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  • 索  引  號:
    K2366987-X-2021-00072
  • 分       類:
  • 來       源:
    國家外匯管理局
  • 發布日期:
    2021-07-30
  • 名       稱:
    境外機構境內發行股票或存托憑證登記行政審批服務指南
  • 文       號:
境外機構境內發行股票或存托憑證登記行政審批服務指南

一、項目資訊

項目名稱:境外機構境內發行股票或存托憑證登記

審批類別:行政許可

二、辦理依據

1.《中華人民共和國外匯管理條例》(國務院令第532號)。

2.《國務院辦公廳轉發證監會關於開展創新企業境內發行股票或存托憑證試點若干意見的通知》(國辦發〔2018〕21號)。

3.《存托憑證跨境資金管理辦法(試行)》(中國人民銀行  國家外匯管理局公告〔2019〕第8號)。

三、申請條件

1.存托憑證包括境外基礎證券發行人(以下簡稱境外發行人)在中國境內發行的存托憑證(以下簡稱中國存托憑證),以及境內企業在境外發行的存托憑證(以下簡稱境外存托憑證)。境外發行人和境內企業發行以新增證券(含首發、增發、配股等)為基礎的存托憑證,應按規定辦理登記。

2.境外發行人以新增證券為基礎發行中國存托憑證,應在獲得證監會核准發行後10個工作日內,委託其境內主承銷商(或境內相關代理機構)辦理登記。

四、辦理材料

提交材料名稱

原件/複印件

紙質/電子

要求

備註

1

書面申請,並附《以新增證券為基礎的中國存托憑證發行登記表》

加蓋公章的原件

1

紙質



2

證監會核准發行中國存托憑證的許可檔案。

原件及加蓋公章的複印件

1

紙質


驗原件,留存加蓋章的複印件

3

境外發行人委託境內主承銷商(或境內相關代理機構)辦理中國存托憑證的委託代理協議

原件及加蓋公章的複印件

1

紙質


驗原件,留存加蓋章的複印件

五、辦理機構、地點和時間

(一)辦理機構:境外發行人上市境內證券交易所所在地外匯分局(外匯管理部)審核辦理。

(二)辦公地址:鄭州市鄭東新區商務外環路21號2樓服務大廳。

(三)辦公時間:上午8:30-12:00;下午2:30-5:30(10月-次年4月);3:00-6:00(5月-9月)(節假日除外)

六、收費標準:不收費

七、聯繫電話:0371-69089327;0371-69089328

八、辦理流程

1.申請人提交申請;

2.決定是否予以受理;

3.不予受理的,出具不予受理通知書;

4.材料不全或不符合法定形式的,一次性告知補正材料,並出具《行政審批補正材料通知書》;根據申請材料及補正情況,予以受理的,出具受理通知書,按程序進行審核;

5.不予許可的,出具不予許可通知書;許可的,向申請人出具相關業務辦理憑證(包括業務登記憑證、核准檔案、備案確認等)。

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