| 行政處罰決定書文號 | 甬外管罰〔2022〕32號 |
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| 違規主體名稱 | 中國工商銀行股份有限公司寧波市分行 |
| 法定代表人或負責人姓名 | 楊某某 |
| 註冊地址 | 浙江省寧波市海曙區中山西路218號 |
| 統一社會信用代碼 | 91330200844059467L |
| 作出處罰決定的行政機關名稱 | 國家外匯管理局寧波市分局 |
| 違法行為類型 | 《經常項目外匯業務指引（2020年版）》（匯發〔2020〕14號文印發）第一條、第十條、第十一條、第二十三條、第三十四條、第六十八條和《中華人民共和國外匯管理條例》（中華人民共和國國務院令第532號）第十二條；《進一步簡化和改進直接投資外匯管理政策的通知》（匯發〔2015〕13號）第三條，《外國投資者境內直接投資外匯管理規定》（匯發〔2013〕21號）第十二條；《進一步簡化和改進直接投資外匯管理政策的通知》（匯發〔2015〕13號）第三條；《國家外匯管理局關於印發＜銀行結售匯統計制度＞的通知》（匯發〔2019〕26號）附件1第一條、《銀行辦理結售匯業務管理辦法》（中國人民銀行令〔2014〕第2號）第二十三條。 |
| 違法事實 | 未按規定辦理經常項目資金收付；違反規定辦理資本項目資金收付；違反外匯登記管理規定；未按規定進行國際收支統計申報。 |
| 處罰依據 | 依據《外匯管理條例》第四十七條第（一）項、第四十七條第（二）項、第四十八條第（五）項、第四十八條第（一）項。 |
| 處罰類別 | 警告,罰款，沒收違法所得 |
| 處罰內容 | 警告,罰款136萬元，沒收違法所得25600.17元 |
| 罰款金額（萬元） | 136.00 |
| 沒收金額（萬元） | 2.56 |
| 處罰決定日期 | 2022-11-24 |
| 公開截止期 | 2023-12-01 |
| 備註 | 無 |