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  • 索  引  号:
    K3634658-6-2021-00215
  • 分       类:
  • 来       源:
    国家外汇管理局铜仁市中心支局
  • 发布日期:
    2021-10-18
  • 名       称:
    铜仁市中心支局约谈被核查银行 督促银行提升合规水平
  • 文       号:
铜仁市中心支局约谈被核查银行 督促银行提升合规水平

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为进一步规范银行外汇业务办理行为,不断提升银行数据报送质量,2021年9月23日,铜仁市中心支局针对辖内某银行在2021年国际收支现场核查中发现的相关问题,约谈了该行高管。并提出了相关要求:一是加强政策学习,增强银行经办人员工作责任心和加强对外汇管理政策的学习理解。二是加强内控制度建设,厘清职责,不断提升外汇服务水平,避免违规问题再现。三是保持外汇从业人员的相对稳定,在岗位调整及人员变动时,做好相关衔接工作。四是对违规问题要在规定时间内整改落实,并深究问题产生原因,制定出相应整改措施。

银行表示:一是针对核查出现的问题已引起高度重视,并就相关原因进行了认真分析。二是重新梳理了外汇业务操作流程和相关制度,督促外汇从业人员加强对外汇业务管理操作规程的学习,不断提升外汇经办人员的工作责任心,加强外汇业务复核与合规审查,全面提升本行外汇业务水平。三是做好外汇业务人才储备和AB角管理,保持外汇队伍相对稳定。


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