湖南省货物贸易企业自主管理试行办法

为了增强货物贸易外汇监管的有效性，按照国家外汇管理局“抓大放小”的工作指导意见，湖南省分局将集中力量加强对敏感样本企业、敏感业务的监管，同时，积极营造便利化的宽松环境，对重点监测库企业实施自主管理工作机制，支持促进企业自我约束、自我发展。根据《货物贸易外汇管理指引》及其《实施细则》，特制订《湖南省货物贸易企业自主管理试行办法》。

第一条 本《办法》所称企业自主管理，是针对总量核查指标超出阈值被货物贸易监测系统按月筛选自动列入重点监测库的企业（不含B、C类企业、敏感样本企业、持续重点监测企业和已进入现场核查程序的企业），外汇局首先不实施非现场监测和现场核查，采取发放《总量核查指标预警告知书》（以下简称《告知书》）方式，指导企业自查自纠，帮助企业限期实现异常指标的自主修复，如果企业连续三个月被发放《告知书》且未能自主修复预警指标，外汇局再进入监测核查的管理方式。

第二条 《总量核查指标预警告知书》的发放

按照总量差额绝对值≥30万美元（总量差额30万美元以内的企业视同正常,可根据实际情况调整）的标准，对当月自动列入重点监测库的企业进行二次筛选，对总量差额超过30万美元的企业，发放《告知书》，并做好工作记录。

方式一：每月15日前，通过货物贸易监测系统公告留言模块向企业发放《告知书》（见附件1），并电话告知，要求企业做好签收回复工作，并督促企业按照要求认真履行自查自纠义务。

方式二：每月15日前，通过公众微信平台向企业推送当月《告知书》（微信公众平台根据事先设定的条件导入自主管理企业名单，自动生成电子版《告知书》，见附件1），企业凭组织机构代码登录微信公众平台查收并回复。

第三条 重点监测库企业的清理

每月的“告知”工作进行完毕后，须对重点监测库企业进行集中清理，除保留B、C类企业、敏感样本企业、持续重点监测企业和现场核查企业外，将其他企业恢复正常。

第四条 企业自主管理

企业收到《告知书》后，须对自身业务进行自查，找出总量核查指标发生异常的原因，并积极采取相应措施予以纠正。

第五条 外汇局业务指导

在企业自查自纠过程中，外汇局应给予业务指导。指导的内容包括但不限于：

（一）宣传解释系统数据采集与计算的口径

总量差额为正，表明企业货物贸易项下“偏流入”，包括出口多收汇和进口少付汇；总量差额为负，表明企业货物贸易项下“偏流出”，包括进口多付汇和出口少收汇。纳入总量核查指标计算的数据包括企业最近12个月的相关贸易外汇收支、货物进出口和企业报告的数据。贸易外汇收支数据、进出口报关数据的来源及采集范围应告知企业。

（二）指导企业履行报告义务

企业报告的内容包括贸易信贷、贸易融资、转口贸易、进出口与收付汇存在较大差额、出口收入存放境外及进出口与收付汇主体不一致等可能导致贸易外汇收支与货物进出口不匹配的交易。企业报告的准确性和及时性将直接影响总量核查结果。

（三）指导企业进行贸易信贷报告调整

企业已在监测系统进行了贸易信贷报告的，若报告的日期与实际发生的日期不符且不在同一个月的，需要进行贸易信贷报告调整。

（四）现场报告

对于企业自查发现因报告原因引起的总量核查指标异常，外汇局可依据企业提供的相关资料办理现场报告。

企业也可先将有关业务资料图片发送至微信公众号中，待外汇局工作人员审核指导后，再以快递的形式将加盖企业公章的申请报告及纸质资料寄达外汇局，外汇局收到资料后为企业办理现场报告和调整。

第六条 强化约束与监管

对出现下列情况的企业，应按照规定开展现场核查：

（一）对于发放《告知书》的企业，因自主管理工作不到位，连续3个月被列入重点监测企业库，应在第4个月对其开展现场核查。

（二）经多次指导仍未按规定履行报告义务的企业，可开展现场核查。

第七条 分类管理

对于自主管理企业，若满足下列条件之一，可进行降级或移交检查处理：

（一）企业总量核查指标连续3个月处于预警状态，经现场核查认定系主观原因所致的；

（二）企业对总量核查指标发生异常的原因无合理解释的；

（三）企业联系不上，或企业收到《告知书》后不主动作为的；

（四）经外汇局指导，企业仍未认真执行货物贸易外汇管理规定的。

第八条 内控管理

工作人员应按月对《告知书》的发放、企业签收情况进行记录、统计，对未及时签收回复的企业进行电话催办。月末简要总结并填写《企业自主管理工作汇总表》（见附件2），并留存备查。

第八条 本《办法》自2016年7月1日起试行。

附件1

总量核查指标预警告知书

：

根据《货物贸易外汇管理指引实施细则》规定，货物贸易外汇监测系统对你公司 年 月总量核查指标发出了预警，表明你公司货物贸易外汇收支业务可能存在异常情况。现专门函告你公司，请认真组织自查自纠，加强自主管理。如总量核查指标连续三个月处于预警状态，我们将对你公司实施现场核查。

在自主管理工作中，如遇疑问，请与我们联系。

联系电话：

国家外汇管理局XXX局

年 月 日

附件2

月份企业自主管理工作汇总表

主要工作事项	数 量
自主管理企业
总量差额< 30万美元的企业
发放《告知书》的企业
已签收《告知书》的企业
联系不上企业
现场核查企业
分类管理企业
移交检查企业

经办人： 业务主管：