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5月26日，北京外汇管理部国际收支处召集12家全国性银行总行召开北京地区总行级商业银行结售汇统计工作座谈会，国家外汇管理局国际收支司领导、北京外汇管理部领导出席了会议。会上，外汇管理部单强副主任就银行总行结售汇工作提出“提高重视程度”以及“从管理架构上解决部门交叉、内部沟通不畅的问题”等要求，国际收支司乔林智处长进一步明确北京外汇管理部对银行总行结售汇统计工作的委托管理职责，国际收支处史炳栋处长介绍了银行总行结售汇工作基本情况。参会银行从结售汇统计内控制度及落实情况、银行结售汇统计系统建设情况和对外汇局的建议三个方面进行了汇报和讨论。本次会议有助于敦促总行级银行结售汇统计内控管理及系统建设，推动总行结售汇业务统计数据质量的提高。 2015-06-02/beijing/2015/0602/18.html
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各企业、相关个人： 根据《国家外汇管理局关于进一步简化和改进直接投资外汇管理政策的通知》（汇发〔2015〕13号）和《国家外汇管理局关于改革外商投资企业外汇资本金结汇管理方式的通知》（汇发〔2015〕19号）要求，为进一步促进和便利市场主体跨境投资资金运作，2015年6月1日起，直接投资外汇登记、年检、资本金结汇等外汇管理政策将实施改革，主要内容如下： 一、简化和改进直接投资外汇管理 （一）直接投资项下外汇登记方式改革。境内外投资主体可直接到银行办理境内直接投资项下和境外直接投资项下相关外汇登记（具体网点由各银行确定并公示）。直接投资外汇登记是申请人办理后续直接投资外汇业务的前提。 （二）简化境内直接投资项下外国投资者出资确认登记管理。取消境内直接投资项下外国投资者非货币出资确认登记和外国投资者收购中方股权出资确认登记，将外国投资者货币出资确认登记调整为在银行办理境内直接投资货币出资入账登记。 （三）取消境外再投资外汇备案。境内投资主体设立或控制的境外企业在境外再投资设立或控制新的境外企业时，无需办理外汇备案手续。 （四）取消直接投资外汇年检，改为实行境内直接投资和境外直接投资存量权益登记。2015年度存量权益登记时间为6月1日至9月30日(以后年度为每年1月1日至9月30日)，相关市场主体可自行或委托会计师事务所、银行通过外汇局资本项目信息系统报送相关数据，没有按规定办理存量权益登记的企业，外汇局将对其直接投资业务办理实行管控。 二、改革外商投资企业外汇资本金结汇管理 （一）外商投资企业外汇资本金实行意愿结汇。外商投资企业资本金账户中已办理出资权益确认的外汇资本金可根据企业的实际经营需要在银行办理结汇，存入结汇待支付账户，意愿结汇比例暂定为100%，结汇资金的使用应在企业经营范围内遵循真实、自用原则。 （二）便利外商投资企业以结汇资金开展境内股权投资。允许以投资为主要业务的外商投资企业在其境内所投项目真实、合规的前提下，按实际投资规模将外汇资本金直接结汇后划入被投资企业账户。 （三）境内机构开立的境内资产变现账户和境内再投资账户内资金结汇参照外商投资企业资本金账户管理。中资企业向境外转让境内公司股权取得的外汇收入、以及境内被投资企业接受的境内外汇投资资金也可实行意愿结汇。 （四）进一步规范结汇资金的支付管理。简化银行对企业结汇审核材料，规范银行结汇资金支付管理，强化外汇局事后监管与违规查处等。 三、仍需在外汇局办理的业务 境内机构境外放款额度登记、变更与注销、特殊目的公司项下境内个人购付汇核准、移民财产转移和继承财产转移等业务仍需到外汇局办理。另外，企业的注册币种变更业务暂时通过银行审核后报送外汇局办理。 四、注意事项 相关业务由银行办理后，各市场主体须按照外汇局有关规定，向银行提供业务办理所需材料。银行提示材料不齐全的或对真实性有疑义的，申请人应当积极配合提供补充材料或予以说明。拒绝提供的，银行有权不予办理。申请人应对所提交材料的真实有效性负责，如弄虚作假应承担相应法律后果。 五、具体内容详见《国家外汇管理局关于进一步简化和改进直接投资外汇管理政策的通知》（汇发〔2015〕13号）、《国家外汇管理局关于改革外商投资企业外汇资本金结汇管理方式的通知》（汇发〔2015〕19号），可登陆国家外汇管理局网站（http://www.safe.gov.cn/）查询。 国家外汇管理局北京外汇管理部 2015年5月29日 2015-06-04/beijing/2015/0604/19.html
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2015年3月10日，北京外汇管理部正式印发《中关村国家自主创新示范区核心区外债宏观审慎管理外汇改革试点实施细则》（以下简称“细则”），并于同日开始实施。 《细则》整合了现有外汇管理部门外债管理相关规定，详细规定了试点企业资格管理、外债签约登记、提款、结汇、还本付息和注销登记等全流程操作，并制定了相应的风险防范措施。主要有以下几方面内容： 一是明确试点企业资格。试点主要面向在中关村国家自主创新示范区核心区注册，且拥有中关村高新技术证书，近两年无外汇违规处罚记录的公司法人。对于确有借用外债需求，为科技企业服务，近两年无外汇违规处罚记录的非金融企业，经中关村管委会商北京外汇管理部认定后也可以参与试点。 二是实行外债借用比例自律管理。中外资企业借入的本外币外债余额不得超过上年末经审计（或本年度专项审计）企业净资产的2倍，同时中资企业需满足全部负债（含正在申请登记的本次外债签约额）不得超过其总资产的75%的要求。允许符合试点条件的外商投资企业在现行“投注差”模式和上述比例自律管理模式之间进行选择。企业参加试点应当就借入外债登记、合规使用外债资金等进行承诺，开展比例自律管理。一旦出现违规行为，外汇局有权取消其试点资格，并依情节给予行政处罚。 三是简化业务办理手续。尊重企业市场自主权，企业自行确定借入外债的期限、方式和币种。试点企业除外债签约（含变更和注销）等个别环节需到外汇局中关村中心支局办理登记外，外债账户开立、入账、结汇、还本付息等业务直接到银行办理。 四是明确外债资金使用要求。取消中资企业外债资金不得结汇的限制，允许试点企业外债资金用于自身经营范围内的各项支出，同时要求外债资金使用须符合以下规定：不得以放款等方式直接或间接转借给第三方使用（符合试点企业自身经营范围的除外）；除担保公司外，不得直接或间接用于抵押或质押；除法律法规另有规定外，不得直接或间接用于证券和衍生产品投资；不得用于支付购买非自用房地产及相关费用；不得用于购买理财产品（同一银行转存定期除外）。 此外，《细则》还明确了相关主体职责，阐明了试点业务违规将承担的后果等有关内容。北京外汇管理部授权中关村中心支局具体负责试点业务的实施和日常监测。 外债宏观审慎管理外汇改革试点是外汇局贯彻落实党的十八届三中全会“建立健全宏观审慎管理框架下外债和资本流动管理体系，加快人民币资本项目可兑换”精神的一项重要举措。试点将促进中关村科技型企业投融资便利化，便利中关村核心区企业与全球低成本资金“牵手”，有效缓解企业融资难、融资贵的问题，为中关村建设具有全球影响力的科技创新中心加油助力。 2015-03-11/beijing/2015/0311/13.html
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为进一步推进银行执行外汇管理规定情况考核工作顺利开展，提高考核工作的科学性和公平性，日前，国家外汇管理局发布《国家外汇管理局关于修订<银行执行外汇管理规定情况考核办法>相关事宜的通知》（汇发[2015]26号，以下简称《通知》）。 本次修订主要体现在以下方面：一是完善考核项目。对原有考核指标进行全面梳理与调整，进一步细化考核标准与评分办法，使相关要求简单明晰、更具操作性。二是注重与时俱进。根据外汇形势及监管规定的发展对考核项目进行更新，引入跨境资金流动双向调节考核机制，提升外汇监管与调控有效性。三是优化考核流程。充分考虑银行间业务种类与规模差异对考核结果造成的影响，使考核评级更趋于公平合理。四是突出银行内控管理考核。分别对银行总行与分行提出外汇业务内控考核具体要求，促使银行更好地落实“了解你的客户”、“了解你的业务”、“尽职审查”原则。五是健全违规问题落实整改机制。建立银行反馈整改报告制度，督促银行及时落实违规问题整改措施、反馈整改结果，加强后续跟踪，切实提高考核有效性。 《通知》自发布之日起实施。（完） 2015-06-25/beijing/2015/0625/21.html
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4月17日下午，北京外汇管理人员一行5人赴海淀区金融服务办公室进行座谈，并就跨国公司外汇管理、国际收支结售汇管理等与区金融办负责同志进行充分交流。国际收支处史柄栋处长介绍了国际收支结售汇管理政策，外汇综合处汪征副处长就跨国公司外汇资金集中运营管理业务政策进行了详细介绍，跨国公司监管科工作人员介绍了海淀区内跨国公司外汇试点企业业务开展情况，企业试点业务特点及遇到的困难。海淀金融办在充分听取相关外汇政策及实施效果后，对北京外汇管理部外汇管理改革给区内企业带来的金融便利深表感谢，同时提出了区内企业进一步了解和学习外汇优惠政策的需求。座谈中，海淀区金融办提出了中小科技型企业跨境融资、产业基金跨境并购等需求，并希望能够得到外汇政策进一步扶持。通过座谈，双方就管理政策对接、企业信息共享、加大外汇政策培训等事项达成了共识，计划近期推进落实。 2015-04-21/beijing/2015/0421/14.html
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为落实总局关于加强结售汇统计工作各项要求，提升辖内银行业务人员工作水平，保证银行结售汇统计数据质量， 4月 29日 ，北京外汇管理部国际收支处应邀到中国光大银行北京分行（以下简称光大北分）就银行结售汇统计工作进行培训。 本次培训主要围绕银行结售汇统计制度、结售汇非现场核查方法、结售汇统计常见错误案例、银行结售汇统计指标及案例等几个专题展开，并对2014年以来光大北分结售汇统计工作中出现的问题进行了剖析。参会人员纷纷表示本次培训效果很好，不仅加深了他们对结售汇业务统计制度、相关法规以及结售汇统计指标的认识和理解，而且对提高自身业务水平起到积极的促进作用。 2015-05-15/beijing/2015/0515/17.html
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近日，北京外汇管理部举办了“对外金融资产负债及交易统计制度”培训班，辖内100家金融机构的130名业务人员参加此次培训。国家外汇管理局国际收支司国际收支处胡红副处长和北京外汇管理部国际收支处工作人员对《对外金融资产负债及交易统计制度》及统计指标、数据校验及核查规则、常见疑难问题、前五期报送数据存在的问题和差错等进行了集中讲解。此次培训使申报主体加深了对制度内涵的理解，有助于进一步提高数据报送质量。 2015-04-24/beijing/2015/0424/15.html
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根据《国家外汇管理局关于印发〈国际收支统计间接申报核查制度〉的通知》（汇发〔2011〕1号）、《国家外汇管理局关于进一步强化国际收支核查工作的通知》（汇发〔2011〕47号）等文件要求，北京外汇管理部国际收支处按照年初制定的计划，现已有序开展2015年度国际收支现场核查工作。此次核查，除了对国际收支间接申报、结售汇统计、外汇牌价以及银行自身结售汇等国际收支相关业务进行现场核查外，还重点对银行内控制度和系统建设等方面进行深入调研，为下一步国际收支重点工作的开展奠定坚实基础。 2015-04-30/beijing/2015/0430/16.html
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辖内各企业： 为简化手续便利企业，自2015年7月15日起，北京外汇管理部将对一般境内机构因境外承包工程项目开立及变更境外账户事项的批复文件形式进行调整，由北京外汇管理部发文调整为《国家外汇管理局经常项目外汇业务核准件》（加盖国家外汇管理局北京外汇管理部经常项目外汇账户核准章）。原申请条件、申请材料、申请接收方式、办理基本流程以及审批时限保持不变。 北京外汇管理部 2015年7月8日 2015-07-10/beijing/2015/0710/22.html
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日前，国家外汇管理局印发《国家外汇管理局关于进一步促进贸易投资便利化完善真实性审核的通知》（汇发〔2016〕7号，以下简称《通知》）。国家外汇管理局有关负责人就相关问题回答了记者提问。 一、《通知》出台的主要背景和思路是什么？ 答：2016年以来，外汇形势总体趋稳向好，但外汇市场平衡基础仍不稳固。面对此形势，外汇管理部门及时调整工作重心，多措并举，在改革开放总原则下坚守风险底线。一是不失时机加快外汇管理重点领域改革。用扩大流入、扩大外汇供给对冲外汇收支风险，支持和便利市场主体正常合理用汇，服务贸易投资便利化。二是加强购付汇真实性合规性审核。在不影响市场主体合理的用汇需求及正常货物贸易业务的同时，针对借助货物贸易、直接投资等渠道非法跨境套利或违规调配跨境资金的行为加强真实性审核，防范和堵截违规购付汇行为，维护外汇市场供求秩序。 二、《通知》主要内容有哪些？ 答：《通知》的主要内容包括四大方面9项措施： 一、扩大流入，增加外汇供给。一是进一步扩大银行持有的结售汇头寸下限。银行持有更多负头寸，有利于银行筹集并供给更多的外汇，增强外汇市场自我调节能力，进一步为实体经济防范汇率风险提供更好的金融服务。二是允许中资非金融企业借用的外债资金按现行外商投资企业外债管理规定结汇使用。三是A类的企业贸易外汇收入（不含退汇业务及离岸转手买卖业务）暂不进入出口收入待核查账户，可直接进入经常项目外汇账户或结汇。简化企业收汇和结汇手续，降低收结汇资金成本。 二、加强单证审核，规范管理。一是明确货物贸易离岸转手买卖单证审核要求，同一笔离岸转手买卖业务应在同一家银行网点采用同一币种（外币或人民币）办理收支结算；B类的企业暂停办理离岸转手买卖外汇收支业务。二是完善直接投资外汇利润汇出管理。明确银行为境内机构办理等值5万美元以上（不含）利润汇出业务的单证审核要求。三是规范货物贸易风险提示函制度。对货物贸易外汇收支异常的企业提示风险。 三、丰富产品、便于对冲汇率风险。允许银行为机构客户办理差额交割的远期结汇业务，满足企业既持有外币资产又防范汇率风险的需要。 四、清理法规、明确罚则。废止《国家外汇管理局关于加强外汇资金流入管理有关问题的通知》（汇发〔2013〕20号）。明确违反《通知》，根据《外汇管理条例》依法处罚。 三、扩大银行结售汇综合头寸下限的主要考虑是什么？ 答：为进一步发展外汇市场，增强金融机构外汇交易和风险管理的自主性与灵活性，在2015年初扩大银行结售汇综合头寸上下限额度的基础上，《通知》进一步扩大头寸下限。此次调整下限综合考虑了各银行在外汇市场代客、自营和做市交易情况以及市场需求等因素，经测算，调整后头寸下限总计约增加1000亿美元。 扩大结售汇综合头寸下限有利于增强外汇市场的自我调节能力，加快培育形成自主定价、自担风险、自求平衡的市场格局，也有利于通过便利银行在外汇市场的产品定价和风险管理，进一步为实体经济防范汇率风险提供更好的金融服务。扩大头寸下限后，银行在实际运用本外币资金时应严格遵守金融监管部门的各项管理要求，切实做好风险控制。 四、远期结汇差额交割的推出有何意义？ 答：远期交易在到期交割时有全额和差额两种结算方式。全额结算是指交易双方按照约定的远期汇率对合约本金进行本外币实际交付，差额结算是交易双方按照约定的远期汇率与参考价对合约本金进行差价结算。这两种结算方式都是市场主体管理外币现金流、资产汇率风险的正常交易机制。 近年来随着藏汇于民稳步推进，市场主体除了对外汇收支这类现金流进行套期保值的传统需求外，外币资产汇率风险管理需求也日益增多。适应市场发展，此次在已有全额结算基础上增加差额结算，将便利企业既持有外币资产又防范汇率风险，同时也将有利于进一步拓展外汇市场深度。 五、简化A类企业货物贸易外汇收入管理能够为企业带来多大便利？银行具体操作中应注意什么？ 答：《通知》允许货物贸易外汇管理分类等级为A类的企业贸易外汇收入（不含退汇业务及离岸转手买卖业务）暂不进入出口收入待核查账户（以下简称待核查账户），可直接进入经常项目外汇账户或结汇。这能够简化贸易外汇收入入账流程，有利于提高企业资金使用效率，同时减少银行业务操作环节，进一步促进贸易便利化。 在具体业务中，对于已经开立待核查账户的A类企业，银行应为其继续保留待核查账户；对于新办理名录登记、尚未开立待核查账户的企业，银行可根据企业的业务办理需要，协助企业适时开立待核查账户；对于已将待核查账户管理流程内化到银行业务系统，且不影响业务操作便利性的情况，经业务办理企业同意，银行也可继续按照原业务流程办理。如果A类企业被降级为B类或C类企业的，银行仍应按照现行管理规定，使用待核查账户为其办理相关外汇业务；退汇业务及离岸转手买卖业务仍需执行现行货物贸易外汇管理政策。 六、为何要进一步规范货物贸易离岸转手买卖外汇收支管理？ 答：真实性审核管理是现行外汇管理法规的明确要求，是保障贸易收支真实合法、维护正常外汇市场秩序的需要，也符合国际惯例。近期核查中发现存在部分企业借助离岸转手买卖业务，通过虚构贸易背景进行跨境套利或者违规跨境资金调配等问题。针对离岸转手买卖业务风险高、真实性审核难度大的特点，为促进离岸转手买卖业务的健康发展，保证业务办理的真实性、合规性和合理性，《通知》一是加强了对银行办理离岸转手买卖外汇收支业务时的单证审核要求，包括要求审核合同、发票、真实有效的运输单据、提单仓单等货权凭证。其中提单仓单等货权凭证应符合《合同法》等法律规定的格式，要素完整，具有法律效力。二是要求同一笔离岸转手买卖的资金收支须在同一家银行网点办理，并应同为外币或人民币，以保证银行对同一笔离岸转手买卖收支业务进行真实性审核的有效性和可操作性，防范企业利用币种错配进行套利。此外，为落实分类管理原则，加大对风险主体的监管力度，《通知》将B类企业由现行的不得办理收支时间差超过90天的离岸转手买卖业务，调整为暂停办理离岸转手买卖业务，企业可选择其他贸易和结算方式。 在具体业务中，对于此前已经开始业务办理、但尚未办结的，存在交叉币种结算或者不能在同一家银行办理的离岸转手买卖业务，以及B类企业的离岸转手买卖业务，银行可在严格审核交易真实性后为企业办理完成结算，并应及时向当地外汇局报告有关情况，便于后续监管。此外，跨国公司外汇资金集中运营管理试点企业仍适用原有政策。 七、货物贸易风险提示函管理的主要作用是什么？ 答：货物贸易风险提示函管理措施，是2013年5月《国家外汇管理局关于加强外汇资金流入管理有关问题的通知》（汇发〔2013〕20号，以下简称20号文）确立的，是应对货物贸易资金流和货物流严重不匹配等异常情况采取的管理措施，也是对2012年货物贸易外汇管理制度改革后建立的管理制度和监管措施的补充，具有针对性强、灵活性高的特点，在防范和遏制异常违规外汇资金利用货物贸易渠道流动的相关核查管理工作中，发挥了积极的作用。 考虑到20号文的部分内容已不适应目前外汇管理实际需予以废止，而货物贸易风险提示函管理措施仍需保留使用。因此，《通知》在20号文相关内容的基础上，对货物贸易风险提示函管理措施做了再次重申和进一步完善，同时将20号文予以废止。 八、《通知》明确了银行办理利润汇出应当审核的材料，请问有何新要求？ 答：目前外汇管理便利化的前提条件仍然是真实与合规，加强外汇收支真实性合规性监管的要求没有变。据银行反映，近期外商直接投资项下利润汇出出现较多异常情况，各行审核要求也不尽一致，影响政策有效性。为完善管理，统一法规适用，《通知》明确了银行为境内机构办理等值5万美元以上（不含）利润汇出的审核原则和应当审核的材料，要求银行应按真实交易原则审核与本次利润汇出相关的董事会利润分配决议（或合伙人利润分配决议）、税务备案表原件及证明本次利润情况的财务报表，主要是加强真实性审核要求。 九、对于《通知》中提到的允许中资非金融企业借用的外债资金结汇使用，请问具体应如何办理？境内金融机构是否也适用这一政策？ 答：长期以来，我们对境内机构，特别是中资非金融企业借用外债实行较为严格的规模控制和审批管理。根据《外债登记管理办法》（汇发〔2013〕19号），外商投资企业借用的外债资金可以结汇使用，除另有规定外，境内金融机构和中资非金融企业借用的外债不得结汇使用。 为进一步推动资本项目可兑换，解决多数中资非金融企业外债结汇难问题，降低企业融资成本，《通知》拉平了中外资企业外债结汇待遇，允许中资非金融企业借用外债资金按现行外商投资企业外债管理规定结汇使用。企业在办理外债资金结汇时，应遵循实需原则，持规定的证明文件到银行办理。银行应按照有关规定审核证明文件后，为企业办理结汇手续。境内金融机构借用外债仍按照现行规定办理，除另有规定外，所借外债资金暂不得结汇使用。 2016-05-03/beijing/2016/0503/115.html