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2024年全国外汇管理工作会议1月4日至5日在京召开。会议认真学习贯彻中央经济工作会议和中央金融工作会议精神，总结2023年外汇管理工作，分析当前金融外汇形势，研究部署2024年重点工作。国家外汇管理局党组书记、局长朱鹤新作工作报告。国家外汇管理局党组成员、副局长，总经济师出席会议。主题教育中央第十八巡回指导组副组长周小莹到会指导。 会议指出，2023年，外汇管理部门坚决贯彻落实党中央、国务院决策部署，统筹发展和安全，深化外汇领域改革开放助力经济回升向好，有效维护外汇市场稳定和国家经济金融安全，各方面工作取得新进展。全年国际收支基本平衡，外汇市场在错综复杂形势下保持基本稳定。一是党的领导进一步强化。扎实开展学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想主题教育，深入学习宣传贯彻中央金融工作会议精神，从严从实抓好中央巡视整改，提升基层党组织建设质量，以实际行动坚定拥护“两个确立”、坚决做到“两个维护”。二是外汇管理服务实体经济质效不断提升。加强跨境贸易投资便利化政策供给，在全国实施一揽子跨境贸易投资便利化政策，推广跨境融资便利化政策促进科创企业发展，支持民营企业“走出去”“引进来”。优化外汇服务，便利个人外汇业务办理，为杭州亚运会、成都大运会提供优质外汇保障服务，推动银行持续提升办理资本项目业务数字化服务水平，丰富跨境金融服务平台应用场景。深化外汇市场建设，优化企业汇率避险服务。支持区域开放创新，在横琴粤澳、前海深港、雄安新区等重点区域先行先试外汇管理创新政策，扩大跨境贸易投资高水平开放政策试点。三是外汇监管更加精准有效。加强宏观审慎管理，逆周期调节外汇市场供求。强化重点业务、重点主体监管，加大联合监管力度。有序推进银行外汇展业改革。强化科技赋能提升监管成效。严厉打击地下钱庄、跨境赌博、出口骗税等外汇违法违规活动。四是外汇储备经营管理不断完善，全年外汇储备规模稳定在3.1万亿美元以上。 会议强调，2024年，外汇管理工作要以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻党的二十大和二十届二中全会精神，认真落实中央经济工作会议和中央金融工作会议决策部署，坚持和加强党对金融工作的全面领导，坚定不移走中国特色金融发展之路，坚持稳中求进、以进促稳、先立后破，更好统筹高质量发展和高水平安全，稳步推进外汇领域深层次改革和高水平开放，促进跨境贸易和投融资便利化，加强外汇市场“宏观审慎+微观监管”两位一体管理，保障外汇储备资产安全、流动和保值增值，以外汇管理事业高质量发展助力中国式现代化。 会议部署了2024年外汇管理重点工作。一是坚持和加强党中央对金融外汇工作的集中统一领导。深刻领悟“两个确立”的决定性意义，坚持把党的政治建设摆在首位，坚持不懈用习近平新时代中国特色社会主义思想凝心铸魂，抓好中央金融工作会议精神学习宣传贯彻工作，持续深化中央巡视整改，持之以恒正风肃纪反腐，强化干部队伍的纯洁性、专业性和战斗力。二是深化外汇领域改革开放更好服务实体经济高质量发展。以支持科技创新和中小微企业为重点，提升跨境贸易和投融资便利化水平。扩大优质企业贸易外汇收支便利化政策覆盖面，推动贸易新业态规范创新发展。完善跨国公司本外币一体化资金池业务试点，稳步推进金融市场双向开放，着力提升资本项目开放的质量。建设开放多元、功能健全、竞争有序的外汇市场，持续完善企业汇率风险管理服务。支持海南自贸港、粤港澳大湾区等重点区域建设，支持高水平自由贸易试验区建设。三是防范跨境资金流动风险。加强宏观审慎管理和预期引导，完善跨境资金流动监测预警和响应机制，坚决对顺周期、单边行为进行纠偏，保持人民币汇率在合理均衡水平上的基本稳定，维护国际收支基本平衡。四是强化外汇领域监管全覆盖。依法全面监管外汇业务，加强常态化监管，运用科技监管手段提升监管效能。完善“实质真实、方式多元、尽职免责、安全高效”的跨境交易管理机制，稳妥推进银行外汇展业改革，严厉打击外汇违法违规活动。五是完善中国特色外汇储备经营管理，保障外汇储备资产安全、流动和保值增值。六是夯实外汇管理基础工作。加强外汇管理法治建设，加快建设现代化国际收支统计体系，以机构改革为契机全面优化外汇局业务流程，探索构建“智慧外管”，开展外汇重点课题研究。 国家外汇管理局各部门、各省级分局、各所属单位主要负责同志，派驻纪检监察组负责同志参加会议。中央财经委员会办公室、中央金融委员会办公室、国务院办公厅、审计署有关同志应邀出席会议。 2024-01-11/ningbo/2024/0108/2108.html
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1月10日，2024年中国人民银行云南省分行工作会议暨全省外汇管理工作会议在昆明召开。会议深入学习贯彻中央经济工作会议和中央金融工作会议精神，落实2024年中国人民银行工作会议暨全国外汇管理工作会议和云南省委经济工作会议要求，总结2023年工作，分析当前形势，部署2024年工作。 会议指出，2023年，人民银行云南省分行、外汇局云南省分局坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，坚决贯彻落实党中央决策部署和总行、总局工作要求，扎实履行全面从严治党主体责任，强化党的建设、优化金融服务、防控金融风险、深化金融改革、推进机构改革、开展主题教育、抓实以案促改和巡视问题整改、实施“清廉云岭央行”行动，各项工作取得积极成效。 一是支持实体经济发展提质。引导信贷总量稳定增长，深入开展金融服务实体经济“十项行动”。发挥好结构性货币政策工具作用，落实普惠小微贷款支持工具等系列政策，碳减排支持工具使用范围扩大。促进实体经济融资成本稳中有降，全省一般贷款加权平均利率处于历史低位。 二是服务重大战略、重点领域和薄弱环节增效。推动省政府出台加大力度支持科技型企业融资行动实施方案。建立省级银行业金融机构环境信息披露工作机制，推进全省绿色金融创新示范区建设。实施金融服务普惠小微企业三年提升行动。金融服务乡村振兴提质增效。加大对养老、健康等产业融合发展支持力度。发挥云南省融资信用服务平台数据信息融资服务功能。稳妥开展数字人民币试点工作。 三是推进跨境金融改革创新提速。着力支持辐射中心建设。打通沿边地区跨境人民币现钞结算和中老人民币现钞航空调运渠道。推动银行数字化服务等10项便利化政策落地云南。与“一带一路”共建国家和地区跨境人民币结算量同比增长39.17%。优质企业贸易外汇收支便利化试点拓展至全省14个州市。建立“政银保”工作机制，完善汇率避险金融服务。 四是重点领域金融风险化解有力。金融支持债务风险化解工作有序推进。支持房地产市场健康发展，落实“金融16条”，做好“保交楼”金融服务。推进中小银行改革化险取得实效。 五是基础金融服务和安全管理能力增强。深化统计分析大数据应用。增强征信服务实体经济能力。强化支付结算、反洗钱、现金供应、反假货币工作，提升境外来华人员支付服务便利度，加大拒收人民币现金整治工作力度，扎实推进治理洗钱违法犯罪三年行动。提升科技保障能力。完善财库银协同工作机制。坚决守住安全生产底线。 六是内部管理和制度建设效能提升。落实“查处分离”规范执法检查。开展机关效能提升行动。工会和共青团凝心聚力作用增强。加强制度执行情况监督。坚持过紧日子常态化长效化。 七是机构改革稳步推进。顺利完成省州市分行、分局挂牌工作。有序推进机构改革后续工作。 八是全面从严治党深化。深入开展学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想主题教育。紧盯中央巡视、总行巡视、内外部审计发现问题，一体推进“改、建、治”。深入落实全面从严治党主体责任，贯彻落实新时代党的组织路线。 会议要求，2024年全省人民银行系统、外汇局系统要以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻党的二十大和二十届二中全会精神，认真落实中央经济工作会议、中央金融工作会议决策部署和总行、总局工作会议、省委经济工作会议要求，坚持稳中求进工作总基调，强化逆周期和跨周期调节，坚定发展信心，推动经济转型升级，防范化解风险，以金融高质量发展服务走好中国式现代化云南实践之路。 一是坚定不移推进全面从严治党。深入贯彻习近平总书记重要指示批示精神，把党的自我革命思路举措抓具体、抓深入。高质量完成第二批主题教育，建立巩固深化主题教育成果长效机制。持续抓好巡视和审计问题整改。全面加强干部队伍建设，坚持和完善干部调研机制。加强工会和共青团竞赛引领和组织建设。坚定不移正风肃纪反腐，把严的基调、严的措施、严的氛围长期坚持下去。坚决落实中央八项规定精神，坚决防止享乐主义、奢靡之风反弹回潮，着力纠治不担当不作为等形式主义、官僚主义问题。持续推进新时代廉洁文化建设。 二是灵活适度、精准有效实施稳健的货币政策。保持流动性合理充裕，着力加强信贷均衡投放，引导金融机构稳定贷款总量增长。持续深化利率市场化改革，强化利率自律机制功能，维护好存贷款市场秩序，促进社会综合融资成本稳中有降。 三是聚焦五篇大文章支持重点领域和薄弱环节。落实好加大力度支持科技型企业融资行动实施方案。引导金融机构不断丰富绿色金融产品和市场体系，做优金融支持生物多样性保护、高原湖泊治理保护等工作。继续发挥支农支小再贷款、再贴现、普惠小微贷款支持工具服务普惠金融长效机制作用。推动金融支持民营经济25条举措落实，完善敢贷愿贷能贷会贷长效机制。持续做好乡村全面振兴金融服务工作。指导金融机构支持银发经济发展。提升金融标准化水平，促进数字金融规范发展。 四是稳妥推进重点领域金融风险防范化解。指导金融机构按照市场化、法治化原则，合理运用债务重组、置换等手段，支持融资平台债务风险化解。做好金融支持房地产市场平稳健康发展工作，指导金融机构抓好“金融16条”等已出台政策落实。化解中小金融机构风险，健全具有硬约束的金融风险早期纠正机制。推动重点领域风险有效化解，牢牢守住不发生区域性、系统性金融风险的底线。 五是突出关键优化跨境金融服务。进一步推动跨境投融资便利化，增强跨境人民币业务服务实体经济发展的能力。引导金融机构加大对“小而美”民生项目的金融支持力度。提高边民互市银行结算比例。优化创新经常项目外汇管理，扩大优质企业便利化政策覆盖面。提升资本项目便利化水平，推动银行办理资本项目业务数字化政策实施。强化外汇服务供给，支持企业更好开展汇率风险管理。支持区域性开放创新，加大支持自贸区建设力度，探索差异化政策支持。 六是持续提升境外来华人员支付服务水平，扎实开展整治拒收现金工作。着力推动优化境外银行卡受理环境、提升手机支付便利性。引导重点银行和支付机构优化境外来华人员账户服务。持续开展整治拒收现金专项行动。 七是持续提升金融服务和管理水平。深化法治央行建设。推进金融统计管理，持续提升大数据挖掘分析质效。强化支付结算管理，落实好《非银行支付机构监督管理条例》和配套制度。推进信息科技“三集中”。提升货币金银服务管理质效，坚持“普惠+边贸”的定位，推动数字人民币扩大使用规模、拓宽使用场景。提升经理国库水平，守牢国库资金收支和国库业务系统运行安全底线。健全征信管理体系，推动提升地方征信平台服务运营水平。强化反洗钱监管，完善反洗钱工作协调机制。坚持过紧日子常态化。 八是扎实推进机构改革和业务流程优化再造工作。统筹推动业务流程再造等工作。强化业务系统运行保障。提升县域金融服务管理质效。 会议强调，2024年全省人民银行系统、外汇局系统各项工作任务艰巨繁重，要坚定拥护“两个确立”，坚决做到“两个维护”，全面贯彻落实党中央、国务院决策部署和总行、总局工作要求，始终保持奋发有为、积极进取的精神状态，聚焦主责、扎实工作，以实干实效迎接中华人民共和国成立75周年。 2024-01-11/yunnan/2024/0111/1182.html
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一、主要依据 （一）《中华人民共和国政府信息公开条例》 （二）中共中央办公厅、国务院办公厅《关于全面推进政务公开工作的意见》（中办发〔2016〕8号） （三）《国务院办公厅印发<关于全面推进政务公开工作的意见>实施细则的通知》（国办发〔2016〕80号） 二、公开事项和内容 机构介绍、政策法规、行政执法信息、信息公开专栏、业务指南、特色服务、公众交流等7类21项内容，详见附表。 三、公开时限 列入《国家外汇管理局北京市分局主动公开基本目录》的政府信息，应当自该政府信息形成或者变更之日起20个工作日内予以公开。法律法规对政府信息公开的期限另有规定的，从其规定。 四、公开方式 国家外汇管理局北京市分局政府网站（http://www.safe.gov.cn/beijing/）是国家外汇管理局北京市分局信息公开的主平台。 五、责任主体 外汇综合业务处牵头，各有关处室根据责任分工分别负责。 六、监督渠道 社会各界可通过国家外汇管理局北京市分局政府网站“咨询反馈”—“投诉建议”或“联系我们”栏目进行监督。 附表 国家外汇管理局北京市分局主动公开基本目录 公开类别 序号 公开事项 公开内容 责任主体 机构介绍 1 局领导 国家外汇管理局北京市分局局领导的姓名、职务等信息 外汇综合业务处 2 机构设置 国家外汇管理局北京市分局内设机构等信息 外汇综合业务处 3 分局动态 国家外汇管理局北京市分局重要工作动态 各有关处室按照业务分工分别负责 政策法规 4 综合 外汇管理综合类政策法规 各有关处室按照业务分工分别负责 5 经常项目外汇管理 有关货物贸易、服务贸易、个人等经常项目外汇管理的政策法规 经常项目管理处 6 资本项目外汇管理 有关跨境直接投资、跨境证券投资、跨境债权债务等资本项目外汇管理的政策法规 资本项目管理处 7 国际收支统计 有关国际收支统计的政策法规 国际收支处 8 结售汇与外汇市场管理 有关结售汇管理、外汇市场管理的政策法规 国际收支处 9 外汇检查与 法规适用 有关外汇检查及处罚等的政策法规 外汇检查处 10 现行有效 法规目录 截至发布期的外汇管理主要有效法规目录以及国家外汇管理局北京市分局主要有效法规目录 外汇综合业务处 行政执法信息 11 行政许可信息公示 国家外汇管理局北京市分局辖内行政许可信息，包括行政相对人名称、注册地、机构代码、审批部门名称、设定依据、许可事项、许可时间等 各有关处室按照业务分工分别负责 12 行政处罚信息公示 国家外汇管理局北京市分局辖内行政处罚信息，包括违规主体名称、注册地、机构代码、查处机构、违规行为、处罚依据、处罚时间、处罚内容等 外汇检查处 13 《国家外汇管理局执法证》信息 国家外汇管理局北京市分局执法证相关信息公告 外汇综合业务处 业务指南 14 业务指南 国家外汇管理局北京市分局各类业务办理指引，包括业务名称、办理流程、申请材料、政策依据、办理部门、联系方式和地址等 各有关处室按照业务分工分别负责 信息公开专栏 15 主动公开基本目录 国家外汇管理局北京市分局主动公开信息基本目录 外汇综合业务处 16 政府信息公开指南 政府信息分类、公开方式、获取方式、公开受理机构、办公地址、办公时间、联系方式、监督方式等 外汇综合业务处 17 依申请公开 国家外汇管理局北京市分局依申请公开政府信息工作有关指引及制度，包括申请条件、申请方式、受理机构、办理流程等 外汇综合业务处 特色服务 18 特色服务 国家外汇管理局北京市分局根据本地外汇管理业务特点对外发布的服务信息 各有关处室按照业务分工分别负责 公众交流 19 业务咨询 咨询人、咨询内容、答复内容等 各有关处室按照业务分工分别负责 20 投诉建议 留言人、投诉建议内容、答复内容等 各有关处室按照业务分工分别负责 21 联系我们 国家外汇管理局北京市分局通讯地址、联系方式等 外汇综合业务处 2023-08-18/beijing/2018/1228/1020.html
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2024年1月4日，鄂尔多斯市综合保税区管理委员与综保区企业代表一行，来到外汇局鄂尔多斯市分局赠送锦旗，对外汇局长期以来大力支持鄂尔多斯市综保区发展，指导综保区企业合规开展外汇业务表达感谢。与此同时，鄂尔多斯分局组织召开了座谈会，与综保区管委会人员、企业代表进行了座谈，就落实外汇管理政策、综保区业态发展等方面交换意见。 下一步，鄂尔多斯分局要继续保持优良工作作风，在推进外汇便利化政策走深落实，优化外汇管理服务方面持续发力。双方要进一步强化信息交流与沟通，完善跨部门信息交流机制，提升工作的协同性，共同促进鄂尔多斯市综保区经济稳健发展。 2024-01-11/neimenggu/2024/0111/1608.html
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国家外汇管理局北京市分局执法证信息（截至2023年12月31日） 2024-01-11/beijing/2024/0111/2295.html
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00017111400Y金融机构本外币转换核准 2024-01-11/yunnan/2024/0111/1181.html
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2024年全国外汇管理工作会议1月4日至5日在京召开。会议认真学习贯彻中央经济工作会议和中央金融工作会议精神，总结2023年外汇管理工作，分析当前金融外汇形势，研究部署2024年重点工作。国家外汇管理局党组书记、局长朱鹤新作工作报告。国家外汇管理局党组成员、副局长，总经济师出席会议。主题教育中央第十八巡回指导组副组长周小莹到会指导。 会议指出，2023年，外汇管理部门坚决贯彻落实党中央、国务院决策部署，统筹发展和安全，深化外汇领域改革开放助力经济回升向好，有效维护外汇市场稳定和国家经济金融安全，各方面工作取得新进展。全年国际收支基本平衡，外汇市场在错综复杂形势下保持基本稳定。一是党的领导进一步强化。扎实开展学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想主题教育，深入学习宣传贯彻中央金融工作会议精神，从严从实抓好中央巡视整改，提升基层党组织建设质量，以实际行动坚定拥护“两个确立”、坚决做到“两个维护”。二是外汇管理服务实体经济质效不断提升。加强跨境贸易投资便利化政策供给，在全国实施一揽子跨境贸易投资便利化政策，推广跨境融资便利化政策促进科创企业发展，支持民营企业“走出去”“引进来”。优化外汇服务，便利个人外汇业务办理，为杭州亚运会、成都大运会提供优质外汇保障服务，推动银行持续提升办理资本项目业务数字化服务水平，丰富跨境金融服务平台应用场景。深化外汇市场建设，优化企业汇率避险服务。支持区域开放创新，在横琴粤澳、前海深港、雄安新区等重点区域先行先试外汇管理创新政策，扩大跨境贸易投资高水平开放政策试点。三是外汇监管更加精准有效。加强宏观审慎管理，逆周期调节外汇市场供求。强化重点业务、重点主体监管，加大联合监管力度。有序推进银行外汇展业改革。强化科技赋能提升监管成效。严厉打击地下钱庄、跨境赌博、出口骗税等外汇违法违规活动。四是外汇储备经营管理不断完善，全年外汇储备规模稳定在3.1万亿美元以上。 会议强调，2024年，外汇管理工作要以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻党的二十大和二十届二中全会精神，认真落实中央经济工作会议和中央金融工作会议决策部署，坚持和加强党对金融工作的全面领导，坚定不移走中国特色金融发展之路，坚持稳中求进、以进促稳、先立后破，更好统筹高质量发展和高水平安全，稳步推进外汇领域深层次改革和高水平开放，促进跨境贸易和投融资便利化，加强外汇市场“宏观审慎+微观监管”两位一体管理，保障外汇储备资产安全、流动和保值增值，以外汇管理事业高质量发展助力中国式现代化。 会议部署了2024年外汇管理重点工作。一是坚持和加强党中央对金融外汇工作的集中统一领导。深刻领悟“两个确立”的决定性意义，坚持把党的政治建设摆在首位，坚持不懈用习近平新时代中国特色社会主义思想凝心铸魂，抓好中央金融工作会议精神学习宣传贯彻工作，持续深化中央巡视整改，持之以恒正风肃纪反腐，强化干部队伍的纯洁性、专业性和战斗力。二是深化外汇领域改革开放更好服务实体经济高质量发展。以支持科技创新和中小微企业为重点，提升跨境贸易和投融资便利化水平。扩大优质企业贸易外汇收支便利化政策覆盖面，推动贸易新业态规范创新发展。完善跨国公司本外币一体化资金池业务试点，稳步推进金融市场双向开放，着力提升资本项目开放的质量。建设开放多元、功能健全、竞争有序的外汇市场，持续完善企业汇率风险管理服务。支持海南自贸港、粤港澳大湾区等重点区域建设，支持高水平自由贸易试验区建设。三是防范跨境资金流动风险。加强宏观审慎管理和预期引导，完善跨境资金流动监测预警和响应机制，坚决对顺周期、单边行为进行纠偏，保持人民币汇率在合理均衡水平上的基本稳定，维护国际收支基本平衡。四是强化外汇领域监管全覆盖。依法全面监管外汇业务，加强常态化监管，运用科技监管手段提升监管效能。完善“实质真实、方式多元、尽职免责、安全高效”的跨境交易管理机制，稳妥推进银行外汇展业改革，严厉打击外汇违法违规活动。五是完善中国特色外汇储备经营管理，保障外汇储备资产安全、流动和保值增值。六是夯实外汇管理基础工作。加强外汇管理法治建设，加快建设现代化国际收支统计体系，以机构改革为契机全面优化外汇局业务流程，探索构建“智慧外管”，开展外汇重点课题研究。 国家外汇管理局各部门、各省级分局、各所属单位主要负责同志，派驻纪检监察组负责同志参加会议。中央财经委员会办公室、中央金融委员会办公室、国务院办公厅、审计署有关同志应邀出席会议。（完） 2024-01-08/qingdao/2024/0108/2520.html
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中国人民银行各省、自治区、直辖市、计划单列市分行；国家外汇管理局各省、自治区、直辖市、计划单列市分局；国家开发银行，各政策性银行、国有商业银行，中国邮政储蓄银行，各股份制商业银行： 为进一步便利经营主体合规高效办理资本项目业务，提升银行数字化服务水平，现就有关事项通知如下： 一、符合条件的银行业金融机构（以下简称银行）可按照规定通过线上审核电子单证的方式，为符合条件的机构或个人（以下称经营主体）办理相关资本项目业务（以下称资本项目数字化业务）。 本 通知所称电子单证，是指经营主体提供的具有法律效力，符合现行法律法规规定，被银行认可且可以留存的电子形式的行政许可文书、合同、发票等有效凭证和商业 单据，其形式包括系统自动生成的电子单证和纸质凭证的电子扫描件等。本通知所称相关资本项目业务，是指银行在线下有权限直接办理的资本项目外汇业务和跨境 人民币业务。 二、银行具备下列条件的，可以办理资本项目数字化业务： （一）建立完备的资本项目数字化业务管理制度，包括但不限于业务种类、业务管理办法或操作规程、事中事后管理制度、风险防控措施等。 （二）具备传输、存储电子单证的技术平台或手段，且相关技术能够保证传输、存储电子单证的合法性、完整性、安全性。 （三）具备相应业务工作经验的业务人员和管理人员。 银行应统筹服务实体经济和防范风险，根据各地区业务风险、内部合规和风险控制等具体情况，组织授权境内分支行依法依规开展资本项目数字化业务。 三、银行应考虑经营主体办理资本项目业务的合规和信用状况，原则上不得为以下经营主体办理资本项目数字化业务： （一）货物贸易分类结果为A类以下（不含A类）的货物贸易外汇收支名录内企业。 （二）列入资本项目信息系统管控名单或跨境人民币业务重点监管名单的经营主体。 （三）近一年有外汇行政处罚记录（成立不满一年的境内机构，自成立之日起至办理资本项目数字化业务日有外汇行政处罚记录）的经营主体。 四、经营主体在银行办理资本项目数字化业务，应当向银行提交具有法律效力的，符合现行法律法规规定，被银行认可且可以留存的真实、完整、清晰的电子单证。 经营主体不得篡改或违规重复使用电子单证。 五、银行办理资本项目数字化业务的，应当采取同线下方式办理相关资本项目业务相当的尽职审查措施，严格遵守展业原则、相关资本项目业务审核原则和档案管理要求等，并应当同时符合以下要求： （一）银行应要求办理资本项目数字化业务的经营主体提交符合本通知第四条规定且与原始交易单证一致的电子单证。 （二）银行应按规定对经营主体提交的电子单证是否符合本通知第四条规定进行合理审核；对于经营主体提交的电子单证无法证明其交易真实合法合理的，应要求其转为线下办理，并提交原始交易单证及其他相关材料。 （三）银行应采取必要的技术识别等手段，避免不应重复使用的同一电子单证以及与其相应的纸质凭证被重复使用或篡改。 （四）银行发现有伪造、变造或违规重复使用电子单证的，应自发现之日起，停止为该经营主体办理资本项目数字化业务，并及时向所在地中国人民银行分支机构、国家外汇局分支机构报告。 银行办理资本项目数字化业务还应符合《中华人民共和国反洗钱法》、金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法等有关规定。 六、银行办理资本项目数字化业务时，应当按照《国家外汇管理局关于发布〈金融机构外汇业务数据采集规范（1.3版）〉的通知》（汇发〔2022〕13号）要求，及时报送相关跨境收支、账户、境内划转、账户内结售汇等信息。 涉及跨境收支信息报送，应在“交易附言”栏标注“CADS”字样；涉及账户开销户信息报送，应在“备注”栏标注“CADS”字样；涉及境内划转信息报送，应在“交易附言”栏标注“CADS”字样；涉及结汇信息报送，应在“结汇详细用途”栏标注“CADS”字样；涉及购汇信息报送，应在“填报人”栏标注“CADS”字样；涉及资本项目业务登记，应在各类协议登记“备注”栏标注“CADS”字样。 银行办理涉及人民币跨境收付的资本项目数字化业务时，还应根据《人民币跨境收付信息管理系统管理办法》（银发〔2017〕126号文印发）、《中国人民银行办公厅关于优化人民币跨境收付信息管理系统信息报送流程的通知》（银办发〔2013〕188号）等相关规定，及时、完整、准确地向人民币跨境收付信息管理系统（RCPMIS）报送数据。 七、中国人民银行、国家外汇局对资本项目数字化业务开展情况加强事中事后监管。银行和经营主体违反本通知及相关资本项目业务管理规定办理资本项目数字化业务的，中国人民银行、国家外汇局依据《中华人民共和国中国人民银行法》《中华人民共和国外汇管理条例》进行处罚。 八、外国银行（港、澳、台地区银行比照适用）境内分行参照本通知执行。 本通知自2023年12月20日起实施。执行过程中如遇问题，请及时向中国人民银行、国家外汇局反馈。 中国人民银行 国家外汇管理局 2023年11月17日 2023-11-22/xinjiang/2024/0108/1422.html
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国家外汇管理局上海市、江苏省、广东省、北京市、浙江省、海南省、深圳市、宁波市分局： 为深入贯彻落实党的二十大和中央金融工作会议精神，进一步促进跨境贸易投资便利化，加快构建新发展格局，国家外汇管理局决定在上海市、江苏省、广东省（含深 圳市）、北京市、浙江省（含宁波市）、海南省全域（以下统称试点地区）扩大实施跨境贸易投资高水平开放政策试点，便利更多经营主体合规办理跨境贸易投资业 务，以高水平开放促进高质量发展。现就有关事项通知如下： 一、进一步便利经常项目外汇资金收付。试点地区符合条件的审慎合规银行（以下简称审慎合规银行）可按照“了解客户、了解业务、尽职审查”原则为试点优质企业办理经常项目外汇收支业务；对于单笔等值5万美元以上的服务贸易等项目外汇支出，可事后核验《服务贸易等项目对外支付税务备案表》。 二、支持银行优化新型国际贸易结算。鼓励试点地区审慎合规银行创新金融服务，自主办理试点优质企业真实合规的新型国际贸易外汇收支业务。 三、扩大贸易收支轧差净额结算范围。试点地区优质企业与同一境外交易对手开展特定经常项目外汇业务时，试点地区审慎合规银行在确保风险可控的情形下可为优质企业办理轧差净额结算。 四、货物贸易超期限等特殊退汇免于登记。试点地区内审慎合规银行可直接为试点优质企业办理货物贸易特殊退汇业务，企业无须事前在外汇局登记。 五、优化服务贸易项下代垫或分摊业务管理。试点地区优质企业与其具有关联关系的境外机构间发生的超12个月服务贸易项下代垫或分摊业务，以及与非关联关系的境外机构间发生的服务贸易项下代垫或分摊业务，由试点地区审慎合规银行审核真实性、合理性后办理。 六、外商投资企业境内再投资免予登记。外商投资企业开展境内再投资业务时，被投资企业或股权出让方如为试点地区辖内注册的企业，无需办理接收境内再投资登记手续。 七、融资租赁母子公司共享外债额度。允许试点地区符合条件的融资租赁公司与其下设的特殊目的公司（SPV）共享外债额度。 八、部分资本项目外汇登记由银行直接办理。试点地区符合条件的非金融企业借用外债、赴境外上市的，可直接在银行办理相关登记手续。 试点地区分局应根据本通知制定业务实施细则，加 强对上述业务的事中事后监管与核查检查，指导银行、企业合规开展业务。试点地区分局应密切跟踪各项试点业务开展情况，实时监测分析跨境资金异常流动的特征 和问题，定期或不定期进行风险评估，建立风险应对预案和应对机制，确保试点政策平稳有序开展，严厉打击违法违规行为，有效防范化解跨境资金异常流动风险， 维护外汇市场秩序。 本通知自发布之日起实施。执行中如遇问题，请及时向国家外汇管理局反馈。 特此通知。 国家外汇管理局 2023年12月4日 2023-12-05/xinjiang/2024/0108/1423.html
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为进一步提升银行外汇展业能力，促进跨境贸易与投融资便利化，防范跨境资金流动风险，国家外汇管理局根据《中华人民共和国外汇管理条例》及相关法律法规制定了《银行外汇展业管理办法（试行）》（以下简称《办法》，见附件）,现予以公布，自2024年1月1日起施行。有关事项公告如下： 一、《办法》实施期间，银行可以自愿选择适用《办法》模式进行外汇展业；未选择适用《办法》模式的，外汇展业执行原有相关外汇管理法律法规。 二、选择适用《办法》模式进行外汇展业的银行，应当就本行组织架构、内控制度、信息系统建设等符合《办法》第三条规定的情况，向国家外汇管理局报告，收到国家外汇管理局通知后方可适用《办法》模式进行外汇展业。 三、国家外汇管理局指导省、自治区、直辖市、计划单列市分局，辅导辖内有意愿适用《办法》模式的银行，做好完善组织架构、内控制度和信息系统建设等工作。 附件：《银行外汇展业管理办法（试行）》 国家外汇管理局 2023年12月29日 2023-12-29/xinjiang/2024/0108/1424.html