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国家外汇管理局直接投资外汇管理新政策颁布实施以来，外汇局陕西省分局认真做好落实工作，通过开展培训辅导、宣传解释、现场检查、跟踪调查以及组织外汇指定银行开展业务交流等多项扎实有效的工作，确保新政策落地生根，实施顺畅。 学习培训先行 接到国家外汇管理局《关于进一步简化和改进直接投资外汇管理政策的通知》后，外汇局陕西省分局立即组织相关人员学习文件精神，并对银行版的《业务操作指引》逐项讨论，安排部署辖区地市中心支局、外汇指定银行大力宣传新政策，尽早制定内控制度，开展一线业务人员培训。 为了使相关银行机构提前熟悉资本项目信息系统登记模块，分局资本处在4月初就积极与总局信息中心、分行科技处联系，开通了自贸区银行端登记模块，搭建模拟环境，组织辖区银行进行跟班学习，手把手教授直接投资登记业务。系统开通后，分局先后组织交行等15家外汇业务量大的银行、共42人次参加了外商投资、股权变更、境外投资、注销等基本登记业务培训，并以陕西分局4月份以来新办理的企业原始业务档案为样本对培训人员进行了模拟系统登记测评。 检查与抽查相结合 6月1日是资本项目直接投资登记下放至银行办理新政实行的第一天，为保证新政策平稳过渡和顺利实施，外汇局陕西省分局由相关领导带队，深入驻陕中行、工行、建行、招行等分支机构，在业务办理一线柜台查看系统新模块的运行情况，认真检查各行业务人员对系统操作的熟练程度和对政策的掌握水平，听取并现场解答了各行业务人员对政策执行和系统操作的相关建议和问题。 为确保银行办理业务的合规性，陕西省分局又于6月23日、24日分赴辖内宁夏银行、华夏银行、中行、建行、招行等分支机构，对其自6月1日以来办理的全部外商投资登记、境内机构境外投资、股权变更、外方权益确认业务开展了业务检查。检查结果表明，各家银行对资本项目外汇业务新政策理解到位，办理流程较为规范，留存档案比较齐全。 针对检查中发现的内控制度不完善、操作不够严谨规范等现象，分局于6月30日组织召开“直接投资登记内控制度建设经验推广现场会”，由宁夏银行西安分行国际业务中心介绍工作经验，专门讲解外汇局对登记业务内控制度建设的要求，介绍宁夏银行内控制度架构。来自辖内30家银行的国际部负责人学习了宁夏银行制定的直接投资内控制度、业务操作指南、业务办理风险点防范等业务资料。 构建管理新模式 “随着资本项目可兑换进程的提速，外汇部门简政放权，行政审批逐渐减少，外汇业务从以往的逐笔审批转变为下放银行，从事前审批转向事后核查。改革后，外汇管理政策表述愈加讲求原则性和灵活性，授予银行一定的自主权，这在减轻银行业务凭证审核压力的同时，对其严格履行真实性审核义务提出了更高要求。”外汇局陕西省分局有关业务人士这样告诉记者。 为解决这个问题，外汇局陕西省分局目前正在积极尝试，以“业务辅导、数据监测、合规抽查、专项检查、个案集审”为总体思路，建立五位一体的资本项目外汇管理新模式。 在业务辅导方面，由于外汇指定银行长期以来形成了“先外汇局批准、后银行办理”的惯性思维，尚未建立规范的外汇业务审核和办理流程。在政策过渡期，分局尝试建立资本项目外汇管理业务辅导员制度，由外汇局相关业务人员负责对一家或数家银行的直接投资外汇管理进行现场或非现场指导，采取专题培训、窗口指导等多种形式，对银行业务登记审核进行逐笔跟踪指导，帮助银行尽快适应政策变化，顺利办理相关业务。 根据现行的外汇管理政策导向，银行全口径业务明细数据正逐步纳入外汇局管理信息系统，外汇局和银行将通过定期对银行办理的登记、变更、外汇资金流入、资本金结汇、购付汇、利润汇出、外债登记、提款、还款等业务数据的采集和分析，了解辖区外商投资企业资金流动特点，发现全局性、苗头性、趋势性问题，共同承担异常情况和可疑数据的筛查责任。“外汇局应加强对银行业务系统数据质量的考核和事后核查，督促和加强银行在办理业务时的合规意识和责任意识。银行则应着眼运用新技术手段搭建外汇数据监测分析平台，对需要关注的客户持续进行业务跟踪，及时发现异常线索，报送外汇局。”外汇局陕西省分局资本项目管理处处长高荣祖告诉记者。 另外，直接投资登记业务下放后，银行在承担以合规为目标的审核职能的同时，存在“重业绩、轻合规”的行为倾向，有时即便知晓客户存在某种违规行为，也选择默许的态度，甚至替客户“出主意”规避外汇管理条规，使业务审核流于形式。对此，外汇局陕西省分局将建立对银行办理业务的合规性抽查制度，不定期对银行办理的“大业务”和外汇局重点关注的外商投资企业办理的业务进行抽查，减少因银行、客户蓄意违规所产生的道德风险。除合规抽查外，分局还将根据国际经济形势变化、辖内跨境资金流动异常，对银行和外商投资企业实行专项检查，同时建立外汇违规惩罚机制，建立外汇业务违规银行、企业“黑名单”，定期通报；对严重、恶意违规的银行和企业，可暂停其资本项下外汇业务办理，取消其意愿结汇资格并移交相关外汇部门予以查处。 2015-08-26/shaanxi/2015/0826/26.html
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2016年9月22日下午，分局组织开展了 “两学一做”支部联学活动。彭化非副局长作为支部一名普通党员参加联学活动，并为分局全体党员干部做了题为《弘扬延安精神，争做外汇管理战线合格党员》专题党课。分局国际收支处、经常处、资本处党支部分别谈了学习体会，人民银行西安分行组织部副部长参加了联学活动。 彭化非副局长讲到，习近平总书记在系列讲话中多次提及圣地延安，并指出伟大的延安精神是党的性质和宗旨的集中体现。彭化非副局长首先从五个方面阐述了延安精神的科学内涵，同时，结合外汇管理工作，彭化非副局长讲到如何从这五个方面出发，争做外汇管理战线的合格党员。一是坚定正确的政治方向，坚持外汇管理中心工作的方向。面对当前复杂的国际形势，外汇管理呈现出新常态，全面认识、准确把握外汇管理的新常态，坚持外汇管理中心工作，始终是我们履行好外汇管理职责的重要方向。二是解放思想、实事求是，实现外汇管理创新驱动。作为基层外汇管理部门，在落实总局改革政策时，既要弘扬实事求是的精神，落实工作不照搬照抄，把上级精神与本地实际有机地结合起来；又要弘扬勇于创新的精神，不以固有思维考虑问题，不能认为多年以来的工作方式、方法就是完全正确的，要以扬弃的精神来面对工作，勇于进行自我反省和突破创新。三是全心全意为人民服务，致力实体经济健康发展。对于外汇管理干部，牢记全心全意为人民服务的根本宗旨，就是要围绕服务地方涉外经济发展大局，努力提高履职能力和履职绩效，深入了解实体经济资金运作规律和外汇政策需求，不断促进贸易投资便利化，更好地服务于地方实体经济发展。四是发扬自力更生、艰苦奋斗精神，铸造勇于担当的干部队伍。当前，外汇管理工作正处于转型发展关键期，“爬坡过坎、攻坚转型”，这就要求全体党员、干部弘扬自力更生、艰苦奋斗的精神，立足实际，真抓实干，主动践行，建设一支“忠诚、干净、担当”的干部队伍。五是严明纪律、团结统一，加强作风、党风廉政建设。党风廉政建设不仅要靠完善的制度进行约束，更要靠每一名党员从自身做起，不断加强党性修养，严明政治纪律，模范遵守党纪国法，严格执行各项规定。全体党员、干部在任何时候都要保持清醒头脑，自觉筑牢拒腐防变的思想防线，谦虚谨慎、廉洁奉公。 2016-10-08/shaanxi/2016/1008/45.html
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为支持实体经济发展，推动产融结合，加强银企合作，助推陕西自贸区建设，9月23日，外汇局陕西省分局和陕西省商务厅联合组织的“新金融产业发展合作备忘录签约仪式暨陕西·西安国际港务区融资租赁培训”活动在西安国际港务区成功举办。外汇局陕西省分局副局长彭化非、陕西省商务厅副巡视员井贵泉、西安国际港务区管委会主任杨明瑞出席签约仪式并讲话。 陕西省商务厅副巡视员井贵泉表示，这次活动是国际港务区加强银企合作，推动新金融产业创新发展的务实举措。国际港务区金融产业呈现出产业聚集速度加快、产业门类丰富、产业规模加大的良好态势，为全省新金融产业发展发挥了良好的示范作用。 彭化非副局长在讲话中指出，在当前经济发展步入新常态的关键时期，外汇局陕西省分局坚持开放发展的理念，引导金融机构坚持从金融宏观管理和全省经济可持续发展“两个大局”出发，通过一站式外汇管理精准服务，实施全口径跨境融资宏观审慎管理政策、推动跨境人民币使用等一系列政策措施，加大金融支持西安国际港务区的发展力度，促进企业跨境投融资便利，积极支持国际港务区金融创新向纵深发展。 在随后进行的培训中，外汇局陕西省分局资本处高荣祖处长、人民银行西安分行跨境办徐栋处长及征信处关伟科长分别就全口径跨境融资宏观审慎管理、人民币资本项目可兑换政策试点、融资租赁企业接入征信系统等政策进行了详细解读，为国际港务区内融资租赁等新金融企业跨境融资拓宽了渠道，使区内企业享受更多优惠政策和红利。 此次活动中，中国建设银行陕西省分行、中国邮政储蓄银行陕西省分行、东亚银行西安分行、光大银行西安分行、陕能投资管理公司等11家金融机构和企业与国际港务区签订了新金融产业发展合作备忘录，签约金额达400亿元，共同助力陕西自贸区建设。 2016-10-08/shaanxi/2016/1008/46.html
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为全面贯彻落实国家外汇管理局修订的《贸易信贷调查制度》（汇发〔2016〕1号），加强贸易信贷调查系统的推广及应用，确保贸易信贷调查制度顺利实施，陕西省分局举办了“新版贸易信贷调查制度视频培训会”，全省外汇局业务人员和调查企业财务人员共60余人参加。 会上，我分局对贸易信贷调查工作提出了具体要求：一要提高认识，不断强化申报意识。各申报主体要进一步强化申报意识，认真按照制度的相关要求及时、准确、完整的填报报表数据。二要加强指导，准确掌握指标释义。各中心支局要在认真学习贸易信贷调查制度基础上，梳理业务流程，加强对辖内调查企业的督促指导，及时解决调查企业制度执行过程中遇到的各类问题。三要创新方式，巩固制度宣传成效。积极探索形式多样宣传方式，拓宽宣传渠道，依托微信平台，形成汇银企联动，有效巩固增强宣传成效。四要强化核查，有效提升数据质量。围绕贸易信贷调查数据审核关注点，积极研究开展企业现场核查方法。 本次视频培训重点对新版贸易信贷调查制度的修订相关背景、修订主要内容、指标解释、填报要求以及系统使用注意事项等方面进行了详细梳理和解读，对调查企业所关心的问题进行了现场解答，培训效果良好。 2016-09-30/shaanxi/2016/0930/44.html
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为进一步完善对外金融资产负债及交易统计，国家外汇管理局于2016年6月对2013年12月印发的《对外金融资产负债及交易统计制度》进行了修订。修订后的制度将境外上市的境内非金融企业等指定主体纳入统计，陕西省辖内涉及的境外上市企业有三家：彩虹电子集团股份有限公司、陕西西北新技术实业股份有限公司、西安海天天线科技股份有限公司。外汇局陕西省分局认真向其解释制度的主要内容，取得这三家企业的支持与配合，召集三家企业对其进行了对外金融资产负债及交易统计报表填报培训，通过面对面交流，了解其业务主要类型，指导企业填报相关报表，并于2016年10月14日前顺利完成首次申报。 三家境外上市企业的纳入丰富了陕西辖内的申报主体类型，提高了对外金融资产负债及交易统计数据的完整性。 2016-10-26/shaanxi/2016/1026/49.html
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为进一步促进货物贸易外汇收支便利化，满足银行和企业办理外汇业务的电子化需求，2016年10月12日下午，国家外汇管理局陕西省分局组织全省外汇指定银行相关部门负责人及业务需求较大的企业相关部门负责人，召开货物贸易外汇收支电子单证座谈会，宣讲《货物贸易外汇收支电子单证审核指引》，听取各家银行对货物贸易外汇收支电子单证审核业务的需求。 与会代表认为，外汇局推行的货物贸易外汇收支电子单证审核业务顺应了当前电子化需求，是贸易便利化的一大重要举措，在支持涉外经济发展方面，将产生深远影响。 2016-10-17/shaanxi/2016/1017/48.html
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附件1: 已办理对公对私即期结售汇备案手续一级分行和法人银行名单（成都地区）（截止2016年2月） 2016-03-18/sichuan/2016/0318/355.html
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附件1: 04已办理对客人民币与外币掉期业务备案手续一级分行和法人银行名单 2014-06-17/sichuan/2014/0617/353.html
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附件1: 03已办理对客远期结售汇业务备案手续一级分行和法人银行名单 2014-06-17/sichuan/2014/0617/354.html
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附件1: 05已办理对客期权业务备案手续一级分行和法人银行名单 2014-06-17/sichuan/2014/0617/352.html