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按照总局事后核查机制的要求，天津分局积极贯彻落实《资本项目事后监管操作指引》，结合本辖工作实际，全面推进事后核查工作。在数据质量和业务合规两个大方向同时推进，试点业务、合规性指标、常规监管几个角度共同着力，通过多种途径、运用多种方法，分别对我辖区银行的代客数据报送情况、辖区法人银行短期外债指标执行情况和辖内企业及银行合规办理业务情况开展了非现场核查，取得了阶段性成果。 一、非现场核查工作开展情况 （一）利用系统合规性及异常性指标开展有针对性地核查 我分局通过利用资本项目信息系统的合规性及异常性指标查询功能，将在今年一季度触发合规性及异常性指标的数据全部导出，逐笔查摆违规线索，并联系纳入疑似违规范围的数据所涉及的企业和经办银行，区分违规行为及数据错报情况，并采取不同的处理措施。 截至一季度末，我分局根据合规异常性指标共开展非现场核查141笔，其中涉及外债业务的共98笔，涉及投资业务的共43笔。经过核查，发现92笔合规指标异常是因为汇率或老系统数据缺失导致的合规性指标并触发，可判定为合规。另外49笔合规指标异常是由于银行申报错误或重复申报导致的，我分局积极督导银行进行修正，并已着手对所涉问题的银行展开后续处理。 （二）对法人银行短期外债指标使用情况开展非现场核查 我分局对辖区法人制银行短期外债指标使用情况持续开展月度非现场核查。通过总结前期事后核查工作积累的经验，研究出“四步走”核查方法：首先，通过各行提交的《银行外债核对月报表》与其报送至人民银行的《金融机构资产负债项目月报表》进行比对，确认银行实际短期外债规模以及其使用指标情况，并以此查看银行报送纸质报表的准确性。其次，通过将各行提交的纸质材料与资本项目信息系统固定报表、综合查询明细进行比对，查找存在差异的项目。然后，将存在差异的项目逐条向银行进行核实，查找差异原因，确认银行是否存在瞒报报表数据行为。最后，按照我分局给各家银行分配的短期外债指标，核查银行是否存在超指标行为，并评估银行的贸易融资风险值。 截至目前，通过非现场核查，发现天津辖内1家银行存在1笔非居民人民币存款签约登记错报情况，错报原因是由其人员操作失误所致。就此情况，我分局已对所涉银行督导开展整改工作。 （三）针对意愿结汇业务办理合规性开展专项核查 针对我辖区意愿结汇试点工作开展情况，我分局对辖内10家企业和2家银行办理意愿结汇业务开展了非现场核查。前期通过从内控制度、数据报送、业务审核、账户操作四个方面进行梳理，提炼出23个风险点。在核查过程中，从风险点入手，对银行的业务档案进行逐一审核。虽暂未发现意愿结汇违规情况，但为今后试点业务的非现场核查工作积累了经验。 二、非现场核查经验总结 （一）责任到人，确保核查工作不留“死角” 我分局根据总局操作指引，结合系统模块设计，将系统中所有的合规性指标按业务条线进行分配，落实到具体负责人。每人针对自己负责的指标定期进行监控，及时对触发“合规性指标”的业务开展核查。 （二）“分步走”，保证核查思路清晰 我分局针对资本项目信息系统中既存的上千笔“合规性与异常”数据，采取“分步走”方式：对历史业务分项目、分批次开展专项核查、集中清查；对新增业务采取常态化核查。做到对触发系统中“合规性”、“异常性”指标的业务做到摸得清、控得住。 （三）“先梳理、再核查”，切实提高工作效率 我分局在开展针对触发“合规性指标”的业务非现场核查时，采取先将系统提示梳理、再开展核查的方式进行，此做法使我们的工作更有针对性、效率更高。具体步骤是：首先，根据合规性指标所提供的查询项目，从主体所属、协议所属、违规时长、协议日期、核查状态等方面限定核查范围，选取制定的核查指标进行合规性查询。其次，对各个核查指标项下的核查结果进行统计汇总，筛除不符合核查范围的数据条目，形成洁净的核查数据统计表。最后，再对最终生成的统计表按照传统的核查行为进行事后核查工作，分析可疑线索，进行最终判别。 2015-06-05/tianjin/2015/0605/47.html
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近日，滨海新区中心支局组织召开滨海新区金融机构外汇形势座谈会，外汇局天津市分局和东疆保税港区管委会相关部门负责人应邀参会。 滨海新区中心支局历来高度重视外汇形势分析工作，面临天津自贸区建设和京津冀协同发展等诸多挑战和机遇，对新常态下外汇管理工作提出更高要求。组织金融机构外汇形势分析座谈会是深化外汇履职的有效载体，今后将坚持开展。滨海新区中心支局就做好当前外汇管理工作，对金融机构提出两点要求：一是广泛借鉴其他自贸区成功经验，积极向监管部门提出需求，推动自贸创新业务落地。二是进一步配合滨海新区中心支局工作，继续加大“首笔”业务、特殊业务等信息报送力度。滨海新区中心支局将进一步为金融机构提供政策宣讲、政策创新等服务措施。 座谈会上，滨海新区中心支局通报了2014年及2015年1季度新区外汇收支形势，金融机构分别汇报了各自业务发展情况。双方围绕境内外资金成本、自贸区业务推进和金融租赁公司外汇管理创新等问题开展了讨论。 2015-06-01/tianjin/2015/0601/44.html
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6月2日，国家外汇管理局下发《关于新增跨国公司外汇资金集中运营试点企业的通知》（汇综便函[2015]301号），批准天津地区新增9家跨国公司外汇资金集中运营试点企业。截至目前，天津地区获批试点企业累计达到14家。 2014年3月，总局首次批准天津地区开展此试点，五家企业获得首批试点企业资格。截至目前，两家企业已完成业务备案，并正式开展试点业务。试点政策有效解决了境内外企业资金短缺或周转不灵等问题，降低企业财务成本，便利企业资金运用。试点政策为两家企业节约财务成本近千万美元，受到企业好评。 为使更多企业享受政策红利，外汇局天津市分局在有序推进已有试点的基础上，加大政策宣传力度，多渠道了解辖内企业需求，并积极向总局申请扩大试点范围。日前，总局批准新增9家企业开展跨国公司外汇资金集中运营试点业务。外汇局天津市分局将立即组织新增试点企业召开专题工作会，进一步讲解试点政策要点，部署试点工作要求，推进试点政策落地实施。 2015-06-19/tianjin/2015/0619/52.html
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为积极支持天津市跨境电子商务发展，推动金融创新工作，2015年4月，经国家外汇管理局天津市分局批准，易生支付有限公司（以下简称易生支付）和中汇电子支付有限公司（以下简称中汇电子）成为我市首批开展跨境外汇支付业务试点的支付机构，允许支付机构通过银行为电子商务（货物贸易或服务贸易）交易双方提供跨境互联网支付所涉的外汇资金集中收付及相关结售汇服务。易生支付和中汇电子可开展货物贸易、航空机票、酒店住宿项下的跨境业务。 试点业务的开展，既便利境内机构、个人通过互联网进行电子商务交易，也增加了天津市支付机构的市场竞争力，又是服务地方经济的一大举措，可谓三方共赢。下一步，天津市分局在做好试点业务监管的同时，进一步做好后续的相关服务工作。 2015-05-19/tianjin/2015/0519/43.html
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为了解银行外汇业务展业三原则（了解客户、了解业务、尽职审查）执行情况以及内控制度建设情况，5月21至22日，天津市分局深入北京银行天津分行、新韩银行天津分行和工商银行天津分行进行了调研。 调研期间，我分局主要就银行内控制度是否完善，能否及时更新以及是否能够有效执行等内容进行了详细的了解，并重点关注了银行落实和执行展业三原则的主要做法和面临的主要困难，并对如何有效落实展业三原则的问题进行了深入讨论。经调研了解到，目前银行在执行展业三原则方面主要面临两方面的问题：一是对内控制度内涵的理解存在分歧，即银行对内控制度需要包括什么内容还不是很清楚；二是银行对展业三原则的落实要求认识不够清晰，还存在一定的分歧。 接下来，我分局将针对上述存在的问题进行深度研究，将存在分歧的内容明晰化，为银行更好地落实展业三原则的要求创造好的制度环境。 2015-06-10/tianjin/2015/0610/48.html
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根据分行党委开展党风党纪、行风行纪专题教育活动的安排部署，近日我支部集中人员，对《关于辖区2011年以来发生的违规违纪违法案件有关情况的通报》（津银党发〔2014〕42号）等文件进行了学习交流。通过对近期天津分行辖区近期发生的案件警示学习，我支部党员从思想上对加强纪律建设、严明政治规矩、强化内部管理、解决突出问题、优化履职环境、提升履职能力等方面得到了进一步提升。每位党员就在工作中如何贯彻落实党风党纪、行风行纪专题教育活动进行了热烈讨论，大家踊跃发言，献言献策，达到了统一思想，提高学习的良好效果。 2015-06-15/tianjin/2015/0615/51.html
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5月21日，外汇局天津市分局协同武清区商务委召集区内三大跨境电子商务企业及跨境电商园区相关负责人，就目前跨境电子商务企业在跨境收支方面遇到的问题和困难进行座谈。 座谈中，跨境电商企业首先介绍了各自跨境电子商务的经营模式，针对自身经营模式在目前跨境收支中遇到的问题向外汇局参会人员进行了反馈，并就跨境电商日后发展方向及发展中将遇到的壁垒进行畅谈。同时，企业希望借助天津自贸区制度创新高地的优势，为本市跨境电商的高速发展提供有力的政策支撑。 外汇局参会人员悉心听取了企业提出的问题，同时向企业介绍了近年来我国跨境收支的形势变化，为企业提示风险。针对企业提出的问题，外汇局将有针对性的开展相关工作，力促本市跨境电子商务业务快速发展。 2015-06-03/tianjin/2015/0603/45.html
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根据《国家外汇管理局综合司关于做好银行外汇业务专项检查后续相关工作的通知》（汇综发〔2015〕63号）的有关要求，我分局在前期现场检查的基础上，针对中、农、工、建、交、招商、中信银行天津分行的整改工作进行了部署，要求银行对现场检查中发现的涉嫌违规问题、内部管控问题进行全面梳理和整改，并向我分局报送整改报告。同时，我分局将于2015年6月组织对各银行整改情况进行回访。 2015-06-04/tianjin/2015/0604/46.html
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为深入开展“走企业、解难题、听意见”活动，滨海新区中心支局创新工作方式，在充分了解企业实际困难与需求的基础上，邀请相关政府部门及金融机构主动上门走访，为企业送政策上门，解难题到家。 近日，滨海新区中心支局了解到某航空服务企业存在外汇资金收付方面的业务困难，为支持自贸区航空产业发展，邀请空港管委会贸发局、相关金融机构工作人员一同上门服务，解决企业难题。滨海新区中心支局业务人员为企业解释了海关特殊监管区域外汇管理相关政策，并对银行业务单据审核进行了指导。该航空服务企业财务负责人对外汇局的热情服务表示感谢，表示企业一定严格遵守外汇管理相关法律法规要求，依法合规开展各项业务，为地方经济发展贡献力量。 2017-04-14/tianjin/2017/0414/214.html
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4 月7日 ，中国银行天津滨海分行牵头在滨海新区召开天津市滨海新区银行外汇业务和跨境人民币业务自律工作小组（以下简称工作小组）成立会议。国家外汇管理局滨海新区中心支局局长受邀出席并讲话。中国人民银行天津分行跨境办及国家外汇管理局天津分局外汇综合处相关负责人出席会议。 工作小组由中国银行天津滨海分行牵头、新区十二家银行分支机构参与，是滨海新区银行业自我组织、自我规范、自我约束和相互监督的工作平台。会上，牵头行提出倡议，号召滨海新区银行同业遵守天津公约规定、维护业务市场秩序、促进市场公平竞争、指引诚信经营行为、坚持真实审慎要求、建立信息共享机制、加强员工教育培训、提升行业从业水平、相互监督执行情况。 2017-04-13/tianjin/2017/0413/213.html