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2020-07-27http://www.gov.cn/xinwen/2020-07/27/content_5530281.htm
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2018-09-19http://www.gov.cn/xinwen/2018-09/18/content_5323165.htm
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2018-09-10http://www.gov.cn/premier/2018-09/09/content_5320535.htm
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2018-07-23http://www.gov.cn/xinwen/2018-07/22/content_5308314.htm
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2018-09-05http://www.gov.cn/xinwen/2018-09/05/content_5319285.htm
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“谱写外汇管理改革开放事业新篇章”专题报道之一 编者按：改革开放40年特别是党的十八大以来，在党中央、国务院的坚强领导下，按照使市场在资源配置中起决定性作用和更好发挥政府作用的要求，我国逐步建立起适应中国特色社会主义市场经济要求的外汇管理体制。外汇管理改革开放以服务实体经济和开放型经济新体制为宗旨，以防范跨境资本流动风险为底线，以统筹兼顾便利化和防风险为基本原则，经过40年的努力，在外汇市场建设、经常项目改革开放、资本项目可兑换、外汇储备经营管理等重要领域和关键环节取得突破性进展，经受住了1998年亚洲金融危机、2008年国际金融危机等一系列高强度、区域性、全球性外部冲击的严峻考验。为系统回顾总结和展现改革开放40年来外汇管理工作取得的成就，本报将以“谱写外汇管理改革开放事业新篇章”为主题刊登系列文章，以飨读者。 记者 周琰 改革开放以来，我国经济社会各方面发生了翻天覆地的变化，涉外经济蓬勃发展。从国际收支数据的变化来看，我国国际贸易和跨境投融资规模升至世界前列，国际收支逐步趋向基本平衡，应对外部冲击的能力不断提升。 国际收支交易从小变大、由弱变强 实现巨大飞跃 国际收支平衡表是了解一国涉外经济状况最重要的分析数据之一。我国自1982年开始编制国际收支平衡表。数据显示，1982年我国货物和服务进出口总额为404亿美元，在全球范围内位居20多位。此后到2001年加入世界贸易组织的近20年间，货物和服务贸易总额年均增长15%；2001年至2008年，对外贸易进入高速发展期，年均增速达26%；2009年至2017年，对外贸易在波动中逐步趋稳，年均增长10%；2018年上半年，对外贸易同比增长15%。从国际比较看，2017年我国货物和服务进出口总额为4.64万亿美元，在全球范围内位居第2位。 改革开放以来，跨境直接投资先行先试，债券投资和贷款逐渐放开，证券投资随着合格机构投资者制度的引入实现了从无到有的突破。我国对外金融资产和负债规模稳步增长。 近年来，“沪港通”、“深港通”、“债券通”等渠道不断丰富，各类跨境投融资活动日益频繁。以直接投资为例，上世纪80年代国际收支统计的外国来华直接投资年均净流入二三十亿美元，90年代升至每年几百亿美元，2005年开始进入千亿美元，中国逐步成为全球资本青睐的重要市场。对外直接投资在2005年之前年均不足百亿美元，2014年突破千亿美元，体现了国内企业实力的增强和全球化布局的需要。国际投资头寸表显示，自2004年有数据统计以来，我国对外金融资产和负债规模年均增长17%，2017年末规模合计12.04万亿美元，2018年6月末进一步上升至12.34万亿美元。从国际比较看，2017年末我国对外金融资产和负债规模在全球排第8位，并成为全球第三大净债权国。 国际收支经历长期“双顺差”后趋向基本平衡 我国经常账户顺差总体呈现先升后降的发展态势。1982年至1993年，我国经常账户差额有所波动，个别年份出现逆差。但1994年以来，经常账户开始了持续至今的顺差局面。其中，1994年至2007年，经常账户顺差与国内生产总值（GDP）之比由1%左右提升至9.9%，外向型经济特征凸显，在此期间也带动了国内经济的快速增长。但2008年国际金融危机进一步表明，我国经济应降低对外需的依赖，更多转向内需拉动。2008年起我国经常账户顺差与GDP之比逐步回落至合理区间，2017年降至1.3%，2018年上半年为-0.4%，说明近年来内需尤其是消费需求在经济增长中的作用更加突出，这也是内部经济结构优化与外部经济平衡的相互印证。 我国跨境资本由持续净流入转向双向流动。在1994年经常账户开启长期顺差局面后，我国非储备性质金融账户也出现了长达二十年左右的顺差，“双顺差”一度成为我国国际收支的标志性特征。在此情况下，外汇储备余额持续攀升，最高接近4万亿美元。2014年以来，在内外部环境影响下，非储备性质金融账户持续了近三年的逆差，2017年和2018年上半年转为顺差；同时，外汇储备也从2014年历史高点回落，2017年转为上升，2018年以来总体较为稳定。 上述调整也引起了我国对外资产负债结构的变化，2018年6月末，对外资产中储备资产占比为46%，较2013年末下降19个百分点；直接投资、证券投资和其他投资占比分别上升11个、3个和5个百分点，体现了对外资产的分散化持有与运用。同时，2018年6月末，对外负债中的证券投资占比较2013年末上升12个百分点，其他投资占比下降9个百分点，国内资本市场开放的成果有所显现。 经受三次外部冲击考验 国际收支抗风险能力逐步增强 改革开放以来我国国际收支状况保持总体稳健。历史上，国际金融市场震荡曾对我国国际收支形成三次冲击。一是1998年亚洲金融危机，当年我国非储备性质金融账户出现63亿美元小幅逆差，但由于经常账户顺差较高，外汇储备稳中略升。二是2008年国际金融危机以及随后的欧美债务危机，我国国际收支“双顺差”格局没有发生根本改变，外汇储备进一步增加。三是2014年至2016年美国货币政策转向，新兴经济体普遍面临资本外流、货币贬值问题，我国外汇储备下降较多，但国际收支支付和外债偿还能力依然较强、风险可控。 可以看出，日益稳固的经济基本面和不断提升的风险防范能力是应对外部冲击的关键。首先，改革开放以来，我国经济实力不断增强，逐步成为全球第二大经济体，而且产业结构比较完整，为应对外部冲击奠定了坚实的经济基础。其次，我国国际收支结构合理，抗风险能力较强，经常账户持续顺差，在1982年至2013年储备上升时期，贡献了63%的因交易形成的外汇储备增加额，2014年以来也起到了对冲资本外流的作用。此外，我国外汇储备充足，1998年亚洲金融危机前已是全球第二位，2006年起超过日本位居首位，使得我国储备支付进口、外债等相关警戒指标处于安全范围内。第三，我国资本项目可兑换稳步推进，人民币汇率形成机制改革不断完善，逆周期调节跨境资本流动的管理经验逐步积累，防范和化解风险取得了较好效果。 展望未来，在习近平新时代中国特色社会主义思想的指引下，我国供给侧结构性改革继续稳步推进，对外开放的深度和广度不断提高，经济发展的质量不断提升，我国将更好地融入全球经济发展和治理，国际收支有望在中长期内继续保持基本平衡。 （来源：金融时报） 2018-12-10/safe/2018/1210/10922.html
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2018年以来，国家外汇管理局深入贯彻落实十九大精神和党中央、国务院工作部署，紧紧围绕服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革三项任务，加强外汇市场监管，对各类外汇违法违规行为保持高压态势，不断加大处罚力度，严厉打击虚假、欺骗性交易和非法套利等资金“脱实向虚”行为，维护健康良性市场秩序。根据《中华人民共和国政府信息公开条例》（国务院令第492号）等相关规定，现将部分违规典型案件通报如下： 案例1：恒丰银行温州分行违规办理转口贸易案 2016年1月，恒丰银行温州分行未按规定尽职审核转口贸易真实性，凭企业虚假提单办理转口贸易付汇业务。 该行上述行为违反《外汇管理条例》第十二条。根据《外汇管理条例》第四十七条，处以罚没款146.4万元人民币。 案例2：交通银行厦门观音山支行违规办理转口贸易案 2016年2月至7月，交通银行厦门观音山支行未按规定尽职审核转口贸易真实性，凭企业虚假提单办理转口贸易售汇业务。 该行上述行为违反《外汇管理条例》第十二条。根据《外汇管理条例》第四十七条，处以罚款400万元人民币，暂停对公售汇业务三个月，责令追究负有直接责任的高级管理人员和其他直接责任人员责任。 案例3：天津银行上海分行违规办理转口贸易案 2016年3月至4月，天津银行上海分行未按规定尽职审核转口贸易真实性，凭企业虚假提单办理转口贸易付汇业务。 该行上述行为违反《外汇管理条例》第十二条。根据《外汇管理条例》第四十七条，处以罚款80万元人民币。 案例4：汇丰银行北京分行违规办理内保外贷案 2014年8月至2017年6月，汇丰银行北京分行在办理内保外贷签约及履约付汇时，未按规定对贷款资金用途及相关交易背景进行尽职审核和调查。 该行上述行为违反《跨境担保外汇管理规定》第十二条及第二十八条。根据《外汇管理条例》第四十七条，处以罚没款842.22万元人民币。 案例5：招商银行厦门嘉禾支行违规办理内保外贷案 2014年7月至2016年7月，招商银行厦门嘉禾支行在办理内保外贷签约及履约付汇时，未按规定对债务人主体资格、贷款资金用途、预计还款资金来源及相关交易背景进行尽职审核和调查。 该行上述行为违反《跨境担保外汇管理规定》第十二条及第二十八条。根据《外汇管理条例》第四十七条，处以罚没款433.19万元人民币。 案例6：民生银行西安分行违规办理内保外贷案 2014年12月至2016年12月，民生银行西安分行在办理内保外贷签约及履约付汇时，未按规定对债务人主体资格、贷款资金用途、预计还款资金来源及相关交易背景进行尽职审核和调查。 该行上述行为违反《跨境担保外汇管理规定》第十二条及第二十八条。根据《外汇管理条例》第四十七条，处以罚没款645.4万元人民币，责令追究负有直接责任高级管理人员和其他直接责任人员责任。 案例7：企业银行（中国）天津西青支行违规办理内保外贷案 2015年6月至2017年6月，企业银行（中国）天津西青支行在办理内保外贷签约及履约付汇时，未按规定对债务人主体资格、预计还款资金来源及相关交易背景进行尽职审核和调查。 该行上述行为违反《跨境担保外汇管理规定》第十二条及第二十八条。根据《外汇管理条例》第四十七条，处以罚没款102.2万元人民币。 案例8：建设银行连江支行违规办理个人分拆售付汇案 2016年6月至2017年6月，建设银行连江支行违规为个人分拆办理售付汇业务。 该行上述行为违反《个人外汇管理办法》第七条。根据《外汇管理条例》第四十七条，处以罚款60万元人民币。 案例9：索尔维生物化学（泰兴）有限公司逃汇案 2012年11月至2013年12月，索尔维生物化学（泰兴）有限公司使用作废合同，对外支付预付货款227.68万欧元和5.05万美元，无对应进口货物。 该行为违反《外汇管理条例》第十二条，构成逃汇行为。根据《外汇管理条例》第三十九条，处以罚款92.39万元人民币。 案例10：烟台平瑞商贸有限公司逃汇案 2015年8月至9月，烟台平瑞商贸有限公司虚构转口贸易背景，使用第三方公司提单和虚假合同、发票，对外付汇1706.82万美元。 该行为违反《外汇管理条例》第十二条，构成逃汇行为。根据《外汇管理条例》第三十九条，处以罚款545万元人民币。 案例11：青岛中霖永盛国际贸易有限公司逃汇案 2016年1月至8月，青岛中霖永盛国际贸易有限公司虚构贸易背景，使用第三方公司提单，对外付汇938万美元。 该行为违反《外汇管理条例》第十二条，构成逃汇行为。根据《外汇管理条例》第三十九条，处以罚款310万元人民币。 案例12：山东恒景置业有限公司逃汇案 2016年11月至2017年4月，山东恒景置业有限公司安排30个境内个人，通过个人年度购汇形式向境外转移资金188.79万美元。 该行为违反《外汇管理条例》第十二条，构成逃汇行为。根据《外汇管理条例》第三十九条，处以罚款64.42万元人民币。 案例13：常熟市中贯金属材料有限公司非法结汇案 2015年3月至2016年4月，常熟市中贯金属材料有限公司构造虚假出口报关单办理贸易融资并结汇418万美元。 该行为违反《外汇管理条例》第十二条，构成非法结汇行为。根据《外汇管理条例》第四十一条，处以罚款133万元人民币。 案例14：河南籍郭某非法买卖外汇案 2011年4月至2014年9月，郭某为实现非法向境外转移资产目的，将10492.92万元人民币打入地下钱庄控制的境内账户，通过地下钱庄兑换外汇汇至其境外账户。 该行为违反《个人外汇管理办法》第三十条，构成非法买卖外汇行为。根据《外汇管理条例》第四十五条，处以罚款835万元人民币。 案例15：浙江赵某非法买卖外汇案 2014年1月至2016年6月，赵某为实现非法向境外转移资产目的，将1800.60万元人民币打入地下钱庄控制的境内账户，通过地下钱庄兑换外汇汇至其境外账户。 该行为违反《个人外汇管理办法》第三十条，构成非法买卖外汇行为。根据《外汇管理条例》第四十五条，处以罚款162万元人民币。 案例16：广东籍赵某非法买卖外汇案 2015年10月至2016年9月，赵某为实现非法向境外转移资产目的，通过地下钱庄兑换外汇汇至其境外账户，金额合计221.14万美元。 该行为违反《个人外汇管理办法》第三十条，构成非法买卖外汇行为。根据《外汇管理条例》第四十五条，处以罚款79.78万元人民币。 案例17：四川籍杜某私自买卖外汇案 2016年7月至9月，杜某违反银行卡管理规定，利用境外销售终端（POS机）多次刷人民币卡兑换港币现金，金额合计679.11万元人民币。 该行为违反《个人外汇管理办法》第三十条，构成私自买卖外汇行为。根据《外汇管理条例》第四十五条，处以罚款101.87万元人民币。 案例18：福建籍王某私自买卖外汇案 2017年1月，王某为实现非法获利目的，通过他人账户收款1129.26万元人民币，私自卖出港币。 该行为违反《个人外汇管理办法》第三十条，构成私自买卖外汇行为。根据《外汇管理条例》第四十五条，处以罚款107万元人民币。 案例19：四川籍王某分拆逃汇案 2016年1月至4月，王某为实现非法向境外转移资产目的，利用46名境内个人的个人年度购汇额度，将个人资产分拆购汇后汇往境外账户，非法转移资金合计1784.76万港元。 该行为违反《个人外汇管理办法》第七条，构成逃汇行为。根据《外汇管理条例》第三十九条，处以罚款80万元人民币。 案例20：江苏籍张某分拆逃汇案 2016年1月至12月，张某为实现非法向境外转移资产目的，利用41名境内个人的个人年度购汇额度，将个人资金分拆购汇后汇往境外账户，非法转移资金合计折184.59万美元。 该行为违反《个人外汇管理办法》第七条，构成逃汇行为。根据《外汇管理条例》第三十九条，处以罚款61.52万元人民币。 案例21：江苏籍邱某分拆逃汇案 2016年9月至2017年1月，邱某为实现非法向境外转移资产目的，利用69名境内个人的个人年度购汇额度，将个人资金分拆购汇后汇往境外账户，非法转移资金合计折349.49万美元。 该行为违反《个人外汇管理办法》第七条，构成逃汇行为。根据《外汇管理条例》第三十九条，处以罚款160万元人民币。（完） 2018-08-16/safe/2018/0816/9848.html
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2018-11-16http://www.gov.cn/xinwen/2018-11/15/content_5340807.htm
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2018-11-19http://www.gov.cn/xinwen/2018-11/18/content_5341560.htm
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2018-11-15http://www.gov.cn/xinwen/2018-11/14/content_5340391.htm