境外期货业务实行监督管理。 第二章 境外期货业务资格的取得 第五条 中国证监会对从事境外期货业务的企业实行许可证制度。企业从事境外期货业务必须经国务院批准，并取得中国证监会颁发的境外期货业务许可证。 未取得境外期货业务许可证的企业，不得从事境外期货业务。 第六条 申请从事境外期货业务的企业，应具备下列条件： （一）符合国家有关期货交易的法律、法规及政策； （二）有进出口权； （三）进出口的商品或其他在境外现货市场上买卖的商品确有在境外期货市场上套期保值的需要； （四）有健全的境外期货业务管理制度； （五）有符合要求的交易、通讯及信息服务设施； （六）至少有3名从事境外期货业务1年以上并取得中国证监会或境外期货监管机构颁发的期货从业人员资格证书的从业人员，其中应包括专职的期货风险管理人员；至少有1名高级管理人员了解境外期货业务并符合中国证监会的其他规定； （七）中国证监会规定的其他条件。 第七条 企业申请从事境外期货业务应当向审核部门提交下列材料： （一）境外期货业务申请报告； （二）境外期货业务申请表； （三）境外期货业务管理制度； （四）企业法人营业执照； （五）进出口企业资格证书； （六）从业人员从事境外期货业务的经历及从业人员资格证书； （七）审核部门规定的其他材料。 第八条 中国证监会会同国务院有关部门对申请从事境外期货业务的企业进行审核，报经国务院批准后，向申请企业签发批复通知。 通过审核的企业凭批复通知到工商行政管理部门办理相应的经营范围变更登记，更换营业执照。 企业凭变更后的营业执照到中国证监会领取境外期货业务许可证。 企业凭境外期货业务许可证和变更后的营业执照，向国家外汇局申请开立境外期货项下保证金帐户和境内期货外汇专户。 第三章 境外期货业务基本规则 第九条 获得境外期货业务许可证的企业（以下简称持证企业）在境外期货市场只能从事套期保值交易，不得进行投机交易。 前款所称套期保值是为冲抵现货价格风险而买卖期货合约的行为。 第十条 持证企业从事套期保值交易，应当遵循下列规定： （一）进行期货交易的品种限于企业生产经营的产品或所需的原材料； （二）期货持仓量不得超出企业正常的交收能力，不得超出进出口配额、许可证规定的数量； （三）期货持仓时间应与现货保值所需的计价期相匹配； （四）中国证监会的其他规定。 第十一条 套期保值头寸持有时间一般不超过12个月，但经中国证监会核准的除外。 签订现货合同后，相应的套期保值头寸持有时间不得超出现货合同规定的时间或该合同实际执行的时间。 第十二条 境外期货头寸实行额度管理。套期保值额度是持证企业在特定时间内所持期货头寸的最大数量限制。 第十三条 持证企业对国家限制进出口的商品确定套期保值额度时，还应当向中国证监会提供国家有关部门的批准文件。 第十四条 持证企业根据生产、经营计划制定本企业的套期保值计划，并报中国证监会备案。 第十五条 套期保值计划应列明拟保值的现货品种及其数量、期货品种及其数量等。 第十六条 持证企业的套期保值计划每年核定一次。连续12个月份的套期保值头寸总量不得超过相应时期的套期保值额度。 当持证企业的期货头寸超出规定的套期保值额度时，应在2个工作日内报告中国证监会并说明理由。 第十七条 持证企业应按保值商品的需要分布期货头寸。 第十八条 持证企业选择的境外期货经纪机构应当是境外期货交易所或境外期货清算机构资信良好的清算会员。 第十九条 持证企业在境外期货经纪机构应当以本企业的名义开设交易帐户，并以本企业的名义通过境外期货经纪机构从事期货业务。 第二十条 持证企业所选择的境外期货交易所应当管理规范、交易活跃，交易的期货品种在同类期货交易所中具有代表性。 第二十一条 持证企业选择的期货交易品种应当经国家经贸委或外经贸部等部门核准，并报中国证监会备案。 第二十二条 持证企业选择境外经纪机构及境外期货交易所应当经中国证监会核准。 第二十三条 持证企业应当建立严格有效的内部管理和风险控制制度，要明确规定境外期货交易的决策人员、交易指令执行人员、资金管理人员或风险管理人员的职责范围，不得交叉或越权行使这些职责。 第二十四条 持证企业对交易指令执行人员的授权应当经境外期货经纪机构确认后报中国证监会备案。 第四章 外汇管理 第二十五条 中国证监会负责监管持证企业套期保值交易的真实性及年度风险敞口。年度风险敞口是指允许持证企业境外期货保证金帐户上年底保留的余额、年度内累计追加的保证金额和期货赔付款的最高限额。 第二十六条 每年年初，持证企业提出有数据支持的风险敞口，经中国证监会核准后，到国家外汇局办理登记手续。国家外汇局予以开出企业期货业务年度风险额度登记确认函，抄送开户银行，以备汇出资金时由银行进行核对。 第二十七条 国家外汇局负责监控持证企业境外期货业务保证金帐户和境内期货外汇专户。 境外帐户的户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握；境内专户只限开立一个。 第二十八条 持证企业开展境外期货业务所汇出和汇入的资金，应当通过期货专户办理。 期货专户的收入仅限用于汇出期货保证金或期货赔付款的自有外汇资金、境外期货交易项下的盈利收入。支出仅限于汇出期货保证金或期货赔付款、支付期货经纪机构手续费、期货项下银行手续费。 第二十九条 开户银行负责持证企业汇出和汇入资金凭证真实性的审核。企业因期货交易需要汇出资金或购汇时，开户银行凭境外期货经纪机构发出的缴付期货开户保证金通知书、追加保证金或缴付期货赔付款通知书，经核对国家外汇局开出的期货业务年度风险额度登记确认函，设台帐进行逐笔登记后，方可在国家外汇局确认函核准登记的额度内办理资金汇出手续。 第三十条 持证企业用于期货保证金或期货赔付款的资金，应当首先使用自有外汇资金，不足部分方可购汇。自有资金来源于经国家外汇局批准的其他现汇帐户，企业可向国家外汇局申请增加现汇帐户使用范围，即在期货项下可将该现汇帐户资金划入期货专户。经批准的帐户之间资金的划转到帐最迟在次日汇出境外；购汇资金应于当日经期货专户汇出境外。 第三十一条 持证企业期货交易项下的盈利应当及时调回境内期货专户，并于当日全部办理结汇，银行设立台帐进行逐笔登记。调回的盈利作为企业下年度申请风险敞口的重要依据。 第三十二条 对于套期保值中的现货进出口，持证企业按照一般贸易进行进出口收付汇核销。 第三十三条 期货专户开户银行每月前10个工作日内将持证企业上月资金汇出、汇入、划转、购汇情况报国家外汇局。 企业每月前10个工作日内将上月期货项下自有外汇资金和购汇汇出情况、期货经纪机构的现金、头寸报表即对帐单报国家外汇局。每年7月和1月的前10个工作日内将上半年境外机构授予的期货项下授信额度及其使用情况、期货盈亏情况及与其相对应的现货盈亏情况报国家外汇局，国家外汇局与中国证监会每半年再进行一次双线核对。 第五章 监督管理 第三十四条 持证企业应在每月前10个工作日内向中国证监会报告上月境外期货业务情况，月报内容包括下列事项： （一）期货交易信用额度及授信机构； （二）已占用的期货交易保证金金额； （三）持仓期货合约品种、月份、数量、持仓方向、浮动盈亏金额； （四）期货交易平仓合约品种、月份、数量、买卖方向、价位、平仓盈亏金额； （五）交割现货的品种、数量、交割地； （六）期货交易相对应的现货交易情况； （七）期货外汇帐户购汇金额、汇往地点及机构名称； （八）期货外汇帐户汇入金额、汇入来源； （九）中国证监会规定的其他事项。 第三十五条 持证企业发生下列行为，应当在10个工作日内报中国证监会备案： （一）进出口权发生变化； （二）境外期货业务的负责人、风险管理人员和交易指令执行人员等从业人员发生变化； （三）分立、合并或联合经营； （四）变更经营范围； （五）中国证监会规定的其他事项。 第三十六条 持证企业有下列行为时，应当自营业执照变更之日起10个工作日内，办理许可证变更： （一）变更法定代表人； （二）变更名称、住所； （三）变更注册资本； （四）中国证监会规定的其他事项。 第三十七条 中国证监会可以对持证企业的下列事项进行日常检查： （一）设立或变更事项的审批、核准和备案手续是否完备； （二）申报材料的各项内容与实际情况是否相符； （三）是否超范围从事境外期货业务； （四）是否进行投机交易； （五）是否违反国家外汇管理规定； （六）是否按规定报送有关材料； （七）管理制度的制定和执行情况； （八）中国证监会认为需要检查的其他事项。 第三十八条 持证企业应聘请期货交易所在地资信良好的会计师事务所每2个月检查境外期货交易的内部控制、风险管理和头寸分布等情况，并将检查情况报中国证监会。 第三十九条 持证企业应在下列情况发生或知晓后的3个工作日内报告中国证监会： （一）境外期货头寸被强制平仓； （二）与境外期货经纪机构发生法律纠纷； （三）所选择的境外期货经纪机构或交易所发生重大财务亏损及法律纠纷； （四）其他影响持证企业期货利益的重大事件。 第四十条 持证企业交易结算单、交易月结单等业务记录应保存3年。 第四十一条 境外期货业务许可证由中国证监会统一设计和印制。 禁止伪造、涂改、出借、转让、买卖境外期货业务许可证。 第四十二条 境外期货业务许可证遗失或有严重破损，应当自发现之日起10个工作日内向中国证监会报告并重新申领。 第四十三条 境外期货业务许可证与营业执照的相关内容应当一致。 第四十四条 中国证监会对持证企业实行年度检查制度，确认其从事境外期货业务的资格。 年检报告书格式、年检标识样式和年检戳记样式由中国证监会统一制定。 第四十五条 年检的主要内容包括： （一）持证企业的经营和财务状况； （二）境外期货业务许可证变更情况； （三）境外期货业务经营和财务情况； （四）管理制度的制定和执行情况； （五）套期保值的操作情况； （六）外汇管理规定执行情况； （七）期货管理和从业人员的从业资格； （八）中国证监会规定的其他事项。 第四十六条 持证企业年检合格，由中国证监会在其境外期货业务许可证上加贴年检标识并加盖年检戳记。 第四十七条 本办法所涉及的管理部门应当对持证企业的境外期货交易和资金情况保密。 第六章 罚 则 第四十八条 对持证企业和开户银行在境外期货业务中违反外汇管理法规的行为，由国家外汇局依据《中华人民共和国外汇管理条例》进行处罚，构成犯罪的，依法追究有关机构和责任人刑事责任。 第四十九条 对严重违法或涉嫌严重违法正在被司法机关或监管机构立案查处的持证企业，或未通过年检的持证企业，中国证监会可视情节责令其暂停境外期货业务或注销其境外期货业务许可证。 第五十条 持证企业违反本办法规定，有下列行为之一的，由中国证监会责令改正，给予警告等处罚，情节严重的，暂停境外期货业务资格或者吊销境外期货业务许可证： （一）申报材料有虚假记载、重大遗漏或误导性陈述的； （二）未按规定履行报告或备案义务的； （三）未按本办法第八条规定获准而从事境外期货交易的； （四）未按规定向中国证监会报送有关材料、文件的； （五）伪造、涂改或者不按规定保存期货交易、结算、交割资料的； （六）伪造、涂改、出借、转让、买卖境外期货业务许可证的； （七）拒绝或者妨碍中国证监会履行监督管理职责的； （八）有违反中国证监会规定的其他行为的。 第五十一条 对违反规定从事境外期货业务的直接责任人员依法给予行政处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。 第七章 附 则 第五十二条 本办法由发文单位对各自所涉及的内容负责解释。 第五十三条 本办法自发布之日起施行。 2001-07-11/safe/2001/0711/5555.html