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日前，国家外汇管理局修订并发布《国家外汇管理局关于印发〈银行结售汇统计制度〉的通知》（汇发〔2019〕26号，以下简称《通知》），进一步完善银行结售汇统计制度，便利结售汇数据报送。 本次修订主要体现在以下几方面：一是在维持现有银行结售汇统计原则基础上，梳理整合银行即期结售汇统计、衍生品业务统计、综合头寸报表等统计制度，精简法规6件。二是完善指标解释。参考涉外收支交易最新分类标准，修订即期结售汇统计项目指标解释，便于银行理解和执行。三是统一境内外金融机构主体分类。将境外金融机构主体分类由“外资机构”调整至“金融机构”。四是简化统计要求，允许银行根据自身实际情况决定货币折算原则、取整方式等部分日常统计事项。 《通知》自2020年1月1日起实施。（完） 2019-09-27/safe/2019/0927/14220.html
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国家外汇管理局统计数据显示，2019年8月，银行结汇12013亿元人民币（等值1711亿美元），售汇12391亿元人民币（等值1765亿美元），结售汇逆差378亿元人民币（等值54亿美元）。其中，银行代客结汇10555亿元人民币，售汇10785亿元人民币，结售汇逆差230亿元人民币；银行自身结汇1459亿元人民币，售汇1607亿元人民币，结售汇逆差148亿元人民币。同期，银行代客远期结汇签约1697亿元人民币，远期售汇签约920亿元人民币，远期净结汇778亿元人民币。截至8月末，远期累计未到期结汇5089亿元人民币，未到期售汇4983亿元人民币，未到期净结汇106亿元人民币；未到期期权Delta净敞口-2603亿元人民币。 2019年1-8月，银行累计结汇83337亿元人民币（等值12204亿美元），累计售汇86386亿元人民币（等值12652亿美元），累计结售汇逆差3049亿元人民币（等值447亿美元）。其中，银行代客累计结汇77073亿元人民币，累计售汇79271亿元人民币，累计结售汇逆差2198亿元人民币；银行自身累计结汇6265亿元人民币，累计售汇7116亿元人民币，累计结售汇逆差851亿元人民币。同期，银行代客累计远期结汇签约10568亿元人民币，累计远期售汇签约3749亿元人民币，累计远期净结汇6819亿元人民币。 2019年8月，银行代客涉外收入20353亿元人民币（等值2899亿美元），对外付款22061亿元人民币（等值3142亿美元），涉外收付款逆差1708亿元人民币（等值243亿美元）。 2019年1-8月，银行代客涉外收入158807亿元人民币（等值23274亿美元），对外付款158550亿元人民币（等值23226亿美元），涉外收付款顺差258亿元人民币（等值48亿美元）。 附：名词解释和相关说明 国际收支是指我国居民与非居民间发生的一切经济交易。 银行结售汇是指银行为客户及其自身办理的结汇和售汇业务，包括远期结售汇履约和期权行权数据，不包括银行间外汇市场交易数据。银行结售汇统计时点为人民币与外汇兑换行为发生时。其中，结汇是指外汇所有者将外汇卖给外汇指定银行，售汇是指外汇指定银行将外汇卖给外汇使用者。结售汇差额是结汇与售汇的轧差数。银行结售汇形成的差额将通过银行在银行间外汇市场买卖平盘，是引起我国外汇储备变化的主要来源之一，但其不等于同期外汇储备的增减额。 银行结售汇不按居民与非居民交易的原则进行统计，且其仅包括银行与客户及其自身之间发生的本外币买卖，即人民币和外汇的兑换交易，不同于国际收支交易的统计范围。 远期结售汇签约是指银行与客户协商签订远期结汇（售汇）合同，约定将来办理结汇（售汇）的外汇币种、金额、汇率和期限；到期外汇收入（支出）发生时，即按照远期结汇（售汇）合同订明的币种、金额、汇率办理结汇（售汇）。远期结售汇业务使得企业可提前锁定未来结汇或售汇的汇率，从而有效规避人民币汇率变动的风险。银行一般会通过银行间外汇市场来对冲远期结售汇业务形成的风险敞口。比如，当银行签订的远期结汇大于远期售汇时，银行一般会将同等金额的外汇提前在银行间外汇市场卖出，反之亦然。因而远期结售汇也是影响我国外汇储备变化的一个因素。 远期结售汇平仓是指客户因真实需求背景发生变更、无法履行资金交割义务，对原交易反向平盘，了结部分或全部远期头寸的行为。 远期结售汇展期是指客户因真实需求背景发生变更，调整原交易交割时间的行为。 本期末远期结售汇累计未到期额是指银行与客户签订的远期结汇和售汇合同在本期末仍未到期的余额；差额是指未到期远期结汇和售汇余额之差。签约额与累计未到期额之间的关系为：本期末远期结售汇累计未到期额=上期末远期结售汇累计未到期额+本期远期结售汇签约额-本期远期结售汇履约额-本期远期结售汇平仓额。 未到期期权Delta净敞口是指银行对客户办理的期权业务在本期末累计未到期合约所隐含的即期汇率风险敞口。银行为管理这部分风险敞口，在期权合约存续期间通常会在外汇市场进行对冲。 银行代客涉外收付款是指境内非银行居民机构和个人（统称非银行部门）通过境内银行与非居民机构和个人之间发生的收付款，不包括现钞收付和银行自身涉外收付款。具体包括：非银行部门和非居民之间通过境内银行发生的跨境收付款（包括外汇和人民币），以及非银行部门和非居民之间通过境内银行发生的境内收付款（暂不包括境内居民个人与境内非居民个人之间发生的人民币收付款），统计时点为客户在境内银行办理涉外收付款时。其中，银行代客涉外收入是指非银行部门通过境内银行从非居民收入的款项，银行代客对外支出是指非银行部门通过境内银行向非居民支付的款项。 银行代客涉外收付款是国际收支统计的组成部分，但其统计原则与国际收支采用的权责发生制原则不同，采用资金收付制原则，且其仅反映境内非银行部门与非居民之间的资金流动状况，不能反映实物交易和银行自身的涉外交易，统计范围小于国际收支统计。 2019-09-20/anhui/2019/0920/1330.html
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国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局，全国性中资银行： 为进一步规范通过银行进行国际收支统计申报业务，完善国际收支统计申报制度，便于国家外汇管理局各分支局、境内银行以及申报主体更准确地理解申报的具体要求，国家外汇管理局修订形成《通过银行进行国际收支统计申报业务指引（2019年版）》（以下简称《指引》，见附件1），主要修订内容如下（修订说明见附件2）。 一、新增的主要内容 （一）新增关于跨境线下扫码涉外收付的申报要求，并由此调整了第三方支付机构集中收付款的还原申报要求。 （二）新增关于深港通、债券通、境外机构投资者投资银行间债券市场、内地与香港基金互认、熊猫债以及存托凭证等证券投资渠道的申报要求。 （三）新增资金池业务涉外收付款的申报要求。 （四）新增兑换特许机构相关业务的申报要求。 （五）新增关于银行卡跨境清算业务和网络支付跨境清算业务的申报要求。 （六）新增境内上市公司外籍员工参与股权激励计划的申报要求。 （七）新增特定品种期货涉外交易的申报要求。 二、调整的主要内容 （一）适当调整通过银行进行国际收支统计申报范围。 （二）放松对涉外收付凭证的打印和印制要求。 （三）简化QFII项下本金的申报要求。 （四）调整境内企业内保外贷履约的申报要求。 （五）调整跨境电商贸易的申报要求。 （六）调整边民互市货物贸易的申报要求。 （七）合并退款和错汇款的申报要求。 三、进一步明确的主要内容 （一）明确认定居民个人和非居民个人身份的证件顺序。 （二）明确单位基本情况表信息的填报要求。 （三）明确海关特殊监管区域、自贸区等特殊区域中申报主体居民身份的认定标准。 （四）明确涉外收支中现汇金额、结/购汇金额及其他金额的含义。 （五）根据《涉外收支交易分类与代码（2014版）》对易混淆的交易项目予以明确。 （六）明确集中或轧差结算为零的申报方法。 （七）明确一年以上历史数据的修改方法。 本通知自2019年10月1日起施行，其中，有关居民机构与境内非居民个人之间人民币收付款申报的规定自2020年4月1日起施行。《国家外汇管理局关于印发〈通过银行进行国际收支统计申报业务指引（2016年版）〉的通知》（汇发〔2016〕4号）同时废止。 国家外汇管理局各分局、外汇管理部应在收到本通知后，及时转发辖内中心支局、支局、城市商业银行、农村商业银行、外商独资银行、中外合资银行、外国银行分行以及农村合作金融机构，各全国性中资银行应及时转发所辖分支机构，并遵照执行。 特此通知。 附件：1.通过银行进行国际收支统计申报业务指引（2019年版） 2.《通过银行进行国际收支统计申报业务指引（2019年版）》修订说明 2019-09-19/anhui/2019/0919/1329.html
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为贯彻落实党中央、国务院关于推动形成全面开放新格局的重大决策部署，进一步扩大我国金融市场对外开放，经国务院批准，国家外汇管理局决定取消合格境外机构投资者（QFII）和人民币合格境外机构投资者（RQFII）（以下合称“合格境外投资者”）投资额度限制。 合格境外投资者制度是中国金融市场开放最重要的制度之一。自2002年实施QFII制度、2011年实施RQFII制度以来，来自全球31个国家和地区的超过400家机构投资者通过此渠道投资中国金融市场，在分享中国改革开放和经济增长成果的同时，也积极促进了我国金融市场健康发展。 多年来，国家外汇管理局一直坚持在有效防范风险的前提下，积极主动推进金融市场对外开放，持续推动合格境外投资者制度外汇管理改革，已于2018年取消相关汇兑限制。此次全面取消合格境外投资者投资额度限制，是国家外汇管理局在合格境外投资者外汇管理领域的又一重大改革举措。今后，具备相应资格的境外机构投资者，只需进行登记即可自主汇入资金开展符合规定的证券投资，境外投资者参与境内金融市场的便利性将再次大幅提升，中国债券市场和股票市场也将更好、更广泛地被国际市场接受。 同时，国家外汇管理局正在按程序报请国务院取消相应行政许可项目，待批准后，由国务院统一对外公布。 下一步，国家外汇管理局将继续深化外汇管理改革，不断采取有力措施扩大对外开放，支持境外投资者投资境内金融市场，提升跨境投融资便利化程度。同时，在开放中适应开放，切实防范跨境资本流动风险，维护国家经济金融安全。（完） 2019-09-11/anhui/2019/0911/1324.html
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问：国家外汇管理局公布的最新外汇储备规模数据显示，2019年8月末，我国外汇储备规模较7月末上升35亿美元。请问造成2019年8月外汇储备规模变动的原因是什么？今后的外汇储备规模趋势是怎样的？ 答：截至2019年8月末，我国外汇储备规模为31072亿美元，较7月末上升35亿美元，升幅0.1%；较年初上升345亿美元，升幅1.1%。 8月，我国外汇市场秩序良好，外汇供求保持基本平衡。受全球经济增长、贸易局势、地缘政治等多重因素影响，美元指数小幅上升，主要国家债券价格上涨。汇率折算和资产价格变化等因素共同作用，外汇储备规模有所上升。 今年以来，面对复杂严峻的外部环境，我国经济运行延续总体平稳、稳中有进态势，稳定性、韧性明显增强，经济结构持续优化。受此支撑，我国国际收支保持总体平衡，外汇储备规模稳中有升。 往前看，全球经济和国际金融市场风险挑战明显增多，但我国经济空间大、动力强、活力足，长期向好的发展态势没有改变，并将继续推动全面改革开放，这将为外汇储备规模保持总体稳定奠定坚实基础。 2019-09-11/anhui/2019/0911/1326.html
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为进一步完善国际收支统计制度，便利境内银行及申报主体开展申报业务，日前，国家外汇管理局修订并发布《通过银行进行国际收支统计申报业务指引（2019年版）》（汇发〔2019〕25号文印发，以下简称《业务指引（2019年版）》）。 《业务指引（2019年版）》适应金融市场开放需要，结合最新统计实践，对相关申报要求进行了调整完善，详细解释通过银行进行国际收支统计申报业务的具体要求，增强可操作性，并回应了涉外业务创新带来的新申报问题。 《业务指引（2019年版）》自2019年10月1日起实施。（完） 2019-09-18/anhui/2019/0918/1328.html
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附件：官方储备资产（2019年） 2019-09-10/anhui/2019/0910/1322.html
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2019年上半年中国国际收支报告 2019-09-27/safe/2019/0927/14234.html
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日前，经国务院批准，国家外汇管理局决定取消合格境外机构投资者（QFII）和人民币合格境外机构投资者（RQFII）（以下合称“合格境外投资者”）投资额度限制。国家外汇管理局新闻发言人、总经济师王春英就相关问题回答了记者提问。 问：取消合格境外机构投资者(QFII)和人民币合格境外机构投资者(RQFII)投资额度限制的背景是什么？ 答：我国先后于2002年和2011年分别实施合格境外机构投资者(QFII)制度和人民币合格境外机构投资者(RQFII)制度（以下合称“合格境外投资者制度”）。合格境外投资者制度，是境外投资者投资境内金融市场的主要渠道之一，是提升人民币资本项目可兑换程度的一项重要制度安排，为我国金融市场稳步开放和深化发展发挥了积极作用。 近年来，国家外汇管理局认真贯彻落实党中央、国务院关于推动形成全面开放新格局的部署要求，深化合格境外投资者制度改革，完善审慎管理，取消汇出比例限制，取消有关锁定期要求，允许合格境外投资者就其所持有的证券资产在境内开展外汇套期保值等，极大便利了境外投资者投资境内金融市场。随后，明晟（MSCI）、富时罗素、标普道琼斯以及彭博巴克莱等国际主流指数相继将我国股票和债券纳入其指数体系，并稳步提高纳入权重，境外投资者对我国金融市场的投资需求相应增加。 此次全面取消合格境外投资者投资额度限制，是国家外汇管理局贯彻落实党中央、国务院决策部署，深化金融市场改革开放，服务全面开放新格局的重大改革，也是进一步满足境外投资者对我国金融市场投资需求而主动推出的改革举措。 问：投资额度限制取消以后，合格境外投资者投资境内证券市场需遵循什么外汇管理程序？ 答：下一步，国家外汇管理局将立即着手修订《合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定》（国家外汇管理局公告 2018年第1号）等相关法规，明确不再对单家合格境外投资者的投资额度进行备案和审批。届时，境外投资者在获得证券监督管理部门批准的相关资格后，应委托境内托管银行按规定办理相关登记，凭国家外汇管理局出具的业务登记凭证在托管银行开立专用资金账户及办理后续资金汇兑等业务。 问：是否取消人民币合格境外机构投资者（RQFII）试点国家和地区限制？ 答：是的，此次取消合格境外投资者投资额度限制时，RQFII试点国家和地区限制也一并取消。欢迎符合条件的全球各地境外机构使用境外人民币开展境内证券投资。取消RQFII试点国家和地区限制，有助于进一步便利境外投资者投资境内证券市场，提升我国金融市场开放的深度和广度。 2019-09-11/anhui/2019/0911/1325.html
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日前，国家外汇管理局公布了2019年8月份银行结售汇和银行代客涉外收付款数据。国家外汇管理局新闻发言人、总经济师王春英就8月份外汇收支形势回答了记者提问。 问：2019年8月份我国外汇收支形势有何变化？ 答：8月份银行结售汇逆差收窄，外汇市场供求保持基本平衡。8月份，虽然企业、个人等非银行部门涉外收付款逆差有所扩大，但综合考虑银行部门外汇收支等情况，8月份境内外汇市场供求延续基本平衡格局。主要表现：一方面，银行结售汇逆差稳中有降，8月份银行结售汇小幅逆差54亿美元，环比下降12%，同比下降64%；另一方面，外汇储备余额保持基本稳定，8月末为31072亿美元，环比增加35亿美元。 外汇市场预期总体稳定，主要渠道外汇供求平稳有序。市场主体结汇意愿上升，售汇意愿保持平稳。8月份，衡量结汇意愿的结汇率，也就是客户向银行卖出外汇与客户涉外外汇收入之比为73%，环比上升6个百分点；衡量购汇意愿的售汇率，也就是客户从银行买汇与客户涉外外汇支出之比为69%，环比基本持平。在此情况下，货物贸易、直接投资仍是8月份主要的结售汇顺差项目；企业投资收益购汇季节性回落；个人结汇同比增长8%，购汇下降17%。 在复杂多变的外部环境下，我国外汇市场运行的稳定性更加突出。8月以来，外部环境波动性明显加大，但我国外汇市场秩序保持良好，市场主体交易行为理性有序，充分说明我国外汇市场更加成熟，更能适应外部环境的变化，也体现了我国经济基本面的根本性支撑作用。我们将保持外汇管理政策的连续性、稳定性，不断提高跨境贸易投资自由化便利化水平，完善与更高水平开放相适应的跨境资本流动管理框架，进一步夯实外汇市场平稳运行的基础。 2019-09-20/anhui/2019/0920/1332.html