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国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局： 为落实外汇管理“放管服”改革，进一步加大外汇管理法规清理力度，便利企业、个人了解执行外汇管理规定，促进贸易投资便利化，现就部分外汇管理规范性文件或条款的效力通知如下： 一、对主要内容被新文件代替、与当前管理实际不符的14件外汇管理规范性文件，予以废止。目录见附件1。 二、对适用期已过或者调整对象已经消失，实际上已经失效的3件外汇管理规范性文件，宣布失效。目录见附件2。 三、对部分外汇管理规范性文件相关条款进行修改。见附件3。 本通知自公布之日起生效。 附件：1.国家外汇管理局予以废止的14件外汇管理规范性文件目录 2.国家外汇管理局宣布失效的3件外汇管理规范性文件目录 3.国家外汇管理局修改的部分外汇管理规范性文件条款 国家外汇管理局 2018年10月10日 2018-10-18/guangdong/2018/1018/1220.html
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国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局，各全国性中资银行： 为推进外汇管理“放管服”改革，便利市场主体了解执行外汇管理规定，现就部分外汇管理规范性文件或条款的效力通知如下： 一、对主要内容被新文件代替、与当前管理实际不符的2件外汇管理规范性文件，予以废止。目录见附件1。 二、对适用期已过或者调整对象已经消失，实际上已经失效的3件外汇管理规范性文件，宣布失效。目录见附件2。 三、对7件外汇管理规范性文件中的部分条款予以废止或修改。目录见附件3。 本通知自公布之日起生效。 附件：1.国家外汇管理局予以废止的2件外汇管理规范性文件目录 2.国家外汇管理局宣布失效的3件外汇管理规范性文件目录 3.国家外汇管理局废止、修改7件外汇管理规范性文件中部分条款的目录 国家外汇管理局 2019年12月30日 2020-01-14/guangdong/2020/0114/1618.html
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广发银行，国家开发银行广东省分行，广州地区政策性银行、国有商业银行、中国邮政储蓄银行、股份制商业银行、城市商业银行，广州农村商业银行，广州地区外资银行： 根据近期国家外汇管理局规范性文件清理工作部署，我分局重新梳理了外汇业务报表报送要求，现将《外汇业务报表清单(2017版)》（见附件）发送给你们。请各银行结合实际业务开展情况，及时、准确、全面地报送各类外汇业务报表。在报送过程中如遇问题，请直接与各类报表的收报人联系。 本通知自发布之日起施行，《国家外汇管理局广东省分局外汇综合处关于报送外汇业务报表有关事项的通知》（粤汇综字〔2016〕112号）同时废止。 特此通知。 附件：外汇业务报表清单（2017版） 国家外汇管理局广东省分局外汇综合处 2017年9月30日 2017-10-30/guangdong/2017/1030/576.html
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国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局： 为贯彻落实党中央、国务院关于减证便民、优化服务的要求，国家外汇管理局对证明事项进行了清理，决定取消11项证明事项（见附件）。在办理相关业务时，此11项材料不再要求申请人提供，改为外汇局内部核查。请你分局（外汇管理部）接到本通知后，立即转发辖内中心支局、支局认真贯彻实施。 本通知自2020年2月1日起实施。以往规定与本通知不一致的，以本通知为准。 特此通知。 附件：外汇管理取消证明事项目录 国家外汇管理局 2019年12月31日 2020-01-13/guangdong/2020/0113/1614.html
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国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局，各中资外汇指定银行： 为推进外汇管理改革，促进贸易投资便利化，支持实体经济发展，防范跨境资金流动风险，现就有关促进外汇管理便利化和完善真实性审核措施通知如下： 一、扩大银行结售汇综合头寸下限。上年度结售汇业务量等值2000亿美元以上的银行，头寸下限调整为-50亿美元；等值200亿至2000亿美元之间的，做市商银行头寸下限调整为-20亿美元，非做市商银行头寸下限调整为-10亿美元；等值10亿美元至200亿美元之间的，做市商银行头寸下限调整为-5亿美元，非做市商银行头寸下限调整为-3亿美元；等值1亿美元至10亿美元之间的银行，头寸下限调整为-2亿美元；等值1亿美元以下以及新取得结售汇业务资格的银行，头寸下限调整为-0.5亿美元。调整后的结售汇综合头寸下限，自本通知发布之日起自动生效。 二、丰富远期结汇交割方式。银行为机构客户办理远期结汇业务，在坚持实需原则前提下，到期交割方式可以自主选择全额或差额结算。远期结汇差额结算的货币和参考价遵照执行期权业务的有关外汇管理规定。 三、简化A类企业货物贸易外汇收入管理。货物贸易外汇管理分类等级为A类的企业贸易外汇收入（不含退汇业务及离岸转手买卖业务）暂不进入出口收入待核查账户，可直接进入经常项目外汇账户或结汇。 四、统一中、外资企业外债结汇管理政策，中资非金融企业借用的外债资金可以按现行外商投资企业外债管理规定结汇使用。 五、规范货物贸易离岸转手买卖外汇收支管理。银行为企业办理离岸转手买卖收支业务时，应逐笔审核合同、发票、真实有效的运输单据、提单仓单等货权凭证，确保交易的真实性、合规性和合理性。同一笔离岸转手买卖业务应在同一家银行网点采用同一币种（外币或人民币）办理收支结算。 货物贸易外汇管理分类等级为B类的企业暂停办理离岸转手买卖外汇收支业务。 六、规范直接投资外汇利润汇出管理。银行为境内机构办理等值5万美元以上（不含）利润汇出，应按真实交易原则审核与本次利润汇出相关的董事会利润分配决议（或合伙人利润分配决议）、税务备案表原件及证明本次利润情况的财务报表。每笔利润汇出后，银行应在相关税务备案表原件上加章签注该笔利润实际汇出金额及汇出日期。 七、规范货物贸易风险提示函管理措施。国家外汇管理局分支局（以下简称外汇局）可对资金流与货物流严重不匹配或资金单向流动较大的企业发送风险提示函（见附件），要求其在10个工作日内说明情况。企业未及时说明情况或不能提供证明材料并做出合理解释的，外汇局可依据《货物贸易外汇管理指引实施细则》第五十五条等规定，将其列为B类企业，实施严格监管。此类企业列入B类后，符合相关指标连续3个月正常等条件的，外汇局可将其恢复为A类。 八、违反本通知规定的，由外汇局根据《外汇管理条例》依法处罚。 九、本通知自发布之日起施行。《国家外汇管理局关于加强外汇资金流入管理有关问题的通知》（汇发〔2013〕20号）同时废止。 《国家外汇管理局关于印发货物贸易外汇管理法规有关问题的通知》（汇发〔2012〕38号）、《国家外汇管理局关于发布〈外债登记管理办法〉的通知》（汇发〔2013〕19号）、《国家外汇管理局关于印发服务贸易外汇管理法规的通知》（汇发〔2013〕30号）、《国家外汇管理局关于进一步改进和调整资本项目外汇管理政策的通知》（汇发〔2014〕2号）、《国家外汇管理局关于废止和修改涉及注册资本登记制度改革相关规范性文件的通知》（汇发〔2015〕20号）等以往规定与本通知内容不一致的，以本通知为准。 各分局、外汇管理部接到本通知后，应尽快转发辖内中心支局、支局和外汇指定银行，并认真遵照执行。 附件：国家外汇管理局XX分（支）局风险提示函 国家外汇管理局 2016年4月26日 2016-05-04/guangdong/2016/0504/199.html
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国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局，各中资外汇指定银行： 为进一步深入推进外汇管理改革，简政放权，支持实体经济发展，促进贸易投资便利化，建立健全宏观审慎管理框架下的资本流动管理体系，现就有关措施通知如下： 一、扩大境内外汇贷款结汇范围。允许具有货物贸易出口背景的境内外汇贷款办理结汇。境内机构应以货物贸易出口收汇资金偿还，原则上不允许购汇偿还。 二、允许内保外贷项下资金调回境内使用。债务人可通过向境内进行放贷、股权投资等方式将担保项下资金直接或间接调回境内使用。银行发生内保外贷担保履约的，相关结售汇纳入银行自身结售汇管理。 三、进一步便利跨国公司外汇资金集中运营管理。境内银行通过国际外汇资金主账户吸收的存款，按照宏观审慎管理原则，可境内运用比例由不超过前六个月日均存款余额的50%调整为100%；境内运用资金不占用银行短期外债余额指标。 四、允许自由贸易试验区内境外机构境内外汇账户结汇。结汇后汇入境内使用的，境内银行应当按照跨境交易相关规定，审核境内机构和境内个人有效商业单据和凭证后办理。 五、进一步规范货物贸易外汇管理。境内机构应当按照“谁出口谁收汇、谁进口谁付汇”原则办理贸易外汇收支业务，及时办理收汇业务，外汇局另有规定除外。 六、完善经常项目外汇收入存放境外统计。境内机构因各种原因已将出口收入或服务贸易收入留存境外，但未按《国家外汇管理局关于印发货物贸易外汇管理法规有关问题的通知》（汇发〔2012〕38号）、《国家外汇管理局关于印发服务贸易外汇管理法规的通知》（汇发〔2013〕30号）等办理外汇管理相关登记备案手续或报送信息的，应于本通知发布之日起一个月内主动报告相关信息。 七、继续执行并完善直接投资外汇利润汇出管理政策。银行为境内机构办理等值5万美元以上（不含）利润汇出业务，应按真实交易原则审核与本次利润汇出相关的董事会利润分配决议（或合伙人利润分配决议）、税务备案表原件、经审计的财务报表，并在相关税务备案表原件上加章签注本次汇出金额和汇出日期。境内机构利润汇出前应先依法弥补以前年度亏损。 八、加强境外直接投资真实性、合规性审核。境内机构办理境外直接投资登记和资金汇出手续时，除应按规定提交相关审核材料外，还应向银行说明投资资金来源与资金用途（使用计划）情况，提供董事会决议（或合伙人决议）、合同或其他真实性证明材料。银行按照展业原则加强真实性、合规性审核。 九、实施本外币全口径境外放款管理。境内机构办理境外放款业务，本币境外放款余额与外币境外放款余额合计最高不得超过其上年度经审计财务报表中所有者权益的30%。 十、违反本通知规定的，由外汇局根据《中华人民共和国外汇管理条例》依法处罚。 十一、本通知自发布之日起施行，由国家外汇管理局负责解释。外汇局将定期评估政策实施效果，根据国际收支形势对政策进行调整。以前规定与本通知内容不一致的，以本通知为准。 各分局、外汇管理部接到本通知后，应尽快转发辖内中心支局、支局和外汇指定银行，并认真遵照执行。 国家外汇管理局 2017年1月18日 2017-02-07/guangdong/2017/0207/204.html
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国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局，各中资外汇指定银行： 为贯彻落实党中央国务院关于加快转变政府职能，推进简政放权、放管结合、优化服务，落实稳增长、促改革、调结构、惠民生以及全面清理规章和政策性文件等要求，进一步促进贸易投资便利化，现就部分外汇管理规范性文件效力通知如下： 一、经商财政部同意，废止《国家外汇管理局、财政部关于调整外商投资企业外汇年检“外汇内容表”的通知》（汇发〔2002〕124号）。 二、对以下2件主要内容被新的规范性文件所代替、与当前管理实际不符的外汇管理规范性文件，予以废止： （一）《国家外汇管理局关于下发外汇报表清理情况的通知》（汇发〔2004〕12号）； （二）《国家外汇管理局关于启用境内银行涉外收付凭证及明确有关数据报送要求的通知》（汇发〔2012〕42号）。 三、对以下11件适用期已过或者调整对象已消失的外汇管理规范性文件，宣布失效： （一）《国家外汇管理局关于境内个人投资者B股投资收益结汇有关问题的批复》（汇复〔2007〕283号）； （二）《国家外汇管理局关于2009年度金融机构短期外债指标核定情况的通知》（汇发〔2009〕14号）； （三）《国家外汇管理局关于下发2010年度短期外债余额指标有关问题的通知》（汇发〔2010〕18号）； （四）《国家外汇管理局关于核定2011年度境内机构短期外债余额指标有关问题的通知》（汇发〔2011〕14号）； （五）《国家外汇管理局综合司关于货物贸易外汇监测系统试点上线有关工作的通知》（汇综发〔2011〕125号）； （六）《国家外汇管理局关于核定2012年度境内机构短期外债余额指标有关问题的通知》（汇发〔2012〕12号）； （七）《国家外汇管理局综合司关于开展国际收支网上申报系统银行数据接口程序验收和联调工作有关事项的通知》（汇综发〔2012〕14号）； （八）《国家外汇管理局关于核定2013年度境内机构短期外债余额指标有关问题的通知》（汇发〔2013〕6号）； （九）《国家外汇管理局关于核定2014年度境内机构短期外债余额指标有关问题通知》（汇发〔2014〕14号）； （十）《国家外汇管理局综合司关于印发〈银行执行外汇管理规定情况考核内容及评分标准（2014）〉的通知》（汇综发〔2014〕52号）； （十一）《国家外汇管理局综合司关于福建和浙江省分局简化单证完善个人贸易外汇管理工作的批复》（汇综复〔2014〕40号）。 四、将《国家外汇管理局关于印发〈个人外汇管理办法实施细则〉的通知》（汇发〔2007〕1号）附件《个人外汇管理办法实施细则》第九条第（二）项中的“结汇凭与代理企业签订的出口代理合同或协议、代理企业的出口货物报关单办理。”修改为“结汇凭合同及物流公司出具的运输单据等商业单证办理。” 本通知自公布之日起生效。国家外汇管理局各分局、外汇管理部收到本通知后，应及时转发辖内中心支局（支局）、城市商业银行、农村商业银行、外资银行；各中资外汇指定银行应尽快转发所辖分支机构。 特此通知。 国家外汇管理局 2016年5月29日 2016-06-01/guangdong/2016/0601/200.html
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广发银行，广东省农村信用社联合社，国家开发银行广东省分行，广州地区政策性银行、国有商业银行、中国邮政储蓄银行、股份制商业银行、城市商业银行，广州农村商业银行，广州地区村镇银行、外资银行： 为落实《中国（广东）自由贸易试验区总体方案》（国发〔2015〕18号印发）、《中国人民银行关于金融支持中国（广东）自由贸易试验区建设的指导意见》（银发〔2015〕374号）等文件要求，经国家外汇管理局批准，国家外汇管理局广东省分局制定了《推进中国（广东）自由贸易试验区广州南沙新区、珠海横琴新区片区外汇管理改革试点实施细则》（见附件），在中国（广东）自由贸易试验区广州南沙新区、珠海横琴新区片区（以下简称试验区）试点以下外汇管理政策： 一、区内企业（不含金融机构）外债资金实行意愿结汇。外汇局综合考虑资产负债币种、期限等匹配情况以及外债和货币政策调控需要，合理调控境外融资规模和投向，优化境外融资结构，防范境外融资风险。允许区内符合条件的融资租赁收取外币租金。 二、进一步简化经常项目外汇收支手续。在真实、合法交易基础上，区内货物贸易外汇管理分类等级为A类的企业外汇收入无需开立待核查账户。银行按照“了解客户”、“了解业务”、“尽职审查”等展业原则办理经常项目收结汇、购付汇手续，并加大外汇收支风险较大业务的真实性、合规性审核。 三、支持发展总部经济和结算中心。放宽跨国公司外汇资金集中运营管理准入条件。进一步简化资金池管理，允许银行审核真实、合法的电子单证办理经常项目集中收付汇、轧差净额结算业务。 四、支持银行发展人民币与外汇衍生产品服务。对于境外机构按规定可开展即期结售汇交易的业务，注册在区内的银行可以为其办理人民币与外汇衍生产品交易。相关头寸纳入银行结售汇综合头寸管理。 五、加强跨境资金流动风险防控。外汇试点业务应当具有真实合法交易基础，不得使用虚假合同等凭证或构造交易办理业务。银行应当建立健全内控制度，完善真实性和合法性审查机制，严格履行数据及异常可疑信息报送义务。外汇局加强非现场监测与现场核查检查，完善预警指标，探索主体监管，实施分类管理，依法处罚违规行为；必要时调整试点政策，采取临时性管制措施。 本通知自发布之日起实施。下一步，外汇局将及时总结试验区试点政策实施效果，积极研究促进投融资汇兑便利化等政策措施，支持试验区实体经济发展，更好地服务于试验区国家战略。 附件：推进中国（广东）自由贸易试验区广州南沙新区、珠海横琴新区片区外汇管理改革试点实施细则 国家外汇管理局广东省分局 2015年12月21日 2016-01-22/guangdong/2016/0122/970.html
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国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局，各全国性中资银行： 根据2015年10月至今的外汇管理规定变化和调整情况，国家外汇管理局制定了《银行执行外汇管理规定情况考核内容及评分标准（2017年）》（见附件，以下简称《标准》）。现就有关问题通知如下： 一、2017考核年度（2016年10月1日至2017年9月30日，下同）银行执行外汇管理规定情况考核工作依照《标准》执行。 二、自2017考核年度起，风险性考核指标分值调整为15分[1]；银行总行最终考核得分计算公式[2]调整为：银行总行最终考核得分=∑银行一般性考核单项指标得分60%+风险性考核指标得分+总行单独考核指标得分。《国家外汇管理局关于修订<银行执行外汇管理规定情况考核办法>相关事宜的通知》（汇发〔2015〕26号）中的相关条款废止。 三、国家外汇管理局各分局、外汇管理部接到本通知后，应立即转发辖内中心支局、支局、城市商业银行、农村商业银行、外商独资银行、中外合资银行、外国银行分行以及农村合作金融机构，并依据《标准》，公平、公正地对辖内银行执行外汇管理规定情况进行考核。 四、各全国性中资银行接到本通知后，应尽快转发所辖分支机构，依法合规办理各项外汇业务。 五、自本通知下发之日起，《国家外汇管理局综合司关于印发<银行执行外汇管理规定情况考核内容及评分标准（2016年）>的通知》（汇综发〔2016〕31号）、《国家外汇管理局关于修订<银行执行外汇管理规定情况考核办法>相关事宜的通知》（汇发〔2015〕26号）所附的《银行执行外汇管理规定情况考核内容及评分标准》废止。 执行中如遇问题，请及时向国家外汇管理局相关部门反馈。联系电话：010-68402113（综合司），010-68402593（国际收支司），010-68402104（经常项目司），010-68402127（资本项目司），010-68402378（管理检查司），010-68402467（外汇业务数据监测中心）。 特此通知。 附件：银行执行外汇管理规定情况考核内容及评分标准（2017年） 国家外汇管理局综合司 2017年2月17日 [1] 原分值为：10分。 [2] 原公式为：银行总行最终考核得分=∑银行一般性考核单项指标得分65%+风险性考核指标得分+总行单独考核指标得分。 附件1: 银行执行外汇管理规定情况考核内容及评分标准（2017年） 2017-03-02/guangdong/2017/0302/205.html
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为配合推进“三证合一”登记制度改革，按照《国务院办公厅关于加快推进“三证合一”登记制度改革的意见》（国办发〔2015〕50号）和《国务院关于批转发展改革委等部门法人和其他组织统一社会信用代码制度建设总体方案的通知》（国发〔2015〕33号）的文件精神，国家外汇管理局决定在外汇管理领域内使用、推广“三证合一、一照一码”营业执照。即已领取加载统一社会信用代码的“三证合一、一照一码”营业执照的机构在办理业务时，不再提供组织机构代码证和税务登记证。 为做好与统一社会信用代码过渡期的衔接，机构持有的原发证照在国务院设置的过渡期内可继续使用。过渡期间涉及填写组织机构代码的可填写组织机构代码或统一社会信用代码。其中，在外汇业务相关系统或数据报送中涉及填写组织机构代码的可填写组织机构代码或统一社会信用代码的第9-17位。过渡期结束后，机构在办理相关业务时，一律使用加载统一社会信用代码的“三证合一、一照一码”营业执照，原发证照不再有效。 本公告发布后，外汇管理规定中涉及“三证”内容均按照上述要求执行（主要规定参考目录见附件）。 特此公告。 附件：“三证合一”登记制度改革所涉主要外汇管理法规参考目录 国家外汇管理局 2016年7月1日 2016-07-07/guangdong/2016/0707/201.html