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国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局： 为维护国际收支平衡，防范异常跨境资金流入风险，国家外汇管理局决定适度压缩2010年度境内机构短期外债余额指标总规模，共核定境内机构短期外债余额指标324亿美元，在2009年指标规模基础上调减1.5%。同时，为优化指标分配结构，提高指标使用效率，国家外汇管理局调减了指标历史基数大、指标使用率低的中、外资金融机构指标，对近年贸易融资业务发展较快的股份制银行和地方性商业银行给予适当政策倾斜。现就2010年度（2010年4月1日至2011年3月31日，下同）境内机构短期外债余额指标（以下简称“指标”）核定情况和相关政策通知如下： 一、核定部分中资银行2010年度指标993800万美元（详见附表1）。 核定部分法人制外资银行及对指标实行集中管理的外资银行分行2010年度指标1454935万美元（详见附表2）。 核定各分局、外汇管理部（以下简称“各分局”）用于辖区内中、外资法人制银行、未对指标实行集中管理的外资银行分行以及中资企业等机构的地区指标790400万美元（详见附表3）。 指标被调减的境内机构，如在调减之日借款人纳入指标控制的短期外债余额已经超过新核定指标的，应在三个月之内将实际受指标控制的短期外债余额调减到新核定指标之内。 二、各分局应从服务经济增长、支持贸易融资、防范外部金融风险和促进国际收支平衡角度出发，根据所辖机构的指标使用情况和资金来源运用结构特点，公平合理地分配、调剂指标，提高指标使用效率。 各分局应引导、鼓励境内机构拓展贸易融资业务，促进实体经济和对外贸易健康发展。2010年分局地区指标应优先向贸易结算量大的银行倾斜，保证指标优先用于支持境内企业进出口业务的贸易融资。 三、境内机构应严格按照《外债统计监测暂行规定》、《外债管理暂行办法》等外债管理规定借入、使用和偿还外债，并在外债统计监测系统办理外债登记。 四、关于中资企业借用短期外债 （一）各分局可将2010年度地区部分指标以余额方式核定给辖内符合条件的中资企业。 （二）核定给中资企业的指标仅限用于其借入的签约期限不超过一年（含）的短期外债。中资企业指标项下短期外债未偿本金余额不得超过为其核定的指标。各分局可根据辖内机构的指标使用情况，在金融机构和中资企业之间调剂使用指标。 （三）核定指标的中资企业须属国家产业政策鼓励或允许的行业，并具有良好的财务状况和较强的偿债能力。 （四）中资企业借用的短期外债不得结汇使用。 （五）中资企业借用短期外债须严格按照现行的短期外债管理有关规定，逐笔办理外债登记，开立外债专用账户和办理还本付息需经外汇局核准。 五、各分局应通过外债统计监测系统对辖内金融机构和中资企业的短期外债余额及其变动情况进行监测，对辖内金融机构和中资企业的短期外债余额指标执行情况进行严格管理，并于每季度后15个工作日内通过门户网电子邮箱（debt@capital.safe）将《XXXX年X季度末XXX地区辖内机构短期外债余额指标执行情况表》（附表4）报国家外汇管理局资本项目管理司。 特此通知。 附表：（略） 二Ｏ一Ｏ年四月二十一日 2010-04-29/safe/2010/0429/5637.html
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国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连青岛厦门、宁波市分局： 为贯彻实施国务院关于进一步稳定外需的政策措施，明晰贸易信贷登记管理职责，改进出口收结汇联网核查系统，促进贸易便利化，现就有关事项通知如下： 一、贸易信贷可收（付）汇额度统一实行余额管理 （一）企业贸易信贷可收（付）汇额度由该企业前12个月出口收汇（进口付汇）情况、企业预收（付）货款或延期收（付）款登记情况及贸易信贷控制比例等确定：企业贸易信贷可收（付）汇额度＝企业前12个月出口收汇（进口付汇）额×控制比例－［已确认贸易信贷提款登记金额－贸易信贷注销确认金额］。 （二）企业在贸易信贷登记管理系统（以下简称“系统）中办理提款登记的等值30，000美元（含）以下的预收货款、延期付款和预付货款，不纳入控制比例限制。 （三）延期收款暂不纳入控制比例限制。 二、控制比例定义及设定权限 贸易信贷控制比例由基础比例和调整比例组成。 （一）基础比例，由国家外汇管理局根据我国国际收支变化及国内外经济形势等因素确定，在系统中对所有进行贸易信贷登记的企业统一设定。 （二）调整比例，由国家外汇管理局、国家外汇管理局各分局、外汇管理部（以下简称“外汇局）根据辖内具体企业生产经营需要所属行业特点、贸易结算惯例等因素，在系统中对该企业单独设定。外汇局可根据辖内具体情况对中心支局、支局进行相应授权。 （三）设定调整比例应以满足企业的实际需求为主要依据。 （四）预收货款和延期付款基础比例设定为30％，预付货款基础比例设定为10％。 三、新成立企业，或因在特殊经济监管区域注册等原因导致无法在系统中自动导入前12个月出口收汇额或进口付汇额的企业，可向所在地外汇局申请核定出口收汇额或进口付汇额。外汇局根据企业申请及手持合同估算其未来一年的出口收汇额或进口付汇额，作为前12个月出口收汇额或进口付汇额人工导入系统。 对于集中收付汇等特殊情况的集团企业，国家外汇管理局可根据企业申请及下属企业的收付汇情况，在系统中人工导入集团下属企业的出口收汇额或进口付汇额数据。 四、国家外汇管理局会同中国电子口岸对出口收结汇联网核查系统进行了改进，进一步完善了“网上交单”查询等功能。企业可通过“网上交单”授权银行直接进行联网核查操作，银行可主动查询企业“网上交单”情况，按规定为其办理资金的结汇或划转。 本通知自2009年6月10日起开始实施。各分局、外汇管理部接到本通知后，应及时转发辖内分支机构和银行。执行中如遇问题，请及时向国家外汇管理局反馈。 特此通知。 二ＯＯ九年六月十日 2009-06-22/safe/2009/0622/5636.html
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国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连青岛厦门、宁波市分局，各中资外汇指定银行： 根据《国家外汇管理局关于实行企业货物贸易项下外债登记管理有关问题的通知（汇发［２００８］３０号）规定，自２００８年１０月１日起，企业新签约进口合同中含延期付款条款和实际发生延期付款的，应在合同签约之日起或在海关签发进口货物报关单后９０天之日起１５个工作日内，办理延期付款登记手续。现就办理此项业务的有关问题通知如下： 一、国家外汇管理局“贸易信贷登记管理系统（延期付款部分）”于２００８年１０月１日起对外运行。企业应按汇发［２００８］３０号文及本通知的规定办理延期付款登记管理的相关手续。 二、各分局外汇管理部（以下简称“各分局）接本通知后，应迅速组织做好应用系统办理延期付款登记管理业务的各项准备工作。 （一）收集辖区内外汇指定银行及其分支机构信息，待“贸易信贷登记管理系统（延期付款部分）”运行后，按照操作手册要求为其办理信息登记手续。 （二）按照总局要求准确按时上报辖区内企业２００７年每月进口货物的付汇数据。 （三）按照延期付款登记管理的要求，组织相关人员学习并熟悉掌握延期付款登记管理的业务流程，并组织努力做好辖区内中心支局、支局的培训工作。 三、为保证各方面准确理解和执行延期付款登记管理政策，各分局应在１０月１日前设立政策咨询热线电话，并向辖内银行和企业公布，指派专人接听电话，做好电话记录，耐心、细致地向企业和银行做好政策咨询工作。各分局的热线电话号码及联系人应通过电子邮件或传真报国家外汇管理局资本项目管理司备案。 四、各分局应密切关注政策的执行情况和系统的运行情况，并将政策执行过程中发现的情况和问题及时反馈给国家外汇管理局资本项目管理司和信息中心。 总局联系人：资本项目管理司：苗剑梁勇 联系电话：０１０—６８４０２２５０ 传真：０１０—６８４０２２０８ 电子邮件：ｄｅｂｔ＠ｃａｐｉｔａｌｓａｆｅ 信息中心：王毅 联系电话：０１０—６８４０２４６９ 特此通知。 二ＯＯ八年九月二十四日 2008-09-24/safe/2008/0924/5629.html
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国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局，各中资外汇指定银行： 为深化外汇管理体制改革，简化行政审批程序，规范跨境担保项下收支行为，国家外汇管理局决定改进跨境担保外汇管理方式，制定了《跨境担保外汇管理规定》及其操作指引（以下简称《规定》）。现印发给你们，请遵照执行。 《规定》自2014年6月1日起实施，之前相关规定与本《规定》内容不一致的，以本《规定》为准。《规定》实施后，附件3所列法规即行废止。 国家外汇管理局各分局、外汇管理部接到本通知后，应及时转发辖内中心支局、支局、城市商业银行、农村商业银行、外资银行、农村合作银行；各中资银行接到本通知后，应及时转发所辖各分支机构。执行中如遇问题，请及时向国家外汇管理局资本项目管理司反馈。 附件：1.跨境担保外汇管理规定 2.跨境担保外汇管理操作指引 3.废止法规目录 国家外汇管理局 2014年5月12日 附件1: 跨境担保外汇管理规定 附件2: 跨境担保外汇管理操作指引 附件3: 废止法规目录 2014-05-19/safe/2014/0519/5643.html
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国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局： 为完善外债转贷款的登记和汇兑管理，简化外汇管理程序，国家外汇管理局制定了《外债转贷款外汇管理规定》（见附件1）。现就有关事项通知如下： 一、取消外债转贷款（以下简称转贷款）在外汇局环节的逐笔登记和汇兑审批，实行转贷款债权人集中登记。 二、取消转贷款账户开立核准。转贷款债务人可凭开户申请和转贷款协议直接向银行申请办理开户手续。 三、允许转贷款债权人或转贷款债务人凭转贷款协议等凭证直接到开户银行办理境内相关资金划转。 四、取消政策性转贷款结汇核准。转贷款债务人获得的政策性外债转贷款外汇资金，可凭转贷款协议和结汇申请直接到开户银行办理结汇手续。转贷款债务人获得的商业性外债转贷款外汇资金，不得办理结汇。 五、取消转贷款项下还本付息及购汇核准手续。转贷款债务人凭转贷款协议和还款通知书等凭证直接到银行办理还款手续。 六、在自愿达成协议的前提下，转贷款债权人或债务人（最终债务人除外）可持相关证明等材料代下级债务人直接到银行统一办理结汇和购汇手续。 七、本通知自2014年3月1日起施行。以前相关规定与本通知不一致的，以本通知为准，附件2所列法规同时废止。 八、各分局、外汇管理部收到本通知后，请及时转发所辖中心支局、支局和银行，并抄送当地财政部门，应认真清理外债转贷款业务数据，做好新旧政策的衔接工作。执行中若遇问题，请及时与国家外汇管理局资本项目管理司联系。 特此通知。 附件：1.外债转贷款外汇管理规定 2.废止法规目录 国家外汇管理局 2014年1月21日 附件1: 外债转贷款外汇管理规定 附件2: 废止法规目录 2014-02-21/safe/2014/0221/5641.html
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国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局： 为维护国际收支平衡，加强流动性管理，国家外汇管理局决定在2010年压缩境内机构短期外债余额指标总规模的基础上，再次适当调减2011年度指标总规模。同时，为引导银行配合国家宏观调控政策、优化指标分配结构，调减了资金拆入和存、拆放业务比重较高、指标历史基数较大的金融机构指标，适度增加了近年贸易融资业务发展较快、指标历史基数较小的银行指标。现就2011年度（2011年4月1日至2012年3月31日，下同）境内机构短期外债余额指标（以下简称指标）核定情况和相关管理要求通知如下： 一、核定部分中资银行2011年度指标1,016,800万美元（详见附表1）。 核定部分法人制外资银行及对指标实行集中管理的外资银行分行2011年度指标1,462,509万美元（详见附表2）。 核定各分局、外汇管理部（以下简称各分局）用于辖区内中、外资法人制银行、未对指标实行集中管理的外资银行分行以及中资企业等机构的地区指标760,780万美元（详见附表3）。 指标被调减的境内机构，如在调减之日纳入指标控制的短期外债余额已经超过新核定指标的，应在三个月之内将实际受指标控制的短期外债余额调减到新核定指标之内。 二、各分局应从支持进口贸易融资、加强流动性管理和维护国际收支平衡角度出发，根据所辖机构的指标使用情况和资金来源运用结构特点，公平合理地分配、调剂指标。2011年度各分局地区指标应优先用于境内银行和企业开展进口贸易融资。 三、除下列情况外，金融机构各种形式的短期对外负债均应纳入指标管理。 （一）期限在90天（含）以下已承兑未付款远期信用证和90天（含）以下海外代付。开证行开立信用证后续做海外代付的，两者期限合计不超过90天。在期限、金额、时间等方面，海外代付与进口合同、进口贸易融资存在合理对应关系。 （二）在同一法人银行的50万美元（含）以下非居民个人存款。 （三）经外汇局核准以非居民名义开立的各类外国投资者专用账户余额。 （四）外汇局明确的其他不需要纳入指标管理的情形。 四、关于中资企业借用短期外债 （一）各分局可将2011年度地区部分指标以余额方式核定给辖内符合条件的中资企业。 （二）核定给中资企业的指标仅限用于其借入的签约期限不超过一年（含）的短期外债。中资企业指标项下短期外债未偿本金余额不得超过为其核定的指标。 （三）核定指标的中资企业须属国家产业政策鼓励或允许的行业，并具有良好的财务状况和较强的偿债能力。 （四）中资企业借用的短期外债不得结汇使用。 （五）中资企业借用短期外债，须严格按照现行外债管理规定逐笔办理外债登记手续，开立外债专用账户和办理还本付息需经外汇局核准。 （六）各分局可根据辖内机构的指标使用情况，在金融机构和中资企业之间调剂使用指标。 五、各分局应对辖内金融机构和中资企业的短期外债余额及其变动情况实行监测，强化对辖内金融机构和中资企业指标执行情况的监管，并于每季度结束后15个工作日内通过门户网电子邮箱（debt@capital.safe）将《 年 季度末 地区辖内机构短期外债余额指标执行情况表》（附表4）报国家外汇管理局资本项目管理司。 特此通知。 附表：略 二〇一一年三月三十日 2011-04-15/safe/2011/0415/5638.html
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１根据《国际收支统计申报办法》及其实施细则，特制定本操作规程。 ２本规程所称金融机构系指在中国境内依法设立的各类中资金融机构和外资金融机构(保险公司除外)。本规程所指外资金融机构包括在中国境内依法设立的中外合资金融机构、外商独资金融机构和外国金融机构在中国设立的分支机构(分行或分公司)［不包括在我国设立的代表处、办事处］。 ３凡在中国境内的金融机构都必须按照本规程的规定填报“金融机构对境外资产负债及损益申报表”，向国家外汇管理局申报其自身的资产、负债及损益情况。 ４金融机构对境外资产负责及损益申报表暂分为７种：金融机构存放和拆放业务申报表、金融机构对境外贷款业务申报表、金融机构吸收境外贷款业务申报表、金融机构对境外投资业务申报表(一)、金融机构境外投资业务申报表(二)、金融机构对境外业务损益申报表和金融机构利润分配申报表。 ５国家外汇管理局负责统一设计和修改申报表。金融机构根据国家外汇管理局统一制订的申报表格式自行印制。 ６凡发生存放境外同业款项和境外同业存放款项业务、拆放境外同业款项和境外同业拆放款项业务以及吸收境外存款业务的金融机构，必须每季填报《金融机构存放和拆放业务申报表》。 ７凡发生对境外贷款业务的金融机构，必须每季填报《金融机构对境外贷款业务申报表》。 ８凡发生吸收境外贷款业务的金融机构，必须每季填报《金融机构吸收境外贷款业务申报表》。 ９凡发生对境外投资业务的金融机构，必须每季填报《金融机构对境外投资业务申报表》(一)和《金融机构对境外投资业务申报表》(二)。 １０凡拥有境外资产及负债的金融机构，必须每季填报《金融机构对境外业务损益申报表》。 １１凡在我国境内设立的外资金融机构，必须每季填报《金融机构利润分配申报表》。 １２本申报表由各金融机构总行(或总部)汇总后，各中资外汇指定银行和政策性银行应于季后３０个工作日内报送国家外汇管理总局；除此以外的其他金融机构(含外资金融机构)应于季后２０个工作日内报送当地外汇管理局；然后由省级外汇管理局汇总辖内申报表，于季后３０个工作日内报送国家外汇管理总局(汇总报表格式另行通知)。 １３金融机构应将申报表依次编定页数，并加封面(格式见附件)，装订成册，加盖公章。 １４申报表应按币别分别填报期末余额(表４按“国别”分别填报期末余额)。 １５“国别”指与之发生交易业务的交易主体所在国家(或地区)(即如：交易主体是分支机构的，应填分支机构所在的国家或地区，而不是填写分支机构的总部所在的国家或地区)。“国别”项，金融机构可根据自身的业务情况进行适当调整。“国别”项中的“其他”栏指本表中未列明的国家(或地区)，应明细填报［表４中“币别”项中的“其他”栏指本表中未列明的币种，应明细填报］。 １６各级外汇管理局对其收集的具体金融机构的申报信息进行保密，违者按照《国际收支统计申报办法》及其实施细则进行处罚。 １７各级外汇管理局国际收支统计部门须根据《国际收支统计申报办法》及其实施细则和本操作规程的有关规定对本辖区内的金融机构自身申报业务情况进行调查、检查和处罚工作。 １８本操作规程自１９９７年１月１日起实施。 1996-12-09/safe/1996/1209/5645.html
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国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局，计划单列市和经济特区分局；各中资外汇指定银行；各全国性非银行金融机构；国家开发银行、中国进出口银行、中国农业发展银行： 为全面实施《国际收支统计申报办法》及其实施细则，国家外汇管理局于１９９６年１２月９日下发了《金融机构对境外资产负债及损益申报业务操作规程》(以下简称操作规程)［(９６)汇国发字第１３号］，现就有关事项明确如下： 一、关于手工阶段前(金融机构对境外资产负债及损益申报应用软件使用之前)“金融机构对境外资产负债及损益申报表(以下简称申报表)”的报送。 １各金融机构总行(或总部)按照操作规程的规定在报送１９９７年第一季度申报表的同时，还需按照申报表的格式报送１９９６年１２月３１日的申报表； ２国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局和重庆分局、深圳经济特区分局收到同级金融机构报送的申报表和辖内分局报送的申报表后，转报国家外汇管理局，申报表不必汇总；但分局须保留一份备存。 ３总行(或总部)不设在北京的中资外汇指定银行和全国性非银行金融机构在直接向国家外汇管理局报送申报表的同时，应抄报当地外汇管理局(分局不必将此申报表转报国家外汇管理局)。 二、对于会计年度与我国会计制度的规定不同的金融机构，在按操作规程规定报送申报表的同时，还应按照该金融机构自身的会计年度向国家外汇管理局报送“金融机构利润分配申报表(表７)”。 三、租赁公司(包括外资租赁公司)应按操作规程的规定申报其对境外资产、负债及损益业务。 四、总行(或总部)不设在北京的中资外汇指定银行和全国性非银行金融机构由当地外汇管理局负责监督、指导、检查等工作。 五、请各金融机构总行(或总部)按照操作规程的规定，结合自身的实际情况，制定本金融机构对境外资产负债及损益申报业务操作办法，并于１９９７年７月１日前报送相应的外汇管理局备案(该操作办法的报送渠道与申报表的报送渠道一致)。 六、请各级外汇管理局将本通知转发至辖内所有发生国际收支统计申报业务的金融机构。 1997-03-12/safe/1997/0312/5646.html
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国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局: 为支持中小企业健康发展，国家外汇管理局决定适度调增2014年度境内机构短期外债余额指标（以下简称指标），核定指标总规模为433.92亿美元。在调增各金融机构和分局地区指标的同时，继续向中西部地区和中小银行倾斜。现就2014年度指标核定情况和相关管理要求通知如下： 一、核定部分中资银行2014年度指标1,390,437万美元（详见附件1）。 核定部分法人制外资银行及对指标实行集中管理的外资银行分行2014年度指标1,654,358万美元（详见附件2）。 核定各分局、外汇管理部（以下简称各分局）用于辖区内法人制银行、外资银行分行以及中资企业等机构的地区指标1,294,355万美元（详见附件3）。 二、2014年指标调整应重点向服务于中小企业的银行倾斜，并适当关注中资企业的对外短期融资需求。各分局在核定指标时，应在符合当年指标管理政策取向的基础上，公平合理地分配指标。 三、境内机构受指标控制的短期外债，每日末余额不得超过外汇局核定的指标。在外汇局新核定指标生效前，原有指标继续有效。 特此通知。 附件：略 国家外汇管理局 2014年3月20日 2014-04-08/safe/2014/0408/5642.html
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国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局: 为支持中小企业健康发展，国家外汇管理局决定适度调增2013年度境内机构短期外债余额指标，总规模为373.07亿美元。核定指标时，在调增各金融机构和分局地区指标的同时，继续向中西部地区和中小银行倾斜。现就2013年度境内机构短期外债余额指标（以下简称指标）核定情况和相关管理要求通知如下： 一、核定部分中资银行2013年度指标1,162,170万美元（详见附件1）。 核定部分法人制外资银行及对指标实行集中管理的外资银行分行2013年度指标1,530,477万美元（详见附件2）。 核定各分局、外汇管理部（以下简称各分局）用于辖区内法人制银行、外资银行分行以及中资企业等机构的地区指标1,038,025万美元（详见附件3）。 二、2013年指标调整应重点向服务于中小企业的银行倾斜，并适当关注中资企业的对外短期融资需求。各分局在核定指标时，应在符合当年指标管理政策取向的基础上，公平合理地分配指标。 三、境内机构受指标控制的短期外债，每日末余额不得超过外汇局核定的指标。在外汇局新核定指标生效前，原有指标继续有效。 特此通知。 附件：略 国家外汇管理局 2013年2月20日 2013-03-01/safe/2013/0301/5639.html