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国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局： 为进一步规范贸易信贷统计调查工作，依据《中华人民共和国统计法》《中华人民共和国外汇管理条例》和《国际收支统计申报办法》，国家外汇管理局修订形成《贸易信贷统计调查制度》（见附件），现将本制度印发给你们，请遵照执行。 本制度自发布之日起正式施行，《国家外汇管理局关于印发〈贸易信贷统计调查制度〉的通知》（汇发〔2018〕8号）同时废止。 国家外汇管理局各分局、外汇管理部收到本通知后，应转发辖内中心支局、支局和申报主体，并做好对辖内申报主体的宣传培训工作。 执行中如遇问题，请及时向国家外汇管理局反馈。国家外汇管理局国际收支司联系电话：010-68402290，010-68402489。 特此通知。 附件：贸易信贷统计调查制度 国家外汇管理局 2021年11月23日 2021-12-03/beijing/2021/1203/1724.html
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为进一步规范贸易信贷统计调查工作，日前，国家外汇管理局修订发布《贸易信贷统计调查制度》（汇发〔2021〕33号文印发）。 《贸易信贷统计调查制度》的主要修订内容包括：一是取消年度调查，仅保留月度调查。二是扩大参加调查的样本企业范围，将参加调查企业全年国际货物贸易规模覆盖全国总量的比重由50%上调为60%。三是调整部分文字内容以符合规范性表述，如将“单位基本情况表”和“组织机构代码”分别更改为“组织机构基本情况表”和“统一社会信用代码”。四是变更调查对象数据填报网站地址。 《贸易信贷统计调查制度》自印发之日起实施，《国家外汇管理局关于印发＜贸易信贷统计调查制度＞的通知》（汇发〔2018〕8号）同时废止。（完） 2021-12-03/beijing/2021/1203/1723.html
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为进一步完善对外金融资产负债及交易统计，国家外汇管理局根据《国际收支统计申报办法》（中华人民共和国国务院令第642号），对《对外金融资产负债及交易统计制度》（汇发〔2018〕24号文印发）进行了修订（见附件1），主要修订内容如下（修订说明见附件2）。 一、新增的主要内容 （一）新增统计报表。新增E02表（境外建设项目概览表、境外建设统计表）、E03表（运输收入统计表）和G03表（非居民持有境内银行卡的收入支出）。 （二）新增统计业务。新增“沪伦通”“存托凭证”“债券通”和“跨境理财通”业务，涉及B表和H表。 （三）新增统计要素。一是在A01表新增“申报主体持有该SPV或壳机构的股权比例（%）”“境外被投资机构是否为上市企业”；二是在B表和H表中新增“（本月卖出金额）其中：债券到期或提前兑付的本息金额”和“本月末未到期/未偿付债券面值”；三是在D02表新增“贷款类型”“贷款是否存在担保人”“担保人所属国家/地区”和“担保人所属部门”；四是在E01表新增“原始币种”；五是在H01表中新增“投资工具发行人所属国家/地区”。 二、补充、调整的主要内容 （一）调整报表内容。调整E01表货物贸易和服务贸易项下交易项目的内容，新增初次收入、二次收入和资本账户项下交易代码。 （二）调整要素名称。一是修改A表“最终控制方全称”和“最终控制方所属国家/地区”的表述；二是统一B表、C表和H表中“注销、调整或重新分类至其他报表统计的金额”要素名称；三是调整H01表“投资工具发行人所属部门”等要素名称。 （三）其他调整。一是调整H01表和H02表名称，使其与新增的报表统计内容一致；二是补充指标解释，如债券市值应为“全价”市值的说明等；三是其他必要的文字调整。 三、简化申报项目 简化E01表货物贸易和服务贸易项下交易项目。一是暂停报送运输服务收入、境外建设收入和支出及旅行收入和支出项目；二是将原有货物贸易5项指标简化为“黄金进出口”“离岸转手买卖”和“其他货物贸易”3项。 四、其他说明 修订后的《对外金融资产负债及交易统计制度》自2022年9月1日起施行，按本制度要求进行的首次申报应报送2022年8月报告期数据，金融机构于2022年9月10日前完成，非金融企业于9月15日前完成。《国家外汇管理局关于印发〈对外金融资产负债及交易统计制度〉的通知》（汇发〔2018〕24号）同时废止。与本制度配套的数据采集规范修订版将另文印发。 国家外汇管理局各分局、外汇管理部收到本通知后应及时转发辖内中心支局、支局、金融机构、境外金融机构境内主报告分机构以及境内重点非金融企业等其他指定报送主体，并协调做好系统调整等准备工作。所在地外汇局在转发文件时应提供本级外汇局业务咨询电话，以便于解答申报主体在制度执行中遇到的疑问。 国家外汇管理局国际收支司业务咨询电话：010-68402521，68402488，68402234；传真：010-68402316。 特此通知。 附件：1.对外金融资产负债及交易统计制度 2.《对外金融资产负债及交易统计制度》修订对照表 国家外汇管理局 2021年11月26日 2021-12-03/safe/2021/1203/20291.html
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为进一步完善对外金融资产负债及交易统计，日前，国家外汇管理局修订发布《对外金融资产负债及交易统计制度》（汇发〔2021〕36号文印发）。 主要修订内容包括：一是新增境外建设、运输收入等统计报表，完善国际收支统计数据源；二是新增“沪伦通”“跨境理财通”等统计项目，适应金融市场开放、申报主体业务创新等需要；三是简化货物贸易和服务贸易统计报送指标；四是调整和完善指标解释，便于申报主体理解和填报。 《对外金融资产负债及交易统计制度》将于2022年9月1日起施行，《国家外汇管理局关于印发〈对外金融资产负债及交易统计制度〉的通知》（汇发〔2018〕24号）同时废止。（完） 2021-12-03/safe/2021/1203/20292.html
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国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局，各全国性中资银行： 为推进外汇管理“放管服”改革，进一步优化营商环境，促进贸易投资便利化，国家外汇管理局对有关规范性文件进行了清理。现就部分外汇管理规范性文件效力通知如下： 一、对以下4件外汇管理规范性文件，予以废止： （一）关于广州分局所询境内居民个人自费出境留学购汇有关问题的复函（汇管复〔2000〕65号）。 （二）国家外汇管理局综合司关于转发商务部《对外贸易经营者备案登记办法》的通知（汇综发〔2004〕106号)。 （三）国家外汇管理局综合司关于查处违反进出口核销管理行为法规适用问题的批复（汇综复〔2008〕135号）。 （四）国家外汇管理局综合司关于完善银行贸易融资业务外汇管理具体操作事宜的通知（汇综发〔2013〕94号）。 二、对以下3件外汇管理规范性文件，宣布失效： （一）国家外汇管理局综合司关于做好当前抗震救灾中外汇管理工作有关问题的通知（汇综发〔2010〕47号)。 （二）国家外汇管理局综合司关于上海世博会期间境外个人购汇管理有关问题的通知（汇综发〔2010〕49号）。 （三）国家外汇管理局综合司关于进一步做好2013年境外投资外汇年检工作有关问题的通知（汇综发〔2013〕68号）。 本通知自公布之日起生效。 国家外汇管理局 2021年2月3日 2021-02-18/shandong/2021/0218/1793.html
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国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局： 为进一步完善国际收支统计数据源，提升我国国际收支数据质量，根据《国际收支统计申报办法》（中华人民共和国国务院令第642号）、《对外金融资产负债及交易统计制度》（汇发〔2018〕24号文印发），国家外汇管理局启动第二批非金融企业对外金融资产负债及交易申报工作。结合企业涉外收支规模和前期调研情况，原则上将2019年年度涉外收支总规模等值2亿美元至7亿美元的大型企业作为第二批申报企业。请各分局、外汇管理部（以下简称各分局）按照如下安排指导申报企业开展对外金融资产负债及交易申报工作: 一、数据报送时间安排 （一）试报送 原则上应于2022年1月起试报送数据，但为增加工作安排的灵活性，各分局可视辖区内企业情况在2022年一季度内逐步将申报企业纳入报送，但注意报送数据起点均统一为2021年12月。例如，2022年3月纳入报送时，企业需报送2021年12月、2022年1月、2022年2月三期数据。 （二）正式报送 2022年7月起，全部第二批申报企业开始正式报送数据，正式报送阶段企业报送数据参与外汇数据质量评估。 （三）报送时间调整 2022年1月起，放松对非金融企业的报送时间要求，全部非金融企业均调整为月后15日内报送数据，遇节假日不顺延。 二、准备工作 一是做好制度培训。请各分局将《对外金融资产负债及交易统计制度》《对外金融资产负债及交易统计业务指引》（汇综发〔2020〕71号文印发）、《对外金融资产负债及交易统计核查规则》（汇综发〔2020〕94号文印发）转发至相关申报企业，并对其进行培训和指导。此外，中国外汇网-培训教育-视频课程栏目和数字外管平台均已发布《对外金融资产负债及交易统计申报（企业版）》免费视频课程及相关培训资料，可供随时观看学习。 二是做好系统准入指导。国家外汇管理局将在12月底批量完成企业的系统准入工作。请各分局指导申报企业关注准入情况。 三是指导企业做好系统配置设置。请各分局指导企业登录数字外管平台（ASOne），根据常用下载栏目中的《对外资产负债数据报送操作手册及报送模板》进行系统配置。 三、义务与责任 申报企业应对申报数据的及时性、准确性和完整性负责，并妥善保存原始明细数据，以便外汇局对数据进行现场和非现场核查。未按照规定进行国际收支申报的，将根据《中华人民共和国统计法》《中华人民共和国外汇管理条例》的有关规定进行处理。 国家外汇管理局及其分支局应当对申报的具体数据严格保密。除法律另有规定外，国际收支统计人员不得以任何形式向任何机构和个人提供申报者申报的具体数据。 各分局收到本通知后，应及时转发辖内中心支局、支局和申报主体。各分局在转发文件时应提供本级外汇局业务咨询电话，以便于解答申报主体在执行中遇到的疑问。各分局应从试报送阶段起做好填报指导与数据核查工作，及时与申报企业沟通，并将遇到的疑问及时反馈至国家外汇管理局国际收支司。 国家外汇管理局国际收支司业务咨询电话：010-68402290。 国家外汇管理局技术支持服务电话：010-68402727。 特此通知。 国家外汇管理局综合司 2021年11月10日 2021-11-18/shandong/2021/1118/1940.html
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《外汇市场交易行为规范指引（征求意见稿）》（以下简称《指引》）于2021年7月7日至8月6日公开征求意见，共收到意见建议34条，绝大多数已吸收采纳。意见主要有以下内容： 一、建议明确“外汇市场”中“交易平台”定义。 采纳情况：已采纳。已在《指引》中完善表述“外汇市场是指在中国外汇交易中心（以下简称交易中心）等依法设立的境内有组织交易平台进行人民币对外汇交易的市场。” 二、建议单列“市场主体”定义，增加对金融基础设施运营机构的界定。 采纳情况：已采纳。已在《指引》中单列，并增加“交易中心和银行间市场清算所股份有限公司（以下简称上海清算所）等金融基础设施运营机构”表述。 三、建议完善和明确交易管理章节中关于“意向价格”“客户某项产品申请”等表述。 采纳情况：已采纳。已将《指引》中“向客户明示其报价是可成交价格还是意向价格”修改为“向客户报价应明示是可成交价格还是指示性价格”，将“拒绝客户某项产品申请应有充分理由”修改为“拒绝客户指令或订单应有充分理由”。 四、建议明确原利益冲突条款中的“私人关系”。 采纳情况：已采纳。已将《指引》中相关条款修改为“工作人员与客户存在亲属关系或其他共同利益关系”。 五、建议将信息交流渠道条款中“市场参与者交流信息交流一般应采用符合自律机制相关规定的交流方式……”表述修改为“外汇市场交易的相关的信息一般应……”，原条款界定交流信息的范围太宽泛。 采纳情况：已采纳。已在《指引》中修改“市场参与者交流信息……”表述，界定范围缩小为“外汇市场交易信息”。 六、建议提供相关培训并提供中英双语版本。 采纳情况：已采纳。《指引》正式发布后，将对外发布英语版本，之后将对市场机构开展培训和解读工作。 七、建议在第三章信息管理增加金融基础设施运营机构应加强信息数据安全管理相关条款。 采纳情况：未采纳。《指引》重点规范机构的市场行为，对于金融基础设施运营机构加强信息数据安全，宜由金融基础设施相关规定统一规范。 八、建议将信息记录条款中“保存期限不短于五年”改为与《中国外汇市场准则》口径“至少十二个月”一致。 采纳情况：未采纳。信息记录主要以电子形式储存，且已规定交易中心可协助市场参与者提供通过交易中心平台达成的相关交易记录和交易信息记录。保存期限适当延长有利于后续监管，且不会对市场参与者造成较大负担。 其他意见主要涉及文字表述和顺序调整等，我们已充分吸收。 下一步，国家外汇管理局将做好《指引》的发布与实施工作，进一步规范外汇市场交易行为。 2021-12-03/safe/2021/1203/20299.html
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根据《中华人民共和国反洗钱法》（中华人民共和国主席令第五十六号）和《中华人民共和国外汇管理条例》（中华人民共和国国务院令第532号），国家外汇管理局加强外汇市场监管，严厉打击跨境赌博所涉资金非法买卖行为，维护外汇市场健康良性秩序。根据《中华人民共和国政府信息公开条例》（中华人民共和国国务院令第711号）等相关规定，现将部分违规典型案例通报如下： 案例1：福建籍王某非法买卖外汇案 2017年7月至2018年3月，王某通过地下钱庄非法买卖外汇4笔折合26.9万美元，用于境外赌博活动。 该行为违反《个人外汇管理办法》第三十条，构成非法买卖外汇行为。根据《外汇管理条例》第四十五条，处以罚款20.9万元人民币。处罚信息纳入中国人民银行征信系统。 案例2：广东籍吴某非法买卖外汇案 2018年2月至2019年1月，吴某通过非法移机境外的境内商户POS机刷卡，非法买卖外汇11笔折合34.8万美元，用于境外赌博活动。 该行为违反《个人外汇管理办法》第三十条，构成非法买卖外汇行为。根据《外汇管理条例》第四十五条，处以罚款34.3万元人民币。处罚信息纳入中国人民银行征信系统。 案例3：广东籍林某非法买卖外汇案 2018年3月，林某通过地下钱庄非法买卖外汇9笔折合23.5万美元，用于境外赌博活动。 该行为违反《个人外汇管理办法》第三十条，构成非法买卖外汇行为。根据《外汇管理条例》第四十五条，处以罚款18.3万元人民币。处罚信息纳入中国人民银行征信系统。 案例4：辽宁籍张某非法买卖外汇案 2018年11月至2019年2月，张某通过地下钱庄非法买卖外汇7笔折合30.9万美元，用于境外赌博活动。 该行为违反《个人外汇管理办法》第三十条，构成非法买卖外汇行为。根据《外汇管理条例》第四十五条，处以罚款21万元人民币。处罚信息纳入中国人民银行征信系统。 案例5：浙江籍何某非法买卖外汇案 2018年11月至2019年7月，何某通过地下钱庄非法买卖外汇22笔折合59.2万美元，用于境外赌博活动。 该行为违反《个人外汇管理办法》第三十条，构成非法买卖外汇行为。根据《外汇管理条例》第四十五条，处以罚款40.7万元人民币。处罚信息纳入中国人民银行征信系统。 案例6：河北籍张某非法买卖外汇案 2019年1月至6月，张某通过非法移机境外的境内商户POS机刷卡，非法买卖外汇7笔折合34.5万美元，用于境外赌博活动。 该行为违反《个人外汇管理办法》第三十条，构成非法买卖外汇行为。根据《外汇管理条例》第四十五条，处以罚款35.5万元人民币。处罚信息纳入中国人民银行征信系统。 案例7：江苏籍李某非法买卖外汇案 2019年2月至10月，李某通过地下钱庄非法买卖外汇6笔折合44万美元，用于境外赌博活动。 该行为违反《个人外汇管理办法》第三十条，构成非法买卖外汇行为。根据《外汇管理条例》第四十五条，处以罚款31.1万元人民币。处罚信息纳入中国人民银行征信系统。 案例8：江苏籍刘某非法买卖外汇案 2019年3月，刘某通过地下钱庄非法买卖外汇4笔折合29.9万美元，用于境外赌博活动。 该行为违反《个人外汇管理办法》第三十条，构成非法买卖外汇行为。根据《外汇管理条例》第四十五条，处以罚款20万元人民币。处罚信息纳入中国人民银行征信系统。 案例9：福建籍陈某非法买卖外汇案 2019年3月至4月，陈某通过地下钱庄非法买卖外汇9笔折合25万美元，用于境外赌博活动。 该行为违反《个人外汇管理办法》第三十条，构成非法买卖外汇行为。根据《外汇管理条例》第四十五条，处以罚款16.8万元人民币。处罚信息纳入中国人民银行征信系统。 案例10：湖北籍廖某非法买卖外汇案 2019年5月至6月，廖某通过非法移机境外的境内商户POS机刷卡，非法买卖外汇4笔折合23.4万美元，用于境外赌博活动。 该行为违反《个人外汇管理办法》第三十条，构成非法买卖外汇行为。根据《外汇管理条例》第四十五条，处以罚款28.2万元人民币。处罚信息纳入中国人民银行征信系统。 2021-12-03/safe/2021/1203/20288.html
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为支持中国（山东）自由贸易试验区济南片区和烟台片区（以下简称试验区）建设，经国家外汇管理局批准，现就在试验区开展外汇创新业务通知如下： 一、优化经常项目外汇收支审核，银行按照展业三原则自主办理经常项目购付汇、收结汇及划转等手续。 二、放宽货物贸易电子单证审核条件。 三、允许在试验区内实施资本项目外汇收入支付便利化业务。 四、允许试验区内企业可在所属分局辖内任一银行办理境内直接投资基本信息登记、变更与注销手续。 五、允许试验区内已确定选择“投注差”模式借用外债的企业，可调整为以跨境融资宏观审慎管理模式借用外债，一经调整不得变更。 六、放宽企业跨境融资签约币种、提款币种、偿还币种必须一致的要求，允许试验区内企业提款币种和偿还币种与签约币种不一致，但提款币种和偿还币种应保持一致。 七、试验区内企业开展跨国公司资金集中运营管理业务，关于上年度本外币国际收支规模“超过1 亿美元”的要求调整为“超过5000 万美元”。 八、对于境外机构按照规定能够开展即期结售汇交易的，允许试验区内银行为其办理人民币与外汇衍生产品交易。 九、允许注册且营业场所均在试验区内的银行为境外机构办理其境内外汇账户结汇业务。 十、国家外汇管理局根据国家宏观调控政策、外汇收支形势及试点开展情况，调整试点内容。 十一、本通知自发布之日起施行，未尽事宜按照现行外汇管理规定办理。 特此通知。 附件：进一步推进中国（山东）自由贸易试验区济南片区和烟台片区外汇管理改革试点实施细则 国家外汇管理局山东省分局 2020年1月14日 2020-01-14/shandong/2020/0116/1587.html
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为贯彻落实党中央、国务院关于推动形成全面开放新格局的重大决策部署，进一步扩大我国金融市场对外开放，经国务院批准，国家外汇管理局决定取消合格境外机构投资者（QFII）和人民币合格境外机构投资者（RQFII）（以下合称“合格境外投资者”）投资额度限制。 合格境外投资者制度是中国金融市场开放最重要的制度之一。自2002年实施QFII制度、2011年实施RQFII制度以来，来自全球31个国家和地区的超过400家机构投资者通过此渠道投资中国金融市场，在分享中国改革开放和经济增长成果的同时，也积极促进了我国金融市场健康发展。 多年来，国家外汇管理局一直坚持在有效防范风险的前提下，积极主动推进金融市场对外开放，持续推动合格境外投资者制度外汇管理改革，已于2018年取消相关汇兑限制。此次全面取消合格境外投资者投资额度限制，是国家外汇管理局在合格境外投资者外汇管理领域的又一重大改革举措。今后，具备相应资格的境外机构投资者，只需进行登记即可自主汇入资金开展符合规定的证券投资，境外投资者参与境内金融市场的便利性将再次大幅提升，中国债券市场和股票市场也将更好、更广泛地被国际市场接受。 同时，国家外汇管理局正在按程序报请国务院取消相应行政许可项目，待批准后，由国务院统一对外公布。 下一步，国家外汇管理局将继续深化外汇管理改革，不断采取有力措施扩大对外开放，支持境外投资者投资境内金融市场，提升跨境投融资便利化程度。同时，在开放中适应开放，切实防范跨境资本流动风险，维护国家经济金融安全。（完） 2019-09-11/shandong/2019/0911/1584.html