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国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局： 为完善海关特殊监管区域经常项目外汇收支管理，支持外贸升级转型，促进外贸稳定增长，根据《海关特殊监管区域外汇管理办法》（汇发[2013]15号），国家外汇管理局决定自2013年6月1日起，进一步改进海关特殊监管区域经常项目外汇管理。现就有关问题通知如下： 一、海关特殊监管区域机构（以下简称区内机构）无须办理《保税监管区域外汇登记证》（以下简称《登记证》）及进行《登记证》年检。已核发的《登记证》不再使用。 新设区内机构办理货物贸易外汇收支、购结汇前，应按照《货物贸易外汇管理指引》及其实施细则（汇发[2012]38号文印发，以下简称货物贸易法规），到所在地国家外汇管理局分支局（以下简称外汇局）办理“贸易外汇收支企业名录”（以下简称名录）登记手续。已办理《登记证》的区内机构，按照货物贸易法规规定签署《货物贸易外汇收支业务办理确认书》后自动列入名录。 金融机构不得为不在名录的区内机构直接办理货物贸易外汇收支业务。金融机构应当通过“货物贸易外汇监测系统”查询确认该区内机构为“特殊监管区域内企业”后，按规定为其办理相关外汇收支业务。 二、区内机构可将具有真实、合法交易背景的出口收入存放境外。区内机构将出口收入存放境外应当具备的资格条件、开户登记、存放规模、期限以及调回要求等应按货物贸易法规办理。其他经常项目外汇收入存放境外应按服务贸易外汇管理法规办理。 三、简化区内机构货物贸易付汇管理。区内机构办理货物贸易付汇，参照货物贸易法规提供相应有效凭证和商业单据，无须提供《登记证》，可以在所在地以外的省、市办理异地付汇业务。货物贸易法规规定需提供进出口货物报关单的，保税项下货物贸易可以以进出境货物备案清单替代。金融机构无需办理进境货物备案清单或进口货物报关单电子底账核注、结案等手续。 区内机构办理货物贸易外汇支付手续时，如提供的正本进口货物报关单或进境货物备案清单上的经营单位为其他机构，须提供付汇人与经营单位不一致原因的书面说明及可证实交易真实性及该不一致情况的商业凭证及相关海关监管单证，并留存相关单证备查。金融机构按规定进行合理审查。 四、区内机构可以根据其真实合法的进口付汇需求提前购汇存入其经常项目外汇账户。提前购汇及实际对外支付须在同一家金融机构办理，因合同变更等原因导致区内机构提前购汇后未能对外支付的，区内机构可自主决定结汇或保留在其经常项目外汇账户中。 五、简化区内机构货物贸易结汇管理。区内机构按货物贸易法规凭相关单证在金融机构办理货物贸易收入结汇，金融机构按规定进行合理审查。 六、简化区内机构服务贸易外汇管理。区内机构办理单笔等值5万美元（含）以下的服务贸易外汇收支，金融机构原则上可不审核交易单证，但对于资金性质不明确的外汇收支业务，金融机构可要求区内机构和个人提交交易单证进行合理审查。区内机构办理单笔等值5万美元以上的服务贸易外汇收支，由金融机构按照服务贸易外汇管理法规规定直接审核交易单证后办理。按规定应提交税务凭证的，从其规定。 七、外汇局按照货物贸易法规对区内机构货物贸易外汇收支进行非现场监测，对异常或可疑情况进行现场核查或现场检查，并根据核查和检查结果进行分类管理。 各分局、外汇管理部（以下简称各分局）应参照货物贸易法规制定本地区海关特殊监管区域货物贸易外汇管理风险防范操作性规定（要求见附件）。天津、上海、江苏、广东、重庆、浙江、深圳、青岛、宁波等九省、市分局、外汇管理部应于2013年5月28日前将本地区风险防范操作性规定报总局备案。各分局应积极与地方相关部门沟通协调，取得用于监管需要的海关特殊监管区域货物流数据。 各分局应将通知正文及时转发辖内中心支局（支局）、中资外汇指定银行（含总行）、地方性商业银行、外资银行。执行过程中如遇问题，请及时向国家外汇管理局经常项目管理司反馈。 附件：略 国家外汇管理局 2013年5月22日 2018-10-10/xinjiang/2018/1010/721.html
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国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局，各全国性银行： 为进一步简政放权，丰富市场参与主体，促进外汇市场发展，根据《中华人民共和国外汇管理条例》，现就调整境内金融机构进入银行间外汇市场有关管理政策通知如下： 一、境内金融机构经国家外汇管理局批准取得即期结售汇业务资格和相关金融监管部门批准取得衍生产品交易业务资格后，在满足银行间外汇市场相关业务技术规范条件下，可以成为银行间外汇市场会员，相应开展人民币对外汇即期和衍生产品交易，国家外汇管理局不实施银行间外汇市场事前入市资格许可。 金融机构应将本机构在银行间外汇市场进行人民币对外汇即期和衍生产品交易的内部操作规程和风险管理制度送中国外汇交易中心（以下简称交易中心）备案。 二、金融机构在银行间外汇市场开展人民币对外汇交易，应基于对冲代客和自身结售汇业务风险、在结售汇综合头寸限额内开展做市和自营交易、从事符合规定的自身套期保值等需要，并遵守银行间外汇市场交易、清算、信息等法规、规则及有关金融监管部门的规定。 三、经银行业监督管理部门批准设立的货币经纪公司（含分支机构），可以在银行间外汇市场开展人民币对外汇衍生产品交易、外汇对外汇交易、外汇拆借等外汇管理规定的外汇经纪业务，国家外汇管理局不实施事前资格许可。货币经纪公司开展外汇经纪业务，应遵守银行间外汇市场有关法规、规则。 四、交易中心和银行间市场清算所股份有限公司（以下简称上海清算所）应根据本通知要求，相应调整有关业务规则及系统，做好技术支持与服务工作。交易中心和上海清算所负责银行间人民币对外汇交易、清算的日常监控工作，发现异常交易、清算情况应及时向国家外汇管理局报告。 五、金融机构应遵守职业操守和市场惯例，促进外汇市场自律管理和规范发展。 六、本通知自2015年1月1日起实施。《国家外汇管理局关于中国银行在银行间外汇市场开展人民币与外币掉期交易有关问题的批复》（汇复[2006]61号）、《国家外汇管理局关于推出人民币对外汇期权交易有关问题的通知》（汇发[2011]8号）、《国家外汇管理局关于调整银行间外汇市场部分业务管理的通知》（汇发[2012]30号）、《国家外汇管理局关于调整人民币外汇衍生产品业务管理的通知》（汇发[2013]46号）同时废止，其他文件中涉及银行间外汇市场准入管理规定的有关事项以本通知为准。 国家外汇管理局各分局、外汇管理部接到本通知后，应即转发辖内金融机构。 特此通知。 国家外汇管理局 2014年12月5日 2018-10-10/xinjiang/2018/1010/719.html
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国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局： 为提高企业办理外汇收支业务的便利性和合规性，创新外汇管理与服务，国家外汇管理局于2014年上半年推出了面向企业主体的联机接口服务（以下简称企业联机接口服务），并在深圳地区开展了试点工作。根据试点情况，国家外汇管理局（以下简称外汇局）决定将企业联机接口服务应用范围扩大至全国，现就有关事项通知如下： 一、企业联机接口服务用于实现企业自身业务系统与外汇局业务系统以后台接口方式直接对接，开展企业自身业务数据的查询、报送等实时业务办理工作，现已开通货物贸易外汇监测系统、国际收支网上申报系统联机接口服务，今后将根据需要逐步扩展服务领域。 二、企业通过企业联机接口服务使用外汇局业务系统与登录外汇局应用服务平台使用外汇局业务系统的业务管理要求和规则完全一致。 三、国家外汇管理局各分局、外汇管理部（以下简称各分局）应加强对企业联机接口服务工作的组织领导，成立由科技人员和业务人员组成的工作小组，负责辖内企业联机接口服务的宣传培训、接入审核、跟踪调查及退出管理等工作。 四、各分局组织开展企业联机接口服务工作，应根据辖内企业情况合理安排工作进度，结合企业需要切实做好服务工作。 五、为确保扩大企业联机接口服务应用范围工作顺利开展，各分局应按以下要求指导企业开展相关工作： （一）企业申请使用企业联机接口服务应坚持自愿和实需原则。申请接入的企业应具有健全的内控管理制度和完善的企业内部信息系统，并遵循外汇局相关业务管理制度及联机接口技术规范。 （二）企业向所在地分局申请接入，并签署《国家外汇管理局企业联机接口服务使用承诺书》（见附件）。集团企业经内部授权，可以由主办企业向其所在地分局申请单点接入，成员企业以自身名义通过联机接口办理自身业务。 （三）申请接入的企业应根据《企业联机接口服务指南》、《企业联机接口技术方案》、《企业联机接口报文规范》做好自身系统改造、联调测试、接入申请、运行管理等工作。 各分局接到本通知后，应尽快转发辖内中心支局、支局。执行中如遇问题，请及时向国家外汇管理局反馈。 特此通知。 附件：国家外汇管理局企业联机接口服务使用承诺书 国家外汇管理局综合司 2015年2月11日 附件1: 国家外汇管理局企业联机接口服务使用承诺书 2018-10-10/xinjiang/2018/1010/720.html
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为规范对外金融资产负债及交易统计申报业务，指导申报主体更准确地理解具体报送要求，国家外汇管理局根据《国际收支统计申报办法》（中华人民共和国国务院令第642号）和《对外金融资产负债及交易统计制度》（汇发〔2016〕15号印发），制定《对外金融资产负债及交易统计业务指引（2017年版）》（见附件），现印发给你们。 国家外汇管理局各分局、外汇管理部收到本通知后，应及时转发辖内中心支局、支局、金融机构法人、境外金融机构境内主报告分支机构，及境外上市的境内非金融企业。 执行中如有问题，请与国家外汇管理局联系。联系电话：010-68402357，68402234；传真：010-68402316。 特此通知。 附件：对外金融资产负债及交易统计业务指引（2017年版） 国家外汇管理局综合司 2017年11月23 附件1: 对外金融资产负债及交易统计业务指引（2017年版） 2018-10-10/xinjiang/2018/1010/718.html
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国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局，各全国性银行，中国银联股份有限公司： 根据《国家外汇管理局关于金融机构报送银行卡境外交易信息的通知》（汇发〔2017〕15号）有关要求，现将境内发卡金融机构（以下简称发卡行）接入银行卡境外交易外汇管理系统（以下简称银行卡管理系统）联调、验收和试运行等相关工作通知如下： 一、联调工作安排 （一）发卡行接入准备工作 1、发卡行应做好接口程序开发工作。发卡行应通过接口程序从自身系统获取原始交易数据并按照要求生成规范的数据文件，其中数据接口方式应报送XML格式数据文件，界面方式应报送XLS格式数据文件（即Excel文件）。 发卡行应开发程序处理国家外汇管理局（以下简称外汇局）反馈的错误信息并及时重新报送，以及保存和处理外汇局下发的银行卡境外违规交易记录。 2、发卡行需与外汇局完成专线连接，并向所在地外汇局分局、外汇管理部（以下简称外汇分局）申请金融机构代码和总行级金融机构标识码。 （二）联调工作实施要求 1、外汇局向发卡行提供银行卡管理系统（银行版）测试环境，用于联调接口程序、验收等相关工作。 2、发卡行根据《银行卡境外交易外汇管理系统（银行版）测试环境配置手册》（专线访问外汇局银行信息门户网http://banksvc.safe“资料下载”栏目或向所在地外汇分局获取，以下文件表格获取方式同）配置后访问银行卡管理系统（银行版）测试环境，使用方法详见《银行卡境外交易外汇管理系统（银行版）测试环境用户手册》。 3、使用外汇局消息传输系统（MTS）通过数据接口方式报送数据的发卡行，还需向所在地外汇分局申请开通银行卡管理系统MTS联调环境。同时根据《消息传输系统（MTS）安装部署手册（银行版）》和《消息传输系统（MTS）各业务接口配置手册》进行配置后完成接入工作，MTS使用方式详见《消息传输系统（MTS）银行用户使用手册》。 4、通过数据接口方式或界面方式报送数据的发卡行，均应按《银行卡境外交易外汇管理系统接口程序联调方案》有关要求进行联调。 二、验收工作安排 （一）发卡行正式接入系统前需通过外汇局验收。验收工作由外汇局统一组织开展，外汇分局负责具体实施。外汇分局应安排国际收支和科技部门人员共同参加验收工作，并按发卡行法人所在地原则实施验收，验收具体流程见《银行卡境外交易外汇管理系统接口程序验收要求》（以下简称《验收要求》）。 （二）发卡行确认满足《验收要求》相关条件后，应向所在地外汇分局申请验收。 （三）验收未通过的发卡行应及时整改，整改完成后重新申请验收，最迟应于2017年8月21日前通过验收。发卡行修改相关自身系统或接口程序，应及时向所在地外汇分局报备。改动较大的发卡行，外汇分局可要求重新验收。 三、试运行工作安排 （一）外汇局将于2017年8月21日至8月31日期间开展银行卡管理系统试运行工作。 （二）各外汇分局应于2017年8月21日前完成对辖内发卡行的验收工作，并根据《MTS系统联调测试与上线相关问题说明》为验收通过的辖内发卡行申请开通银行卡管理系统MTS生产环境接入，同时在银行卡管理系统（外汇局版）中完成对验收通过的辖内发卡行的业务准入工作。 （三）发卡行应于2017年8月21日前完成网络配置、客户端环境设置、用户维护等工作，并通过外汇局银行信息门户网登录银行卡管理系统（银行版）中完成基本信息维护。银行卡管理系统（银行版）访问设置的具体操作说明，详见《外汇应用系统访问设置手册（银行版）》。 （四）2017年8月21日起，各发卡行均应按照银行卡境外交易数据采集规范要求于北京时间每日12:00前报送上日24小时内本行银行卡境外交易信息。采用数据接口方式报送的发卡行应根据《消息传输系统（MTS）各业务接口配置手册》配置生产环境接入报送数据；采用界面方式报送的发卡行通过银行卡管理系统（银行版）报送数据。 （五）各外汇分局应督促辖内发卡行做好试运行工作，及时监测各发卡行数据报送情况，如遇问题及时反馈外汇局国际收支司和科技司。 四、其他 （一）凡开通银行卡境外交易业务的发行卡，应按照汇发15号文和本通知规定，接入银行卡外汇管理系统向外汇局报送银行卡境外交易信息。 发卡行若不能按要求接入银行卡外汇管理系统报送银行卡境外交易信息，自2017年9月1日起应暂停本行银行卡境外交易业务，直至履行信息报送义务。 （二）2017年9月1日以后新办银行卡业务的境内金融机构，应在具备接入银行卡外汇管理系统报送银行卡境外交易信息的条件后，方可开通本行银行卡境外交易业务。 五、外汇分局接到本通知后，应及时转发辖内中心支局、城市商业银行、农村商业银行、外商独资银行、中外合资银行、外国银行分行、农村合作金融机构、村镇银行。 业务联系电话：010-68402399、2271 技术联系电话：010-68402656、2674 特此通知。 国家外汇管理局综合司 2017年7月29日 2017-08-04/xizang/2017/0804/186.html
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国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局，各全国性银行： 为进一步简政放权，丰富市场参与主体，促进外汇市场发展，根据《中华人民共和国外汇管理条例》，现就调整境内金融机构进入银行间外汇市场有关管理政策通知如下： 一、境内金融机构经国家外汇管理局批准取得即期结售汇业务资格和相关金融监管部门批准取得衍生产品交易业务资格后，在满足银行间外汇市场相关业务技术规范条件下，可以成为银行间外汇市场会员，相应开展人民币对外汇即期和衍生产品交易，国家外汇管理局不实施银行间外汇市场事前入市资格许可。 金融机构应将本机构在银行间外汇市场进行人民币对外汇即期和衍生产品交易的内部操作规程和风险管理制度送中国外汇交易中心（以下简称交易中心）备案。 二、金融机构在银行间外汇市场开展人民币对外汇交易，应基于对冲代客和自身结售汇业务风险、在结售汇综合头寸限额内开展做市和自营交易、从事符合规定的自身套期保值等需要，并遵守银行间外汇市场交易、清算、信息等法规、规则及有关金融监管部门的规定。 三、经银行业监督管理部门批准设立的货币经纪公司（含分支机构），可以在银行间外汇市场开展人民币对外汇衍生产品交易、外汇对外汇交易、外汇拆借等外汇管理规定的外汇经纪业务，国家外汇管理局不实施事前资格许可。货币经纪公司开展外汇经纪业务，应遵守银行间外汇市场有关法规、规则。 四、交易中心和银行间市场清算所股份有限公司（以下简称上海清算所）应根据本通知要求，相应调整有关业务规则及系统，做好技术支持与服务工作。交易中心和上海清算所负责银行间人民币对外汇交易、清算的日常监控工作，发现异常交易、清算情况应及时向国家外汇管理局报告。 五、金融机构应遵守职业操守和市场惯例，促进外汇市场自律管理和规范发展。 六、本通知自2015年1月1日起实施。《国家外汇管理局关于中国银行在银行间外汇市场开展人民币与外币掉期交易有关问题的批复》（汇复[2006]61号）、《国家外汇管理局关于推出人民币对外汇期权交易有关问题的通知》（汇发[2011]8号）、《国家外汇管理局关于调整银行间外汇市场部分业务管理的通知》（汇发[2012]30号）、《国家外汇管理局关于调整人民币外汇衍生产品业务管理的通知》（汇发[2013]46号）同时废止，其他文件中涉及银行间外汇市场准入管理规定的有关事项以本通知为准。 国家外汇管理局各分局、外汇管理部接到本通知后，应即转发辖内金融机构。 特此通知。 国家外汇管理局 2014 年 12 月 5 日 2015-05-20/shenzhen/2015/0520/355.html
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国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局： 为完善海关特殊监管区域外汇管理，促进海关特殊监管区域科学发展，根据《中华人民共和国外汇管理条例》、《国务院关于促进海关特殊监管区域科学发展的指导意见》（国发[2012]58号）等，国家外汇管理局对《保税监管区域外汇管理办法》（汇发[2007]52号）进行全面修订，形成《海关特殊监管区域外汇管理办法》。现印发你们，请贯彻执行。执行中如遇问题，请及时向国家外汇管理局反馈。 联系人：刘宏玉 孟德胜 电 话：010-68402129 010-68402113 附件：海关特殊监管区域外汇管理办法 国家外汇管理局 2013年4月23日 附件1: 海关特殊监管区域外汇管理办法 2015-06-05/shanghai/2015/0605/201.html
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详见附件。 附件1: 中国人民银行办公厅关于境外中央银行类机构在境内银行业机构开立人民币银行结算账户有关事项的通知 附件2: 境外中央银行类机构在境内银行业金融机构开立人民币结算账户备案表 2015-11-05/shanghai/2015/1105/199.html
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郑银发〔2017〕80号 为服务中国（河南）自由贸易试验区建设，加大金融支持力度，有效贯彻落实《中国（河南）自由贸易试验区建设实施方案》，进一步简政放权，支持实体经济发展，促进贸易投融资便利化，人民银行郑州中心支行和外汇局河南省分局结合自身职责，提出以下支持河南自贸区发展的具体意见。 一、引导金融机构加大对自贸区的金融支持，积极拓宽融资渠道 （一）支持和引导金融机构加大有效信贷投放。联合相关部门，搭建政、银、企交流平台，借助银企座谈会、项目推介会等形式，为自贸区内企业牵线搭桥，扩大银企合作。 （二）支持金融机构结合自贸区特点开展有针对性的金融创新。支持金融机构围绕贸易融资需求发展供应链融资和进出口贸易融资；支持金融机构依托投行资源，支持企业利用信托、上市融资、债务融资、股权投资、融资租赁等实现融资多样化；支持金融机构优化业务审批流程，开辟绿色通道，提高服务效率。 （三）支持企业和金融机构在银行间市场进行直接融资。积极支持符合条件的自贸区内企业在银行间市场发行短期融资券、中期票据、中小企业集合票据、非公开定向债务融资工具、资产支持票据等债务融资工具，进一步拓宽企业融资渠道；支持自贸区内符合条件的地方法人金融机构在银行间市场发行金融债券，增加资金来源;着力做好小微企业专项金融债政策宣传与产品推广，推动符合条件的商业银行通过发行小微企业专项金融债券，更好的满足小微企业信贷需求。 （四）支持企业利用境内境外两种资源，缓解企业融资困难。实施全口径跨境融资宏观审慎管理政策，允许自贸区内金融机构和企业在与其资本或净资产挂钩的跨境融资余额上限内，自主开展本外币跨境融资。进一步提高企业跨境融资的杠杆率，跨境融资余额上限由企业资本或净资产的1倍提高到2倍，扩大跨境融资空间。中资企业借用外债不再核定短期外债余额指标，允许中资企业借入外债并结汇。 二、扩大人民币跨境使用 （五）支持开立跨境人民币结算账户。河南省内结算银行可根据《人民币银行结算账户管理办法》（中国人民银行令〔2003〕第5号发布）、《境外机构人民币银行结算账户管理办法》（银发〔2010〕249号发布）等规定，按照账户管理有效区分的原则，为符合条件的自贸区内境内外主体（含个人）开立人民币银行结算账户，办理相关跨境人民币结算业务。 （六）允许办理个人经常项下和直接投资项下跨境人民币业务。河南省内结算银行可按照展业原则，凭收付指令为区内工作或居住的境内外个人办理经常项下和直接投资项下的跨境人民币结算业务，必要时可要求客户提交相关业务凭证。 （七）支持开展跨国企业集团跨境双向人民币资金池业务。支持和鼓励自贸区内符合条件的跨国公司根据自身经营需要，备案开展集团内跨境双向人民币资金池业务，为其境内外成员企业提供经常项下人民币集中收付业务，并适当降低跨境人民币资金池的客户准入条件，提高资金净流入额度。 （八）支持境外发行人民币债券。支持自贸区内金融机构和企业在境外发行人民币债券，鼓励所筹资金在境外使用。对于所筹资金以人民币形式回流境内使用的，在其资金回流额上限内严格按照债券募集说明书的募集资金用途使用。 （九）支持境外母公司境内发行人民币债券。自贸区内企业的境外母公司可按有关规定在境内发行人民币债券，募集资金用于集团内设立在自贸区内全资子公司和集团内成员企业借款的，不纳入现行外债管理。 （十）支持自贸区银行发放境外人民币贷款。鼓励和支持自贸区内银行基于真实需求和审慎原则向境外机构和境外项目发放人民币贷款，满足“走出去”企业的海外投资、项目建设、工程承包、大型设备出口等融资需求。自贸区内银行发放境外人民币贷款，应严格审查借款人资信和项目背景，确保资金使用符合要求。 三、深化外汇管理改革 （十一）进一步便利经常项目收支。在真实、合法交易基础上，自贸区内货物贸易外汇管理分类等级为A类的企业货物贸易收入无需通过待核查账户，可直接进入经常项目外汇账户或结汇。允许银行为符合条件的企业办理货物贸易收支时，可审核其电子单证，简化企业收汇和结汇手续，降低收结汇资金成本，提高企业资金使用效率。 （十二）改进直接投资管理。简化境内直接投资和境外直接投资外汇登记管理。取消境内和境外直接投资外汇年检，改为实行境内和境外直接投资存量权益申报。实施外商投资企业外汇资本金意愿结汇政策，企业可自由选择结汇时机。对资本金使用实施负面清单管理，便利外商投资企业以结汇资金开展境内股权投资。支持和鼓励自贸区内企业围绕“一带一路”国家战略，参与国际经济竞争与合作，融入全球产业链和价值链，促进全省经济转型升级。 （十三）支持开展跨国公司外汇资金集中运营管理业务。适当降低自贸区内企业开展跨国公司外汇资金集中运营管理业务的准入条件，简化账户开立和使用要求。允许银行审核真实、合法的电子单证办理经常项目集中收付汇、轧差净额结算业务。实施跨国公司外债比例自律管理，允许企业在满足规定限额条件下自行借用外债。提高境内银行通过国际外汇资金主账户吸收的存款境内运用比例，且境内运用资金不占用银行短期外债余额指标，支持和推动发展总部经济。 （十四）允许符合条件的融资租赁业务收取外币租金。允许区内金融租赁公司、中资和外资融资租赁公司在向境内承租人办理业务时，符合一定条件的，可以外币形式收取租金，便利融资租赁外汇收付。 （十五）便利涉外主体跨境融资。允许内保外贷项下资金通过向境内进行放贷、股权投资等方式直接或间接调回境内使用。支持有货物贸易出口的业务或企业，扩大境内外汇贷款结汇范围，银行可按照展业原则要求，对出口项下相关背景进行真实性、合规性审核后，代企业办理结汇。实施外债意愿结汇政策，下放银行直接办理。 （十六）设立基石投资者专项外汇额度，支持境内企业赴港上市。设立专项外汇额度，用于支持境内企业在港上市募集资金调回结汇。在缓解赴港上市企业“融资难、融资贵”问题的同时，为具备境外投资资格的企业和金融机构增加投资渠道。 四、拓展和提升金融服务水平 （十七）拓展跨境电商金融服务，便利跨境电商收支结算。支持银行和取得“互联网支付”业务许可的非银行支付机构为企业和个人的跨境贸易提供本外币结算服务，便利跨境电商收支结算。支持境内个人电商在“单一窗口”备案后开立外汇结算账户，在银行线上办理个人贸易跨境外汇收支结算业务，不受个人年度等值5万美元总额限制。 （十八）探索建立本外币账户管理新模式。创新本外币账户设置、账户业务范围、资金划转监测机制，构建符合自贸区实际的本外币账户体系，支持市场主体通过自贸区本外币账户开展跨境投融资创新业务，促进跨境贸易、投融资结算便利化。 （十九）积极提供征信服务。配合做好“信用河南”网站和河南省公共信用信息平台的建设运行。继续大力推动省内非银行金融机构接入企业信用信息基础数据库，进一步扩大非金融信息采集范围，不断丰富自贸区内企业信用信息内容，为社会公众提供更加全面、便利的征信服务，推动建立以信息归集共享为基础的守信联合激励和失信联合惩戒机制。 （二十）提升金融科技便民服务水平。完善自贸区金融集成电路（IC）卡应用环境，加大销售终端（POS）、自动柜员机（ATM）等机具的非接触受理和流程优化改造力度。大力拓展金融集成电路（IC）卡行业多应用和移动金融在自贸区生活服务、公共交通、社会保障等公共服务领域的应用，提升“便民、利民、惠民”的服务水平。 五、加强金融监管 （二十一）加强自贸区业务真实性、合规性审核。自贸区内主体办理金融业务，应具有真实合法交易基础，不得使用虚假合同等凭证或虚构交易办理业务。金融机构应遵循展业原则，建立健全内控制度，完善业务真实性、合规性审查机制。加强对自贸区内金融机构的信息安全管理，明确管理部门和管理职责。 （二十二）加强反洗钱、反恐融资监管。办理自贸区业务的金融机构和特定非金融机构，应按照法律法规要求切实履行反洗钱、反恐融资等义务，全面监测分析跨境、跨区资金流动，按规定及时报送大额和可疑交易报告。 （二十三）加强跨境资金流动风险监测。做好非现场核查和现场检查，严防自贸区内跨境资金大进大出。健全和落实单证留存制度，探索主体监管，实施分类管理，采取有效措施防范风险。建立和完善风险预警、防范和化解体系，牢牢守住不发生系统性、区域性金融风险底线。 （二十四）加强监管协调与合作。搭建监管信息共享机制，协调金融监管部门，建立健全符合自贸区内金融业发展实际的监管指标，完善金融监管措施，确保自贸区内金融机构的风险可控。 （二十五）加强金融消费权益保护。指导自贸区内金融机构完善客户权益保护机制，切实担负起保护消费者的主体责任。建立健全区内金融消费权益保护工作体系。加强与金融监管、行业组织和司法部门相互协作，探索构建和解、专业调解、仲裁和诉讼在内的多元化金融纠纷解决机制。加强自贸区金融创新产品相关知识普及，重视风险教育，提高消费者的风险防范意识和自我保护能力。 六、加强金融研究与宣传 （二十六）推动自贸区金融研究。跟踪研究自贸区建设过程中涉及到的有关金融发展、改革、创新等重大问题，为自贸区建设提供决策参考；与省直相关部门建立信息共享渠道，及时沟通相关研究成果及建设过程中的相关信息；对于经过论证相对成熟的课题研究成果，牵头或与相关部门联合，推动研究成果在自贸区予以实施；争取和衔接人民银行及外汇局相关创新政策在自贸区的先行先试。 （二十七）开展金融知识培训和宣传交流。依托河南省金融学会和中原金融大讲堂等平台，牵头或配合邀请人民银行及外汇局、相关金融机构、金融院校等单位的经济金融专家，通过学术研讨会、报告会、专题讲座等形式，开展针对自贸区发展的金融知识培训；利用好“普惠金融一网通”平台，加强金融社会化宣传，为自贸区建设和发展营造良好的金融生态环境。 中国人民银行郑州中心支行 国家外汇管理局河南省分局 2017年5月2日 2017-10-16/henan/2017/1016/445.html
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国家外汇管理局关于改进海关特殊监管区域经常项目外汇管理有关问题的通知 国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局： 为完善海关特殊监管区域经常项目外汇收支管理，支持外贸升级转型，促进外贸稳定增长，根据《海关特殊监管区域外汇管理办法》（汇发[2013]15号），国家外汇管理局决定自2013年6月1日起，进一步改进海关特殊监管区域经常项目外汇管理。现就有关问题通知如下： 一、海关特殊监管区域机构（以下简称区内机构）无须办理《保税监管区域外汇登记证》（以下简称《登记证》）及进行《登记证》年检。已核发的《登记证》不再使用。 新设区内机构办理货物贸易外汇收支、购结汇前，应按照《货物贸易外汇管理指引》及其实施细则（汇发[2012]38号文印发，以下简称货物贸易法规），到所在地国家外汇管理局分支局（以下简称外汇局）办理“贸易外汇收支企业名录”（以下简称名录）登记手续。已办理《登记证》的区内机构，按照货物贸易法规规定签署《货物贸易外汇收支业务办理确认书》后自动列入名录。 金融机构不得为不在名录的区内机构直接办理货物贸易外汇收支业务。金融机构应当通过“货物贸易外汇监测系统”查询确认该区内机构为“特殊监管区域内企业”后，按规定为其办理相关外汇收支业务。 二、区内机构可将具有真实、合法交易背景的出口收入存放境外。区内机构将出口收入存放境外应当具备的资格条件、开户登记、存放规模、期限以及调回要求等应按货物贸易法规办理。其他经常项目外汇收入存放境外应按服务贸易外汇管理法规办理。 三、简化区内机构货物贸易付汇管理。区内机构办理货物贸易付汇，参照货物贸易法规提供相应有效凭证和商业单据，无须提供《登记证》，可以在所在地以外的省、市办理异地付汇业务。货物贸易法规规定需提供进出口货物报关单的，保税项下货物贸易可以以进出境货物备案清单替代。金融机构无需办理进境货物备案清单或进口货物报关单电子底账核注、结案等手续。 区内机构办理货物贸易外汇支付手续时，如提供的正本进口货物报关单或进境货物备案清单上的经营单位为其他机构，须提供付汇人与经营单位不一致原因的书面说明及可证实交易真实性及该不一致情况的商业凭证及相关海关监管单证，并留存相关单证备查。金融机构按规定进行合理审查。 四、区内机构可以根据其真实合法的进口付汇需求提前购汇存入其经常项目外汇账户。提前购汇及实际对外支付须在同一家金融机构办理，因合同变更等原因导致区内机构提前购汇后未能对外支付的，区内机构可自主决定结汇或保留在其经常项目外汇账户中。 五、简化区内机构货物贸易结汇管理。区内机构按货物贸易法规凭相关单证在金融机构办理货物贸易收入结汇，金融机构按规定进行合理审查。 六、简化区内机构服务贸易外汇管理。区内机构办理单笔等值5万美元（含）以下的服务贸易外汇收支，金融机构原则上可不审核交易单证，但对于资金性质不明确的外汇收支业务，金融机构可要求区内机构和个人提交交易单证进行合理审查。区内机构办理单笔等值5万美元以上的服务贸易外汇收支，由金融机构按照服务贸易外汇管理法规规定直接审核交易单证后办理。按规定应提交税务凭证的，从其规定。 七、外汇局按照货物贸易法规对区内机构货物贸易外汇收支进行非现场监测，对异常或可疑情况进行现场核查或现场检查，并根据核查和检查结果进行分类管理。 各分局、外汇管理部（以下简称各分局）应参照货物贸易法规制定本地区海关特殊监管区域货物贸易外汇管理风险防范操作性规定（要求见附件）。天津、上海、江苏、广东、重庆、浙江、深圳、青岛、宁波等九省、市分局、外汇管理部应于2013年5月28日前将本地区风险防范操作性规定报总局备案。各分局应积极与地方相关部门沟通协调，取得用于监管需要的海关特殊监管区域货物流数据。 各分局应将通知正文及时转发辖内中心支局（支局）、中资外汇指定银行（含总行）、地方性商业银行、外资银行。执行过程中如遇问题，请及时向国家外汇管理局经常项目管理司反馈。 附件：略 国家外汇管理局 2015-06-02/henan/2015/0602/446.html