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  • 索  引  號:
    00013319-6-2021-00161
  • 分       類:
    其他  資本項目管理  各類社會公眾
  • 來       源:
    國家外匯管理局天津市分局
  • 發布日期:
    2021-08-23
  • 名       稱:
    境外機構投資者境內證券期貨投資登記及變更登記
  • 文       號:
境外機構投資者境內證券期貨投資登記及變更登記

主要法規依據

1.《中華人民共和國外匯管理條例》(國務院令第532號)。

2.《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》(中國證券監督管理委員會中國人民銀行 國家外匯管理局令2006年第36號)。

3.《境外機構投資者境內證券期貨投資資金管理規定》(中國人民銀行國家外匯管理局公告2020年第2號)。

 

審核材料

一、登記

1.《境外機構投資者登記表》。

2.經營證券期貨業務許可證複印件。

二、變更登記

1.《境外機構投資者登記表》。

2.經營證券期貨業務許可證複印件。

3.證明變更事項真實性的相關材料。

三、注意事項

1.境外機構投資者取得證監會經營證券期貨業務許可證後,應委託主報告人向國家外匯管理局申請辦理登記。

2.主報告人應認真履行職責,嚴格審核境外機構投資者所提供材料的真實性。

3.主報告人在境外機構投資者申請辦理業務登記前,應代境外機構投資者向所在地外匯局申請特殊機構賦碼並在資本項目資訊系統為其錄入主體資訊。之前已獲得特殊機構賦碼的,無需重複錄入。

4.境外機構投資者名稱發生變更的,應在取得證監會換髮的經營證券期貨業務許可證後10個工作日內,由主報告人向國家外匯管理局申請辦理變更登記。

5.託管人等其他重要資訊發生變更的,主報告人應在10個工作日內向國家外匯管理局申請辦理變更登記。

6.境外機構投資者因機構解散、進入破產程序、由接管人接管或自身原因等導致中國證監會註銷其業務許可的,境外機構投資者應通過主報告人及時向中國人民銀行和國家外匯管理局報告,且原則上應在30個工作日內變現資產並關閉合格境外投資者賬戶。


授權範圍

國家外匯管理局登記。

 

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