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为稳慎推进外汇展业改革，辅导具备条件的银行加快实施外汇业务流程改造，宜宾市分局组建工作专班对中国银行宜宾分行开展了多轮次、多方式的“一对一”辅导。该行于2024年8月获批试点资格，是宜宾第一家开展外汇展业试点的银行。近日，宜宾市分局就该行外汇展业工作推进情况开展了专项调研。 会上，宜宾市分局对《银行外汇展业管理办法（试行）》政策要点及要求进行了再次解读，指导银行将外汇业务管理聚焦事中审查拓展至事前、事中、事后全流程管理，并要求银行结合工作实际，处理好防风险与促便利的关系，完善内控制度建设，优化岗位设置，加强外汇政策和操作系统的培训力度，进一步增强外汇业务合规风险的敏感度。中国银行宜宾分行银行就外汇展业工作组织架构及人员配备、事前客户分类评级、事中差异化审核、事后风险动态监测管理、系统操作流程、试点推进情况以及存在的问题等进行了重点汇报。 下一步，宜宾市分局将加强风险监督监测工作，掌握展业改革动态情况，及时梳理总结改革经验，持续做好外汇展业改革的政策宣传和辅导工作，推动辖内符合条件的银行落地外汇展业改革，助力打造“越诚信、越便利”的优质营商环境。 2024-12-24/sichuan/2024/1224/2768.html
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2024年12月13日，李宜聪副局长带队前往厦门自贸片区调研，与自贸委相关领导及部门负责人进行座谈交流。 座谈会上，双方就共同推动区内产业发展、外汇政策执行评估和创新研究、信息共享和监管协同等方面进行了深入交流探讨。双方均表示，未来应贯彻落实习近平总书记调研自贸区时的重要指示精神，抓住自贸区提升战略机遇，充分发挥自贸区先行先试试验田的作用，共同提升跨境贸易投融资便利化水平，为厦门市扩大高水平对外开放再立新功。 2024-12-24/xiamen/2024/1224/2264.html
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近日，外汇局宁波市分局局长楼航同志主持召开分局专题会议，深入学习贯彻中央经济工作会议精神，分局副局长王去非同志、分局三处相关人员参加。 会议深入学习了中央经济工作会议精神，学习了总局党组关于贯彻落实会议精神的部署要求，分局领导和参会同志结合工作实际，就学习心得体会作讨论发言。 下一步，宁波市分局将持续深入学习习近平总书记重要讲话精神，全面贯彻落实中央经济工作会议部署要求，扎实做好地区外汇管理各项工作。 2024-12-24/ningbo/2024/1224/2310.html
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2024-12-24https://www.gov.cn/yaowen/liebiao/202412/content_6994172.htm
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2024-12-23https://www.gov.cn/yaowen/liebiao/202412/content_6993776.htm
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中华人民共和国商务部 令 中国证券监督管理委员会 国务院国有资产监督管理委员会 国家税务总局 国家市场监督管理总局 国家外汇管理局 二〇二四年第3号 《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》已经2024年8月15日本届商务部第13次部务会议审议通过，并经中国证监会、国务院国资委、税务总局、市场监管总局、国家外汇局同意，现予公布，自2024年12月2日起施行。 商务部 部 长 王文涛 中国证监会 主 席 吴 清 国务院国资委 主 任 张玉卓 税务总局 局 长 胡静林 市场监管总局 局 长 罗 文 国家外汇局 局 长 朱鹤新 2024年11月1日 外国投资者对上市公司战略投资管理办法 第一条 为了推动高水平对外开放，更大力度吸引和利用外资，引进境外资金和管理经验，改善上市公司治理结构，引导外国投资者对上市公司有序规范实施战略投资，维护证券市场秩序，保护上市公司和股东的合法权益，根据《中华人民共和国外商投资法》《中华人民共和国证券法》等法律法规，制定本办法。 第二条 外国投资者通过上市公司定向发行新股、协议转让、要约收购以及国家法律法规规定的其他方式取得并中长期持有上市公司A股股份的行为（以下简称战略投资），适用本办法。 第三条 本办法所称外国投资者，是指外国的自然人、企业或者其他组织。 本办法所称上市公司，是指A股上市公司。 第四条 战略投资应当遵循以下原则： （一）遵守国家法律、法规，不得危害国家安全和社会公共利益； （二）坚持公开、公平、公正的原则，维护上市公司及其股东的合法权益，接受政府、社会公众的监督，适用中国法律，服从中国的司法和仲裁管辖； （三）开展中长期投资，维护证券市场的正常秩序，不得炒作； （四）不得妨碍公平竞争，不得排除、限制竞争。 第五条 外国投资者不得对涉及外商投资准入负面清单规定禁止投资领域的上市公司进行战略投资；外国投资者对涉及外商投资准入负面清单规定限制投资领域的上市公司进行战略投资，应当符合负面清单规定的股权要求、高级管理人员要求等限制性准入特别管理措施。 第六条 外国投资者应当符合以下条件： （一）依法设立、经营的外国企业或者其他组织，财务稳健、资信良好且具有成熟的管理经验，有健全的治理结构和良好的内控制度，经营行为规范；外国自然人具备相应的风险识别和承担能力； （二）实有资产总额不低于5000万美元或者管理的实有资产总额不低于3亿美元；外国投资者成为上市公司控股股东的，实有资产总额不低于1亿美元或者管理的实有资产总额不低于5亿美元； （三）近3年内未受到境内外刑事处罚或者监管机构重大处罚；企业或者其他组织成立未满3年的，自成立之日起计。 外国企业或者其他组织实有资产总额或者管理的实有资产总额不符合前款第（二）项规定的条件、但其全资投资者（指全资拥有前述主体的外国自然人、企业或者其他组织）符合前款规定的条件的，可以依据本办法进行战略投资；此时，该全资投资者应作出承诺，或者与该外国企业或者其他组织约定，对有关投资行为共同承担责任。 第七条 外国投资者以其持有的境外公司股权，或者外国投资者以其增发的股份作为支付手段对上市公司实施战略投资的，还应当符合以下条件： （一）境外公司依法设立，注册地具有完善的公司法律制度，且境外公司及其管理层最近3年未受到境内外监管机构重大处罚；战略投资通过协议转让方式实施的，境外公司应当为上市公司； （二）外国投资者合法持有境外公司股权并依法可转让，或者外国投资者合法增发股份； （三）符合《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》及国务院、国务院证券监督管理机构、证券交易所、证券登记结算机构的相关规定； （四）符合国家对外投资管理有关规定，完成相关手续。 第八条 外国投资者进行战略投资的，外国投资者、上市公司应当聘请在中国注册登记的符合《中华人民共和国证券法》规定的财务顾问机构、保荐机构或者律师事务所（以下统称中介机构）担任顾问。 战略投资通过上市公司定向发行新股方式实施的，由外国投资者聘请中介机构就该战略投资是否符合本办法第六条、第七条、第十条第二款规定，作尽职调查；上市公司聘请中介机构就该战略投资是否影响或者可能影响国家安全，是否涉及外商投资准入负面清单、是否符合本办法第五条，作尽职调查。 战略投资通过协议转让、要约收购方式实施的，由外国投资者聘请中介机构就该战略投资是否影响或者可能影响国家安全、是否涉及外商投资准入负面清单，是否符合本办法第五条、第六条、第七条、第十条第二款规定，作尽职调查。 第九条 中介机构应当出具报告，就前述内容逐项发表明确的专业意见，并予以披露。 中介机构应当在专业意见中，分别说明外国投资者及其一致行动人取得并持有上市公司的股份数、持股比例，包括但不限于通过本办法第二条和第三十三条涉及的方式。 第十条 外国投资者通过战略投资方式取得的上市公司A股股份12个月内不得转让。不符合本办法第六条、第七条规定的外国投资者通过虚假陈述等方式违规实施战略投资的，在其采取措施满足相应条件前及满足相应条件后12个月内，对所涉股份不得转让。 外国投资者可以根据中介机构、上市公司或者相关方要求作出不可变更或者撤销的公开承诺：如战略投资不符合本办法第四条、第五条、第六条、第七条规定条件，通过虚假陈述等方式违规实施战略投资，在满足相应条件前及满足相应条件后12个月内，外国投资者对所涉上市公司股份不进行转让、赠与或者质押，不参与分红，不就所涉上市公司股份行使表决权或者对表决施加影响。 《中华人民共和国证券法》和国务院证券监督管理机构规定、证券交易所规则对股份限售期有更长期限要求的，从其规定。 第十一条 战略投资通过上市公司定向发行新股方式实施的，外国投资者可以作为上市公司董事会提前确定的发行对象认购新股，或者作为通过竞价方式确定的发行对象认购新股。 第十二条 外国投资者作为上市公司董事会提前确定的发行对象认购新股的，战略投资应当按照以下程序办理： （一）上市公司与外国投资者签订定向发行的合同； （二）上市公司董事会通过向外国投资者定向发行新股的相关决议，披露本次战略投资是否符合本办法规定的条件； （三）上市公司股东会通过向外国投资者定向发行新股的有关决议； （四）上市公司按照国务院证券监督管理机构、证券交易所规定履行注册程序，取得注册决定； （五）上市公司向证券登记结算机构申请办理股份登记手续； （六）上市公司完成定向发行后，外国投资者或者上市公司向商务主管部门报送投资信息。 第十三条 外国投资者作为通过竞价方式确定的发行对象认购新股的，战略投资应当按照以下程序办理： （一）上市公司董事会、股东会通过定向发行新股的有关决议； （二）上市公司按照国务院证券监督管理机构、证券交易所规定履行股票发行的注册程序，取得注册决定； （三）外国投资者通过竞价确定为发行对象后，上市公司与外国投资者签订定向发行的合同； （四）上市公司向证券登记结算机构申请办理股份登记手续； （五）上市公司完成定向发行后，外国投资者或者上市公司向商务主管部门报送投资信息。 第十四条 战略投资通过协议转让方式实施的，外国投资者取得的股份比例不得低于该上市公司已发行股份的百分之五，并按照以下程序办理： （一）上市公司按照法律法规和公司章程规定履行有关内部程序； （二）转让方与外国投资者签订股份转让协议； （三）转让双方向证券交易所办理股份转让确认手续、向证券登记结算机构申请办理登记过户手续； （四）外国投资者和上市公司按照有关规定办理手续完成协议转让后，外国投资者或者上市公司向商务主管部门报送投资信息。 第十五条 战略投资通过要约收购方式实施的，外国投资者预定收购的上市公司股份比例不得低于该上市公司已发行股份的百分之五，并按照以下程序办理： （一）外国投资者依法编制要约收购报告书摘要； （二）外国投资者、上市公司及相关方按照法律法规和国务院证券监督管理机构、证券交易所的相关规定履行报告、公告等程序； （三）外国投资者向证券交易所办理股份转让确认手续，向证券登记结算机构申请办理预受要约股票的临时保管、股份转让结算、过户登记手续； （四）外国投资者按照有关规定办理手续完成要约收购后，外国投资者或者上市公司向商务主管部门报送投资信息。 第十六条 外国投资者对上市公司实施战略投资，应当按照《中华人民共和国证券法》和国务院证券监督管理机构、证券交易所的相关规定履行信息披露及其他法定义务。 外国投资者进行战略投资构成上市公司收购及相关股份权益变动的，编制的权益变动报告书、要约收购报告书及其摘要、上市公司收购报告书及其摘要中应当披露该战略投资是否涉及外商投资准入负面清单，是否符合本办法第五条、第六条、第七条规定的条件。 第十七条 外国投资者实施战略投资涉及证券登记结算有关事项，应当按照证券登记结算有关规定办理相关手续。外国投资者向证券登记结算机构办理相关手续时，应当提交身份证明、中介机构报告、股票发行注册文件或者股份转让确认文件等材料；属于本办法第七条规定情形的，还应当提交已完成对外投资有关手续的证明材料。 未提交前款规定的材料或者提交的中介机构报告认为战略投资不符合本办法相关规定的，证券登记结算机构不予办理相关手续。 对于外国投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份或者在上市公司A股上市前持有的股份，证券登记结算机构可以根据外国投资者申请为其开立证券账户。 第十八条 外国投资者在以下情形下可转让通过战略投资取得的A股股份： （一）在限售期满后，按照国家有关规定转让； （二）在限售期满前，因外国投资者死亡或者法人终止、司法扣划等原因需转让上述股份的，在遵守《中华人民共和国证券法》及国务院证券监督管理机构、证券交易所、证券登记结算机构相关规定前提下，按照国家有关规定办理。 除对所投资的上市公司继续进行战略投资和前款所述情形外，外国投资者不得以其因战略投资开立的证券账户进行证券买卖。 第十九条 在外国投资者对上市公司完成战略投资后，外国投资者持股比例变化累计超过5%或者外方控股、相对控股地位发生变化时，外国投资者或者上市公司应当向商务主管部门报送投资信息。 第二十条 战略投资涉及本办法第六条第二款规定的情形并已按期完成的，全资投资者转让该外国投资者的行为应当符合本办法第十条关于限售期的规定，新的受让方仍应当符合本办法所规定的条件，承担该全资投资者及该外国投资者在上市公司中的权利和义务，并依法履行信息披露等义务。 第二十一条 外国投资者战略投资，涉及国有企业及国有控股上市公司境外投资或者上市公司国有股权变动的，应当遵守国有资产管理的相关规定。 第二十二条 外国投资者战略投资构成经营者集中，且达到国务院规定的申报标准的，经营者应当事先向国务院反垄断执法机构申报，未申报的不得实施集中。 第二十三条 外国投资者实施战略投资涉及外汇管理有关事项，应当按照外汇管理有关规定办理相关的外汇登记和注销、账户开立和注销、结售汇和跨境收支等手续。 第二十四条 战略投资涉及上市公司登记事项变更的，上市公司应当依法向市场监督管理部门申请办理登记注册手续。 第二十五条 战略投资涉及税收事宜的，应当依照法律、行政法规和国家有关规定办理，并接受税务主管部门依法实施的监督检查。 第二十六条 外国投资者战略投资上市公司，影响或可能影响国家安全的，应当依照《外商投资安全审查办法》等相关规定进行安全审查。 第二十七条 外国投资者对上市金融机构进行战略投资的，还应当符合国家关于外商投资金融机构的相关规定。 第二十八条 行政机关及其工作人员必须忠于职守、依法履行职责，不得利用职务便利牟取不正当利益，对履行职责过程中知悉的商业秘密应当依法予以保密，不得泄露或者非法向他人提供。 第二十九条 不符合本办法第四条、第五条、第六条、第七条规定的外国投资者，通过虚假陈述等方式违规实施战略投资的，商务主管部门可依法予以警告或者通报批评；情节严重的，处十万元以下罚款。 第三十条 商务主管部门依据《中华人民共和国外商投资法》《外商投资信息报告办法》等相关规定，对外国投资者及上市公司履行外商投资信息报告义务的情况实施监督检查。对于未按照规定报送投资信息的，依法予以处理。 第三十一条 外国投资者的投资活动违反外商投资准入负面清单的，由有关部门依据《中华人民共和国外商投资法》及相关规定予以处理。 第三十二条 中介机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，由国务院证券监督管理机构依据《中华人民共和国证券法》及相关规定予以处理。 第三十三条 以下情形不适用本办法，但应当遵守国家有关规定： （一）合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者对上市公司投资； （二）外国投资者通过境内外股票市场互联互通机制对上市公司投资； （三）外国投资者因所投资的外商投资股份有限公司在A股上市取得的上市公司股份； （四）符合国务院证券监督管理机构有关规定的外国自然人在二级市场买卖上市公司股份或者通过股权激励取得上市公司股份。 第三十四条 外国投资者对全国中小企业股份转让系统挂牌公司实施战略投资的，参照本办法办理。 第三十五条 香港特别行政区、澳门特别行政区、台湾地区投资者，以及定居在国外的中国公民，对上市公司实施战略投资的，参照本办法办理。 第三十六条 本办法自2024年12月2日起施行。商务部、中国证监会、国家税务总局、原工商总局、国家外汇管理局令2005年第28号（《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》）同时废止。 2024-11-05/shandong/2024/1105/2504.html
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各地市分局；国家开发银行山东省分行，农业发展银行山东省分行，各国有商业银行山东省分行，邮政储蓄银行山东省分行，山东省农村信用社联合社，恒丰银行，各股份制商业银行济南分行，各外资银行济南分行，有关驻济城市商业银行、农村商业银行: 为适应机构改革后履职新形势，深入贯彻落实国家外汇管理局国际收支统计间接申报“不申报、不解付”特殊处理措施管理规定，督促机构申报主体切实履行国际收支申报义务，国家外汇管理局山东省分局（以下简称省分局）修订了《国家外汇管理局山东省分局机构申报主体涉外收入逾期未申报管理办法》（见附件，以下简称《办法》），现印发给你们，并提出以下要求，请一并遵照执行。 一、各地市分局应及时将本通知转发至辖内银行，并按照《办法》有关要求，加强对未按期申报（以下简称逾期未申报）的涉外收入数据的核查，严格落实逾期未申报责任，及时向省分局报送达到执行标准的机构申报主体名单。 二、各银行应将本《办法》有关要求及时转发所辖分支机构，组织有关人员认真学习，并切实做好对分支机构的指导培训和对机构申报主体的宣传工作。 三、各银行应严格按照《办法》有关规定，完善内控管理制度，协助外汇局执行“不申报、不解付”的特殊处理措施，督促机构申报主体及时、准确、完整补报逾期未申报数据，并尽职审核，确保数据质量和制度严肃性。 四、外汇局应定期对各银行发现、报告、执行及配合执行措施等情况进行核查，并将核查情况纳入银行外汇业务合规与审慎经营评估。 五、修订后的《办法》自2025年1月15日起实施，《国家外汇管理局山东省分局关于印发〈国家外汇管理局山东省分局机构申报主体涉外收入逾期未申报管理办法〉的通知》（鲁汇发〔2022〕7号）同时废止。 执行中如遇问题，请及时向省分局国际收支处反馈。 联系人及联系电话： 郑昱 0531-86165056 孙东岩 0531-86167161。 特此通知。 附件：国家外汇管理局山东省分局机构申报主体涉外收入逾期未申报管理办法 国家外汇管理局山东省分局 2024年12月9日 2024-12-16/shandong/2024/1216/2505.html
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为提高金融服务实体经济的能力和水平,12月11日，岳阳市分局组织召开2024年全市银行外汇业务知识培训。辖内15家外汇指定银行业务牵头部门负责人以及业务骨干100余人参加培训。 培训会上，岳阳市分局业务骨干分别从外汇便利化政策、国际收支统计申报、资本项目外汇管理、经常项目外汇管理等方面作宣讲。重点对出口应收账款融资、出口信保保单融资、境内人民币贸易融资资产境内转让业务、跨国公司外汇资金集中运营管理及跨境电商收付制度等改革政策进行详细解读，要求银行对符合条件的优质企业开展一对一宣传辅导。 此次培训实践性、指导性强，结合银行业务操作和案例进行生动讲解，培训效果佳,得到参训人员的好评。 2024-12-17/hunan/2024/1217/2648.html
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为加强县域外汇指定银行的培训和督导，深入了解县域涉汇企业的跨境服务需求，宣讲外汇便利化政策，郴州市分局于12月11日在中国银行永兴支行开展“四联汇力 强基助企”基层外汇业务联动活动。众兴环保、永星金属等7家县域外贸企业参加。联动活动上，郴州市分局认真宣讲了外汇便利化政策，基层银行和各企业参会代表踊跃发言，外汇管理科工作人员深入了解了企业的经营情况和实际需求，逐一对企业提出的问题进行解答反馈，积极协调解决业务中的难点堵点。会后陈海彦副局长带队赴永兴贵研资源有限公司开展实地走访调研。 通过此次联动活动，郴州市分局深入了解了县域企业外汇服务需求，推动了外汇政策宣传窗口前移和便利化业务延伸，确保外汇政策精准传达和执行。 2024-12-17/hunan/2024/1217/2647.html
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为进一步提升企业直接申报与贸易信贷调查数据质量、加深对企业经营情况了解，12月5日，湘潭市分局对湖南吉利汽车国际贸易有限公司开展现场调研。 调研中，企业财务负责人详细介绍了今年以来企业生产经营、对外贸易开展、跨境人民币结算、汇率风险管理等情况，调研双方围绕跨境投融资便利化政策传导落实、外汇衍生品产品对接和企业发展需求等开展深入交流。调研组表示，下阶段湘潭市分局将积极探索，持续做好企业本外币金融服务工作。同时，建议企业要高度重视汇率避险工作，树立汇率风险中性理念，降低汇率波动对财务支出的影响。 2024-12-10/hunan/2024/1210/2644.html