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根据《中华人民共和国反洗钱法》（中华人民共和国主席令第五十六号）和《中华人民共和国外汇管理条例》（中华人民共和国国务院令第532号），国家外汇管理局加强外汇市场监管，严厉打击通过地下钱庄非法买卖外汇行为，维护外汇市场健康良性秩序。根据《中华人民共和国政府信息公开条例》（中华人民共和国国务院令第711号）等相关规定，现将部分违规典型案例通报如下： 案例1：山东滕州广诚投资有限公司非法买卖外汇案 2019年6月，山东滕州广诚投资有限公司通过地下钱庄非法买卖外汇6笔，金额合计267.8万美元。 该行为违反《结汇、售汇及付汇管理规定》第三十二条，构成非法买卖外汇行为。根据《外汇管理条例》第四十五条，处以罚款227.8万元人民币。处罚信息纳入中国人民银行征信系统。 案例2：山西东腾伟业商贸有限公司非法买卖外汇案 2019年12月，山西东腾伟业商贸有限公司通过地下钱庄非法买卖外汇7笔，金额合计344.7万美元。 该行为违反《结汇、售汇及付汇管理规定》第三十二条，构成非法买卖外汇行为。根据《外汇管理条例》第四十五条，处以罚款292.3万元人民币。处罚信息纳入中国人民银行征信系统。 案例3：四川籍薛某非法买卖外汇案 2018年8月，薛某通过地下钱庄非法买卖外汇1笔，金额合计38万美元。 该行为违反《个人外汇管理办法》第三十条，构成非法买卖外汇行为。根据《外汇管理条例》第四十五条，处以罚款29.5万元人民币。处罚信息纳入中国人民银行征信系统。 案例4：北京籍郭某非法买卖外汇案 2017年12月至2018年8月，郭某通过地下钱庄非法买卖外汇36笔，金额合计225.3万美元。 该行为违反《个人外汇管理办法》第三十条，构成非法买卖外汇行为。根据《外汇管理条例》第四十五条，处以罚款148.7万元人民币。处罚信息纳入中国人民银行征信系统。 案例5：四川籍熊某非法买卖外汇案 2018年10月，熊某通过地下钱庄非法买卖外汇2笔，金额合计71.8万美元。 该行为违反《个人外汇管理办法》第三十条，构成非法买卖外汇行为。根据《外汇管理条例》第四十五条，处以罚款57.4万元人民币。处罚信息纳入中国人民银行征信系统。 案例6：浙江籍马某非法买卖外汇案 2018年10月至2019年3月，马某通过地下钱庄非法买卖外汇9笔，金额合计820万美元。 该行为违反《个人外汇管理办法》第三十条，构成非法买卖外汇行为。根据《外汇管理条例》第四十五条，处以罚款559.9万元人民币。处罚信息纳入中国人民银行征信系统。 案例7：境外个人黄某非法买卖外汇案 2019年5月，黄某通过地下钱庄非法买卖外汇7笔，金额合计50.4万美元。 该行为违反《结汇、售汇及付汇管理规定》第三十二条，构成非法买卖外汇行为。根据《外汇管理条例》第四十五条，处以罚款52.1万元人民币。处罚信息纳入中国人民银行征信系统。 案例8：吉林籍薛某非法买卖外汇案 2019年8月至11月，薛某通过地下钱庄非法买卖外汇42笔，金额合计507.7万美元。 该行为违反《个人外汇管理办法》第三十条，构成非法买卖外汇行为。根据《外汇管理条例》第四十五条，处以罚款548.7万元人民币。处罚信息纳入中国人民银行征信系统。 案例9：广东籍杨某非法买卖外汇案 2017年10月至2020年2月，杨某通过地下钱庄非法买卖外汇34笔，金额合计211.4万美元。 该行为违反《个人外汇管理办法》第三十条，构成非法买卖外汇行为。根据《外汇管理条例》第四十五条，处以罚款165.9万元人民币。处罚信息纳入中国人民银行征信系统。 案例10：广东籍高某非法买卖外汇案 2017年6月至2020年3月，高某通过地下钱庄非法买卖外汇79笔，金额合计738. 6万美元。该行为违反《个人外汇管理办法》第三十条，构成非法买卖外汇行为。根据《外汇管理条例》第四十五条，处以罚款579.7万元人民币。处罚信息纳入中国人民银行征信系统。 2021-06-03/jiangxi/2021/0603/1680.html
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继境外机构人民币与外汇衍生产品试点新政落地后，又一项外汇创新试点举措——境外机构境内外汇账户（外汇NRA账户）结汇业务在北京自贸试验区成功落地。此项试点政策允许注册且营业场所均在试验区内的银行为境外机构办理其境内外汇账户结汇业务，将自贸试验区内银行网点办理结汇业务范围扩大到境外机构，支持境外机构境内外汇账户资金享受在岸结汇汇率，便利企业跨境收付、汇兑，提升资金使用效率，在服务北京“两区”高端制造业等实体经济发展方面起到了重要作用。 5月26日，工商银行北京市分行自贸试验区内支行网点为京东方科技（香港）有限公司办理了首笔境内外汇账户结汇业务，结汇资金主要用于支付境内货款。京东方科技（香港）有限公司表示，作为中资企业的海外成员，企业在外汇NRA账户资金结汇用于境内支付使用方面有较为迫切的需求，试点政策充分考虑了企业实际需要，大幅便利企业资金使用，提升了跨境贸易投资便利化水平。工商银行北京市分行认为，试点政策有利于银行进一步服务中资企业全球经营发展与资金运作，帮助其境外成员充分利用“两个市场、两种资源”，同时也进一步丰富境外机构境内外汇账户功能，增强了北京自贸试验区跨境金融活力。 下一步，北京外汇管理部将继续加大北京自贸试验区外汇创新试点政策的宣传解读力度，抓细抓好试点落地实施工作，力争政策红利惠及更多市场主体。 2021-06-04/beijing/2021/0604/1583.html
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日前，国家外汇管理局公布2020年末我国对外证券投资资产分国家/地区数据。统计显示，2020年末，我国对外证券投资资产（不含储备资产）8999亿美元。其中，股权类投资6043亿美元，债券类投资2955亿美元。投资前五位的国家/地区是中国香港、美国、开曼群岛、英属维尔京群岛和英国，投资金额分别为4091亿美元、1784亿美元、901亿美元、592亿美元和215亿美元。（完） 2021-05-31/ningxia/2021/0604/1637.html
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日前，国家外汇管理局公布2020年末我国对外证券投资资产分国家/地区数据。统计显示，2020年末，我国对外证券投资资产（不含储备资产）8999亿美元。其中，股权类投资6043亿美元，债券类投资2955亿美元。投资前五位的国家/地区是中国香港、美国、开曼群岛、英属维尔京群岛和英国，投资金额分别为4091亿美元、1784亿美元、901亿美元、592亿美元和215亿美元。（完） 2021-06-01/jiangxi/2021/0601/1678.html
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问：境内机构办理捐赠业务时无需提供“经公证”的捐赠协议，银行在展业方面该如何把控？ 答：捐赠作为单方转移交易的一种形式，易成为虚假违规交易的通道。银行应遵照展业原则审核捐赠外汇业务，把握交易真实合规的实质要求，重点结合捐赠资金的来源和用途做合规性和合理性判断，不能仅关注捐赠协议是否“经公证”。 2021-06-04/ningxia/2021/0604/1640.html
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为了推动外汇管理便利化政策落地实施，提升市场主体便利化满意度，4月15日，万州中心支局赴奉节县开展便利化政策传导落地调研。 走访过程中，支局工作人员一行来到重庆鸿源鞋业有限公司，就出口收汇便利度情况开展座谈，并向企业负责人详细宣讲了国家外汇管理局推出的一系列促进贸易投资便利化政策及企业关心的贸易融资、跨境融资等政策，企业负责人就企业生产经营情况、出口贸易模式、账款周期和银行办理出口货款结算的感受进行了交流，总体表示满意的。与银行座谈时，在了解银行相关业务流程、单证审核和内控管理要求后，要求银行转变贸易外汇管理思路，着重在内控和审慎展业监督方面下功夫，注重交易实质的把握，适度放宽形式要求，提供优质、高效、便捷的结算服务，以行动践行“便企利民，服务实体经济发展”的初心使命。 2021-04-16/chongqing/2021/0416/1840.html
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为进一步强化银行外汇宣传意识，提升不同社会群体外汇知识普及度，黔江中心支局充分利用银行年末营销的重要时间节点，组织辖区银行根据自身业务营销计划，统筹开展外汇知识宣传普及工作。辖区首批银行通过上门宣传、现场答疑、有奖答题形式，根据受众群体有针对性地开展了个人用汇常识、非法网络炒汇等外汇知识普及，目前已完成了社区医院及学校的宣传普及工作。第二批银行将在机场、火车站、汽车站等交通枢纽地开展外汇宣传普及活动。此次活动找准了外汇宣传与银行实际工作的结合点与切入点，将银行营销服务与宣传统筹结合，有力发挥了银行宣传优势，使外汇知识覆盖更多群体，提升了外汇宣传的“烟火气”。 2020-12-29/chongqing/2020/1223/1699.html
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问：境内企业从境外购入大型设备一套，并约定境外公司在设备到位后派技术人员到境内企业进行调试安装，且在购入设备的三年内，每年有一次常规设备检测，该技术人员来华的薪金由境内企业负担。则此笔薪金应如何办理申报？ 答：该项薪金是境内企业与境外公司的合同约定，不是境外技术人员与境内企业雇佣合同，所以二者不具有雇佣关系，薪金可视同境外公司为境内企业提供的技术服务费，应申报在“228039服务贸易-其他商业服务-技术服务-其他技术服务”项下，交易附言注明：设备检测费。 2021-06-03/tianjin/2021/0603/1674.html
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问：境外非居民个人以其个人名义向某境内高校汇入一笔捐款，如果该笔款项用于资助贫困学生，应如何申报？如果该笔款项用于学校基础设施建设，应如何申报？ 答：境内高校收到境外非居民个人用于资助贫困学生的无偿捐赠款，应申报在“421990二次收入（经常转移）-捐赠和无偿援助-其他捐赠及无偿援助（与固定资产无关）”项下；用于学校基础设施建设的无偿捐款，应申报在“521020资本账户-资本转移-与固定资产有关的捐赠及无偿援助”项下。 2021-06-04/tianjin/2021/0604/1675.html
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为增强企业外汇合规意识，宣传外汇管理政策，1月7日，巴南中心支局与重庆创威智能科技有限公司开展座谈。企业相关负责人介绍了企业经营情况。中心支局对企业宣讲了货物贸易外汇管理政策，鼓励企业加强与外管部门的沟通交流。该企业表示会认真学习外汇法规政策，加强人员管理，落实相关责任。 2021-01-07/chongqing/2021/0107/1703.html